信托理财部职务说明书.docx
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信托理财部职务说明书
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信托理财部出纳职务说明书
信托理财部经理职务说明书
岗位名称
信托理财部经理
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
分管副总经理
工资等级
直接下级
副经理、综合交易员、研发专责
薪资类型
所辖人员
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助分管副总经理负责证券资本市场运作、研发等业务工作及部门日常管理工作
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
负责组织拟定部门工作制度和工作计划并完成工作总结
工作时间百分比:
5%
工作
任务
组织制定信托理财部各项工作制度及工作流程
频次:
根据公司年度经营计划和市场变化组织制定年度经营计划和阶段经营计划,并完成工作总结
频次:
职
责
二
职责表述:
主持宏观经济政策、证券主管部门政策、行业与上市公司、资本市场方面的研究工作
工作时间百分比:
30%
工作
任务
组织研究分析国家宏观经济政策和证券主管部门政策变化,以准确把握宏观经济的未来走向和证券市场的发展趋势
频次:
组织行业研究与上市公司调研,审核研发专责人员撰写的分析调研报告,以寻找有价值的行业与上市公司进行投资
频次:
组织对资本市场的投资运作进行研究,审核研发专责撰写的投资分析报告,为最终投资决策做好准备
频次:
组织编写股市评论、债券市场评论等投资评论文章,为具体的投资决策作理论上的积累
频次:
职
责
三
职责表述:
组织部门的资本市场运作工作
工作时间百分比:
10%
工作
任务
审核研发专责上报的关于投资方向、投资种类、投资组合的建议
频次:
通过收集资本市场信息,分析、研究研发专责上报的各种资料,对投资方向、投资规模等方面做出初步判断
频次:
组织对拟采取的投资组合进行不确定性、风险性、收益性分析
频次:
主持编写投资决策方案草案
频次:
组织召开部门投资决策会议,初步确定投资决策方案
频次:
负责向公司高层领导汇报投资决策方案
频次:
职
责
四
职责表述:
根据决策方案,组织管理投资方案的实施
工作时间百分比:
35%
工作
任务
根据部门经理办公会的决议,在授权范围内做出资金运作的决定,下达给综合交易员、副经理具体执行
频次:
将超出授权范围的资金运作计划上报公司分管领导,将分管领导的决定下达给综合交易员、副经理执行
频次:
监督投资方案的具体实施过程,发现问题及时加以解决
频次:
职
责
五
职责表述:
组织部门的会计核算工作,控制投资风险
工作时间百分比:
5%
工作
任务
组织进行投资业务的会计核算,编制收益明细表
频次:
组织建立自有资金与信托资金投资的分立管理台帐,分别记录自有资金、信托资金的余额、盈亏状况及相关变动事项
频次:
通过监督会计核算、建立分立管理台账等方式控制部门资金运作
频次:
分析总结各项投资活动,撰写总结报告,及时向分管领导和公司总经理汇报投资状况
频次:
职
责
六
职责表述:
负责内部组织管理工作
工作时间百分比:
10%
工作
任务
负责指导属下员工制定阶段工作计划,并督促执行
频次:
负责部门队伍建设,选拔、配备、培训、评价本部门人员
频次:
负责部门内工作任务分工,合理安排人员
频次:
拟定部门财务预算,控制实际费用支出
频次:
职责七
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
权限内的财务审批权
授权范围内现场投资决策权
投资行为的保密监控权
下属人员调研报告、投资建议的审核权
对下属员工和各项业务工作的指挥权
对本部门预算内的费用的使用权
对直接下级岗位调配、奖惩的决策权和任命的提名权
对所属下级的工作的监督、检查权
对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权
对所属下级的工作争议的裁决权
工作协作关系:
内部协调关系
资金管理部、计划财务部、综合管理部、人力资源部、个人信托部、公益信托部等部门
外部协调关系
证券监督管理委员会、人民银行、同业公司、国家行业管理部门、上市公司、财政部门、咨询机构等
任职资格:
教育水平
硕士及以上学历
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业、财务管理专业及其他相关专业
培训经历
