用户手册产险版法律合规系统V13.docx
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用户手册产险版法律合规系统V13
法律合规管理系统1.4版
用户操作手册
中国太平洋财产保险股份有限公司
ChinaPacificPropertyInsuranceCO.,LTD.
文档信息:
文档名称
2009-19012_用户操作手册
文档编号
文档存放
CVS配置库$
文档密级
内部
发行者
发行日期
文档变更记录:
修订日期
修订说明
版本号
修订人
批准人
2010-7-12
添加案件删除和修改
1.3
计洪锋
2011-04-13
添加新增案件明细表功能
1.4
周朝铭
文档密级说明:
机密必须经过总经理批准后,方可以借阅。
秘密必须经过部门经理批准后,方可以借阅。
内部经一般授权后,可以在公司内部传阅。
公开无需经过授权,可以自由进行阅读。
目录
1.前言5
1.1导读5
1.2名词解释5
2系统概述7
2.1登录方式7
2.2各模块的流程7
2.2.1法律案件管理流程7
2.2.2合同管理流程8
2.3用户和角色9
3功能详述11
3.1系统首页11
3.2法律案件管理功能模块11
3.2.1.1我的工作——法律案件任务11
3.2.1.2我的工作——法律案件点评12
3.2.2.案件信息录入12
3.2.9.案件审核16
3.2.4.案件判决/仲裁20
3.2.5.案件结案23
3.2.6.基础数据设置25
3.2.7.案件查询26
3.2.8.统计报表29
3.2.9.退回案件32
3.2.10案件修改33
3.2.11案件删除35
3.3合规考核管理功能模块36
3.3.1.考核指标维护36
3.3.2.考核模板维护38
3.3.3.启动考核41
3.3.4.考核自评分数录入43
3.3.5.考核复评录入/验评录入45
3.3.6.考核复评复核/验评复核47
3.3.7.日常考核49
3.3.8.考核查询51
3.3.9.参评机构维护53
3.4.合同管理功能模块55
3.4.1合同创建55
3.4.2.待修改合同56
3.4.3部门负责人审核58
3.4.4分公司合同审核59
3.4.5总公司合同审核59
3.4.6合同签署59
3.4.7合同查询61
3.5其他模块62
3.5.1.机构和用户管理62
3.5.2.个人设置66
1.前言
1.1导读
本文档的目的是清晰介绍本软件的功能和使用方法,使用户通过阅读本手册,能熟练使用本系统,充分利用各模块提供的功能。
为了达到这个目的,本文在内容组织上结合了手册和指南的写法,不求巨细无遗,而是力求思路清晰,重点突出,并提供了业务案例作参考,以便不同的用户和读者都能迅速找到想了解的内容。
1.2名词解释
系统:
默认即指中国太平洋财产保险公司法律合规管理系统。
用户:
系统的使用者,通过用户账号区分。
本系统的用户账号由管理员进行添加。
角色:
指用户在系统中的身份,和业务环节上的角色相对应。
不同的角色拥有不同的操作权限,操作界面也有所不同。
权限:
本系统权限分两类:
菜单操作权限和数据操作权限。
菜单操作权限指用户能否看到下拉菜单中的某个子菜单并且通过点击该菜单可以进入相关页面。
数据操作权限是系统内定的,不能修改。
进入诉讼:
对进入一审或二审的案件进行诉讼信息录入。
案件审核:
分为诉讼审核和调解审核两类。
分别针对诉讼或者调解且符合相关审核条件的案件,进行审核的信息录入。
在此环节中,也可执行“退回”操作。
案件退回:
未能通过上级公司审核的案件,将会被退回至案件初始的涉案公司。
经相应修改诉讼信息后,可再次提交至上级审核部门。
案件判决:
对已获一审判决或者二审判决的案件,进行信息录入。
在一审判决环节,可以选择是否上诉以进入二审流程。
合同审核:
对新建合同进行审核。
合同签署:
对已通过全部审核的合同进行签订。
2系统概述
2.1登录方式