公司内部规章制度培训、岗位知识培训、行业基本现状培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、金融市场知识培训、金融工程知识培训、证券投资知识培训、宏观经济知识培训、货币银行知识培训、财务管理知识培训、决策技术培训
经验
8年以上工作经验,5年以上金融证券研发工作经验,2年以上管理岗位工作经验
知识
通晓金融市场相关知识,熟悉经济学、国家宏观经济政策、WTO相关知识,熟悉法律常识等
技能技巧
熟练掌握办公软件,具备较高的组织管理能力,具有良好的英语水平
其它:
使用工具设备
一般办公设备:
计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
独立办公室
工作时间特征
长期出差,经常加班
所需记录文档
研究报告、汇报文件、法律文件、信息资料、总公司文件、部门大事记等
备注
信托理财部监理职务说明书
岗位名称
信托理财部监理
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
分管副总经理
工资等级
直接下级
无
薪资类型
所辖人员
无
岗位分析日期
2002年1月
本职:
监督检查信托理财部的工作,及时向分管副总经理汇报部门重大事项
职责与工作任务:
职责一
职责表述:
负责拟定信托理财部监理工作制度、工作流程、工作计划和工作总结
工作时间百分比:
5%
职
责
二
职责表述:
监督检查信托理财部研究宏观经济、国家政策、资本市场投资运作的工作,提出建议,及时向分管副总经理汇报研究工作的重大事项
工作时间百分比:
5%
工作
任务
监督检查信托理财部研究国家的各类宏观经济政策的工作
频次:
监督检查信托理财部研究国家金融监管政策的工作
频次:
监督检查信托理财部研究行业与上市公司的工作
频次:
审查信托理财部对资本市场投资运作的分析,审查其编写的投资建议报告
频次:
职
责
三
职责表述:
审查信托理财部提出的资本市场投资运作方案,提出建议,及时向分管副总经理汇报相关重大事项
工作时间百分比:
30%
工作
任务
审查信托理财部提供的投资决策方案草案
频次:
参与对决策方案草案的不确定性、风险性、收益性等的分析
频次:
参与召开部门投资决策会议,初步确定投资决策方案
频次:
参与向高层领导汇报投资决策方案的工作
频次:
职
责
四
职责表述:
监督检查投资方案的实施,提出建议,及时向分管副总经理汇报投资实施中的重大事项
工作时间百分比:
40%
工作
任务
审查信托理财部经理是否在其授权范围内做出投资决策
频次:
审核信托理财部经理做出的资金运作的决定
频次:
监督综合交易员与国债交易员投资运作的实施过程
频次:
职
责
五
职责表述:
参与控制投资风险,提出建议,及时向分管副总经理汇报控制投资风险的重大事项
工作时间百分比:
15%
工作
任务
审查会计核算工作及会计报表的编制
频次:
审查自有资金与信托资金投资的分立管理台帐
频次:
审查信托理财部的总结报告
频次:
职责六
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
部门工作的审查权
部门工作的建议权
直接向高管通报重大事项的汇报权
工作协作关系:
内部协调关系
资金管理部、计划财务部、综合管理部、人力资源部等部门
外部协调关系
任职资格:
教育水平
大学本科及以上学历
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业、财务管理专业及其他相关专业
培训经历
公司内部规章制度培训、岗位知识培训、行业基本现状培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、金融市场知识培训、金融工程知识培训、证券投资知识培训、宏观经济知识培训、货币银行知识培训、财务管理知识培训
经验
5年以上工作经验,2年以上金融证券工作经验
知识
了解金融市场相关知识,熟悉经济学、国家宏观经济政策、WTO相关知识,法律法规知识,具备财务管理知识、资本市场知识、资本市场交易知识
技能技巧
熟练掌握办公软件,具备较高的分析能力
其它:
使用工具设备
一般办公设备,计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
一般工作环境
工作时间特征
正常工作时间
所需记录文档
研究报告、汇报文件、法律文件、信息资料、总公司文件、部门大事记等
备注
信托理财部副经理职务说明书
岗位名称
信托理财部副经理
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
信托理财部经理
工资等级
直接下级
国债交易员、会计、出纳、综合专责
薪资类型
所辖人员
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助部门经理负责国债交易、会计、出纳及部门综合事务等工作
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
协助部门经理制定部门工作计划及分管业务工作计划,并完成分管业务工作总结
工作时间百分比:
5%
工作
任务
协助部门经理制定部门年度工作计划和阶段性工作计划
频次:
制定所分管的国债交易、会计、出纳等业务的年度工作计划和阶段性工作计划,并完成分管业务工作总结
频次:
职
责
二
职责表述:
协助经理组织开展国债二级市场交易工作
工作时间百分比:
50%
工作
任务
听取并分析研发人员有关国债二级市场交易的分析与建议
频次:
在授权范围内做出国债二级市场运作的决定,并下达指令到国债交易员
频次:
对于超出授权范围的国债二级市场运作上报部门经理,将信托理财部经理的决定下达到国债交易员执行
频次:
参加部门投资决策会议,并参与投资决策方案的确定
频次:
通过了解会计核算、建立分立管理台账等方式控制国债二级市场交易资金运作
频次:
监控交易过程,在授权范围内做出实时指导,交易完毕后组织做出交易报告或总结
频次:
职
责
三
职责表述:
负责部门的会计核算工作
工作时间百分比:
20%
工作
任务
在授权范围内审批部门办公用品购买费用等各类费用,对超出授权范围的费用支出报部门经理审批
频次:
监督、指导会计、出纳的业务工作
频次:
审核会计上报的会计报表及财务分析报告
频次:
职
责
四
职责表述:
负责管理部门日常行政事务
工作时间百分比:
15%
工作
任务
代表部门承担对外接待工作及相关协调工作
频次:
组织起草专项工作计划和总结汇报材料
频次:
管理审核综合专责提出的年度采购财务预算等部门后勤工作
频次:
负责派出部门员工参加公司会议等其他日常行政事务
频次:
职
责
五
职责表述:
协助经理承担内部组织管理工作
工作时间百分比:
5%
工作
任务
指导属下员工制定阶段工作计划,并督促执行
频次:
协助部门经理进行部门队伍建设,选拔、配备、培训、评价所辖人员
频次:
协助部门经理负责分管范围内工作任务分工,合理安排人员
频次:
协助部门经理拟定部门经费预算计划,控制实际费用支出
频次:
职责
六
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
授权范围内的现场投资决策权
投资行为的保密监控权
授权范围内,对本部门预算内的费用的使用权
对下属员工和各项业务工作的指挥权
对直接下级岗位调配的建议权、任命的提名权和奖惩建议权
对所属下级的工作的监督、检查权
对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权
对所属下级的工作争议的裁决权
工作协作关系:
内部协调关系
资金管理部、计划财务部、机构信托部、个人信托部、公益信托部、投资管理部
外部协调关系
证券监督管理委员会、人民银行、同业公司等
任职资格:
教育水平
大学本科及以上学历
专业
工商管理专业、经济类专业、金融类专业、财务类专业及相关专业
培训经历
公司内部规章制度培训、岗位知识培训、行业基本现状培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、金融市场知识培训、金融工程知识培训、证券投资知识培训、宏观经济知识培训、货币银行知识培训、财务管理知识培训
经验
5年以上工作经验,2年以上相关业务岗位工作经验
知识
通晓金融市场相关知识,熟悉经济学、国家宏观经济政策、WTO相关知识,熟悉法律常识等
技能技巧
熟练掌握办公软件,具备较高的组织管理能力,具有良好的英语水平和中文写作水平
其它:
使用工具设备
一般办公设备,计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
一般工作环境
工作时间特征
长期出差
所需记录文档
研究报告、汇报文件、法律文件、信息资料、总公司文件等
备注
信托理财部综合交易员专责职务说明书
岗位名称
综合交易员
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
信托理财部经理
工资等级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助部门经理承担股票一级市场申购、股票二级市场运作和基金二级市场交易业务,确保公司资金保值增值,实现利润最大化
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