太平洋保险公司用户登录:
本系统为集中式系统,用户通过浏览器访问(浏览器版本:
IE6.0以上,屏幕分辨率:
1024×768),网址是:
http:
//10.190.51.68:
7001。
输入网址后,显示界面如图1,输入用户名、密码。
图2.1.1登录界面
用户账号由各级机构管理员分配,默认登录口令为000000。
2.2各模块的流程
2.2.1法律案件管理流程
本模块实行闭环管理。
主流程见下图2.2.1。
图2.2.1流程图
典型的(主要针对中支公司的案件)法律案件管理流程:
一审案件诉讼一审复核一审诉讼审核一审判决录入/仲裁/调解二审诉讼审核二审案件诉讼二审复核二审诉讼审核二审调解结案审核结案。
在整个流程操作中,“案件退回”功能相对独立,位于主流程之外。
2.2.2合同管理流程
本系统流程实行闭环管理。
本系统的主流程见下图2.2.3。
图2.2.2流程图
典型的合同管理流程:
创建合同部门负责人审核分公司审核(或总公司审核)合同处理结束。
2.3用户和角色
一个用户可以分配多个权限。
公共权限:
角色名称
说明
主要操作
系统管理员
系统最高权限(此权限不往下分配)
机构人员管理
管理机构信息,添加用户
管理机构信息,添加用户
公告管理员
管理,发布公告
管理,发布公告
默认权限
主页和个人信息修改(新增用户建议选上此权限)
主页和个人信息修改
法律案件管理模块目前已设置的权限如下表:
角色名称
说明
主要操作
审核金额设置
设置案件需要被审核的最低金额
设置审核金额
法律案件报表
可以处理案件统计报表
案件报表相关操作
上诉审核
上诉人为太保时需要审核
对上诉信息进行审核
复核
对录入的法律案件进行复核
对录入的法律案件进行复核
结案审核
案件结案时进行审核
案件结案时进行审核
审核
案件处理(诉讼,调解)时审核
诉讼审核、调解审核
录入与处理
录入法律案件,并处理法律案件
案件录入,处理,结案
案件查询、IT热线查询
查询案件信息
查询案件信息
案件修改
对于录入错误的案件进行修改。
修改案件信息
合同管理模块目前已设置的角色如下表:
角色名称
说明
主要操作
分公司合同承办人
合同承办人
合同签署,合同维护
总公司财务、合规部门审核
总公司的财务部,合规部对合同审核
总公司的财务部,合规部对合同审核
分公司财务、合规部门审核
分公司的财务部,合规部对合同审核
分公司的财务部,合规部对合同审核
合同创建
创建合同
录入合同信息
合同查询、IT热线查询
查询录入的合同信息
查询录入的合同信息
合规考核模块目前已设置的角色如下表:
角色名称
说明
主要操作
考核管理员
维护考核模板
维护考核指标,创建考核模板,发起考核
分公司以下机构考核录入
分公司以下机构录入自评分数
录入自评分数
分公司考核录入
分公司录入自评分数
录入自评分数
分公司考核录入复核
对分公司录入的自评分数进行复核
对分公司录入的自评分数进行复核
分公司复评
分公司对分公司以下机构的考核进行复评
对分公司以下机构的考核进行复评
分公司复评复核
对分公司复评信息进行复核
对分公司复评信息进行复核
总公司验评
对分公司的考核,和分公司以下机构复评后的考核进行验评
对分公司的考核,和分公司以下机构复评后的考核进行验评
总公司验评复核
对总公司的验评信息进行复核
对总公司的验评信息进行复核
日常考核录入
录入日常考核信息
录入日常考核信息
日常考核复核
对录入的日常考核进行复核
对录入的日常考核进行复核
考核查询(分公司以下机构)
分公司及以下机构的查询
进度查询,综合统计
IT热线查询
IT热线查询
进度查询
考核查询(总公司)
总公司查询
进度查询,综合统计,分类查询
3功能详述
3.1系统首页
系统登录成功后显示系统首页,如下图。
图5 系统首页
不同的用户登录后首页显示是相同的,但菜单项和任务信息提示区会因用户角色权限的不同而不同。
3.2法律案件管理功能模块
3.2.11.1我的工作——法律案件任务
点击首页中“法律案件任务”链接,转到“任务查询”界面。
在此,可查询到该账号登录的用户目前所经办的所有案件。
点击结果列表中相应案件右侧的“操作”栏中的链接,可进行下一步的流程操作。
页面如下图所示。
图3.2.1任务查询
功能点:
【查询】
根据用户选择的条件组合,查询出符合条件的案件集合
【操作】
根据相应案件所处阶段和状态,可进行相关录入操作
功能点详解:
【操作】
在我的工作——任务查询中查得的案件,均可执行操作栏内的对应事项。
所显示的连接名称也即为该案件当前所处的案件阶段和状态。
3.2.1.2我的工作——法律案件点评
法律案件点评的页面和功能类似“法律案件任务”,见以上。
3.2.2.案件信息录入
在菜单栏“案件录入”里,含有一审诉讼、二审诉讼和诉讼复核三个子菜单。
“一审诉讼”的录入作为整个法律案件流程的起点,对整个流程的环节和走向起着重要的作用。
在此页面中,用户需录入案件信息及诉讼信息。
其中,诉讼信息录入区域中“诉讼请求金额”项,将作为是否需要上级公司审核的重要依据,务必仔细无误填写。
图3.2.2-1一审诉讼
图3.2.2-2一审诉讼录入
功能点:
【提交】
通过页面下方提交按钮,进行一审诉讼提交操作
【重置】
通过页面下方重置按钮,进行一审诉讼页面输入项的重置操作
要点说明:
✧录入页面中,带*的是必填项。
在“一审复核案件查询”环节,可以对一审诉讼的案件查询并完成复核的操作。
诉讼复核人为涉案公司本公司的人员。
页面如下图所示。
图3.2.2-3一审复核案件查询
当案件结束了一审流程,并且在一审判决后仍需要上诉(“我方上诉”)时,流程会进入到“上诉审核”环节。
页面如下图所示。
当审核通过,案件将进入二审流程。
在该环节,支公司的案件由分公司审核,分公司的案件则由总公司审核。
图3.2.2-4上诉审核查询
案件进入二审流程后,首先进行“二审诉讼”录入,查询及录入页面如下面例图所示。
图3.2.2-5二审案件查询
3.2.2-6二审诉讼录入页面
图3.2.2-4二审诉讼录入成功
3.2.9.案件审核
对于总公司和各地分公司的用户,在法律案件管理菜单栏内,含有“案件审核”菜单,包括诉讼审核、调解审核、上诉审核、结案审核四个功能子块。
而对于中支公司的用户,则无该菜单选项。
所有案件审核需要该案件的诉讼请求金额达到“审核金额设置”中设置的金额。
当案件结束了一审流程,并且在一审判决后仍需要上诉(“我方上诉”)时,流程会进入到“上诉审核”环节。
一审/二审诉讼录入完毕后,符合审核条件的案件将进入“诉讼审核”环节。
在一审/二审判决录入完毕后,判决类型为“调解”且符合审核条件的案件将进入“调解审核”环节。
具体评判是否为“需审核”的案件的条件为:
1.中支公司涉嫌的法律案件,在一审诉讼录入完毕后均需交由上一级分公司进行审核;其中,案件类型若为“非保险”,或者当其诉讼金额大于等于该公司数据设置功能内审核金额设置所设定的金额数时,则在分公司审核并且通过后,需进一步交由总公司来审核。
若案件有二审环节,则评判条件与一审相同。
2.分公司涉嫌的法律案件,在一审诉讼录入完毕后,案件类型若为“非保险”,或者当其诉讼金额大于等于该公司数据设置功能内审核金额设置所设定的金额数时,则需交由总公司来进行审核。
若案件有二审环节,则评判条件与一审相同。
3.总公司涉嫌的法律案件,无需进行审核。
在诉讼审核功能页面,可以查询案件并对结果列表中的案件进行审核录入。
如下图所示。
图3.2.3-1诉讼审核查询
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询
【审核】
对选中的相关案件进行审核操作
图3.2.3-2诉讼审核录入
功能点:
【提交】
通过页面下方提交按钮,进行诉讼审核提交操作。
审核通过
【退回】
通过页面下方退回按钮,进行退回案件诉讼操作。
审核未能通过
【重置】
通过页面下方重置按钮,进行诉讼审核意见输入框的清空操作
【返回】