负责股票一级市场的申购
工作时间百分比:
20%
工作
任务
接受经理有关申购股票一级市场新股通知单,包括股票名称、申购价格、股数、发行时间等
频次:
在申购日开市期间,严格遵照新股申购通知单下单
频次:
负责填写股票申购台账,并在当日闭市后,及时上报经理
频次:
职
责
二
职责表述:
负责股票、基金二级市场的交易
工作时间百分比:
75%
工作
任务
接受经理有关股票、基金二级市场交易指令,包括股票或基金名称,买入、卖出价格范围,手数范围等
频次:
密切观察二级市场动态,及时知会经理,并在合理价位区严格遵守通知单录单
频次:
在股市开市期间,接受经理电话或其他方式通知,及时调整交易范围,包括价格、股数等,并在当日闭市后,请部门经理补签交易通知单
频次:
负责填写每日二级市场交易台账,及时登记每笔交割股票或基金名称、价格、股数等,并将交割票据送达财务人员
频次:
职责三
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
工作协作关系:
内部协调关系
外部协调关系
任职资格:
教育水平
本科及以上学历
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业及其他相关专业
培训经历
证券基本知识培训、证券投资学培训、交易规则培训
经验
1年以上证券交易工作经验
知识
通晓证券投资知识,熟悉资本与货币市场,具备一定的金融知识
技能技巧
熟练使用办公软件,具备较强的学习能力,熟悉网络知识,具有良好的英语应用水平
其它:
使用工具设备
一般办公设备,计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
一般工作环境
工作时间特征
正常工作时间
所需记录文档
研究报告、汇报报告、请示报告、资金运作记录等
备注
信托理财部国债交易员专责职务说明书
岗位名称
国债交易员
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
信托理财部副经理
工资等级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助分管副经理承担国债二级市场交易业务
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
负责国债二级市场的交易
工作时间百分比:
95%
工作
任务
接受副经理有关国债二级市场交易通知单,包括国债名称,买入、卖出价格范围,手数范围等
频次:
密切观察二级市场动态,及时知会副经理,并在合理价位区严格遵守通知单录单
频次:
在开市期间,接受副经理电话或其他方式通知,及时调整交易范围,包括价格、手数等,并在当日闭市后,请部门副经理补签交易通知单
频次:
负责填写每日国债二级市场交易台账,及时登记每笔交割国债名称、价格、手数等
频次:
职责二
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
工作协作关系:
内部协调关系
外部协调关系
任职资格:
教育水平
中专及以上学历
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业及其他相关专业
培训经历
证券基本知识培训、证券投资学培训、宏观经济学培训、财经政策培训
经验
1年以上工作经验
知识
通晓证券投资知识,熟悉资本与货币市场,具备一定的金融知识
技能技巧
熟练使用办公软件,具备较强的学习能力,熟悉网络知识,具有良好的英语应用水平
其它:
使用工具设备
一般办公设备,计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
独立办公室
工作时间特征
正常工作时间
所需记录文档
研究报告、汇报报告、请示报告、资金运作记录等
备注
信托理财部研发专责职务说明书
岗位名称
研发专责
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
信托理财部经理
工资等级
直接下级
无
薪资类型
所辖人员
无
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助部门经理负责信托理财部的研究开发、提供决策依据等工作
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
研究分析国家宏观经济政策和证券主管部门政策变化,准确把握宏观经济的未来走向和证券市场的发展趋势
工作时间百分比:
20%
工作
任务
研究国外政治经济形势对我国宏观经济的影响,包括美联储降息对我国存款利率的影响、纳斯达克指数暴跌对我国IT行业发展的影响等
频次:
研究我国现行的宏观经济政策,包括研究国家重点扶持行业、西部大开发政策、国家的货币政策、国家的财政政策等分析国家政策调整对产业、行业的影响
频次:
分析我国未来GDP的增长、对外贸易总额、固定资产投入、居民消费水平、国家财政收支状况、通胀水平、物价总指数等诸因素,研究我国宏观经济形势的未来走势
频次:
研究国家对银行、保险、证券、信托行业的监督管理政策,预测我国金融监督管理政策的走向
频次:
根据宏观经济政策及证券主管部门的政策变化,提供相应的政策分析和建议,上报部门经理审核
频次:
开展金融市场新型业务(如二板市场、国有股减持等)的超前性研究
频次:
职
责
二
职责表述:
开展行业研究与上市公司调研
工作时间百分比:
30%
工作
任务
通过网络、报刊杂志、电视等媒体或实地调研等方式长期跟踪、调查和研究行业及上市公司
频次:
分析行业的现状、发展动态和产业政策;通过分析研究上市公司的行业背景和经营业绩、财务状况等因素,提供相关的行业研究支持、背景资料和有潜在价值的上市公司分析
频次:
撰写行业分析、行业专题研究、公司调研报告等,并上报部门经理审核
频次:
职
责
三
职责表述:
研究资本市场的投资运作
工作时间百分比:
30%
工作
任务
对证券市场的基本面进行全面分析,对股票、国债二级市场整体运行状态、走势及个股进行跟踪分析
频次:
根据上市公司基础资料、盘面表现和市场信息,精选个股,积极开展上市公司实地调研,提供个股投资价值分析报告
频次:
结合行业和板块研究,深化行业或板块热点前瞻性分析研究,提供相应分析报告
频次:
跟踪证券市场所有新股发行计划,进行新股二级市场定价分析,提供定价、上市后走势及投资价值分析报告
频次:
职
责
四
职责表述:
为领导提供决策依据
工作时间百分比:
10%
工作
任务
向领导提供投资方向的资料,包括选择股票投资方向、基金投资方向、国债投资方向等
频次:
向领导提供投资品种的资料,包括选择科技类股票、能源类股票等
频次:
根据公司的投资目标及投资规模,构筑定量分析模型,提供投资策略和投资组合建议
频次:
协助领导进行不确定性、风险性、收益性分析
频次:
职
责
五
职责表述:
其它业务工作
工作时间百分比:
5%
工作
任务
编制股市评论和债券市场评论等投资评论性文章
频次:
研究开辟新的资金运作渠道的方式,包括进入外汇买卖领域等
频次:
根据相关研究成果、资料和信息承担撰写投资决策方案的工作
频次:
职责六
职责表述:
完成上级交办的其他工作
工作时间百分比:
5%
权力:
研发工作的建议权
工作协作关系:
内部协调关系
外部协调关系
政府相关金融主管部门(如证券监管部门)、相关研究机构等
任职资格:
教育水平
硕士及以上学历或具有一定研究成果的本科学历人员
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业及其他相关专业
培训经历
公司内部规章制度培训、岗位知识培训、行业基本现状培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、金融市场知识培训、金融工程知识培训、证券投资知识培训、宏观经济知识培训、货币银行知识培训、财务管理知识培训
经验
3年以上工作经验
知识
通晓证券相关知识、金融市场相关知识、资本市场相关知识、WTO相关知识等,熟悉法律常识
技能技巧
熟练使用办公软件,具备较强的学习能力,熟悉网络知识,具有良好的英语应用水平
其它:
使用工具设备
一般办公设备,计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
一般工作环境
工作时间特征
经常加班
所需记录文档
信息资料、研究报告、汇报文件、法律文件等
备注
信托理财部综合管理专责职务说明书
岗位名称
综合管理专责
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
信托理财部副经理
工资等级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
2002年1月
本职:
协助分管副经理负责后勤管理、档案管理、文秘、对内对外协调等工作
职责与工作任务:
职
责
一
职责表述:
负责部门后勤管理工作
工作时间百分比:
25%
工作
任务
负责一定权限内采购计划的制定和物品采购的工作:
收集各种物品的需求信息和现有库存信息,平衡需求、库存、采购预算的关系,编制采购计划,报请上级领导审批;
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