通过页面下方返回按钮,可返回至诉讼审核查询页面
要点说明:
录入页面中,唯一需要填写的输入框“审核意见”为必填项,无论案件的诉讼审核结果是执行“提交”(通过)或者执行“退回”(未能通过)。
功能点详解:
【退回】
当执行“退回”操作,案件将回到原涉案公司,相关用户可通过登录本公司的法规管理系统,在法律案件管理主菜单下的“退回案件”菜单内处理。
当再次录入完修改后的诉讼信息并点击“提交”后,案件将根据“是否需审核”的评判条件,进入之前的逐级审核流程,直到审核得以通过为止;或者流程改变而无需经过审核。
在“调解审核”功能页面,可以查询案件并对结果列表中的案件进行审核录入。
如下图所示。
图3.2.3-3调解审核查询
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【审核】
对选中的相关案件进行审核操作
图3.2.3-4调解审核录入
功能点:
【提交】
通过页面下方提交按钮,进行调解审核提交操作。
表示审核通过
【退回】
通过页面下方退回按钮,进行退回诉讼操作。
表示审核未能通过
【重置】
通过页面下方重置按钮,进行调解审核意见输入框的清空操作
【返回】
通过页面下方返回按钮,可返回至调解审核查询页面
要点说明:
录入页面中,唯一需填写的输入框内容“审核意见”为必填项。
无论案件调解审核结果是“提交”(通过)或者“退回”(未能通过)。
功能点详解:
【退回】
当执行“退回”操作,案件将回到原涉案公司,相关用户可通过登录本公司的法规管理系统,在法律案件管理主菜单下的“退回案件”菜单内处理。
当再次录入完修改后的判决信息并点击“提交”后,案件将根据“是否需审核”的评判条件,进入之前的逐级审核流程,直到审核得以通过为止;或者流程改变而无需审核。
3.2.4.案件判决/仲裁
一审
对于处于一审阶段的案件,如满足“需审核”的评判条件,则当审核通过后,案件进入“案件一审判决”环节;如无需审核的案件,则一审诉讼录入完毕后,流程将直接进入“一审判决”环节。
对于处于二审阶段的案件,流程取向完全等同于一审标准。
“案件处理”菜单含有一审、二审和结案三个子菜单。
在相应页面,可分别查询处于该阶段案件并录入判决信息,审核结案案件。
一审判决查询及信息录入页面如下图所示。
图3.2.4-1一审判决/仲裁查询
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【一审判决录入】
对选中的相关案件进行一审判决录入操作
图3.2.4-2一审判决信息录入
功能点:
【查看附件】
通过一审起诉信息中查看附件按钮,进行查看相关附件操作
【添加附件】
通过页面下方添加附件按钮,进行添加所需附件操作
【提交】
通过页面下方提交按钮,进行一审判决信息提交操作
【重置】
通过页面下方重置按钮,进行一审判决录入或选择项的清空操作
【返回】
通过页面下方返回按钮,可返回至一审判决查询页面
要点说明:
录入页面中,下拉选择框“类型”为必选项,“法律文书号”为必填项。
依照案件情况,共可选四类:
判决/裁决、裁定、调解、撤诉。
当案件一审判决类型为“判决/裁决”时,“判决金额”和“是否上诉”为必填项。
若为继续上诉情况,请同时填写二审法院的名称。
页面如下图所示。
图3.2.4-3一审判决/裁决页面
当案件一审判决类型为“裁定”时,“法律文书号”,“判决金额”为必填项;于此同时,根据案件是否符合“需审核”的评判条件,会选择性的显示出“审核信息”栏。
若显示出该栏,表示该案件情况符合“需审核”条件,则“审核人”下拉选择框也为必填项。
由于案件裁定后不存在二审阶段,案件就此进入结案环节。
页面如下图所示。
图3.2.4-4一审裁定页面
当案件一审判决类型为调解时,“法律文书号”、“调解金额”为必填项。
于此同时,根据案件是否符合“需审核”的评判条件,会选择性的显示出“审核信息”栏。
若显示出该栏,表示该案件情况符合“需审核”条件,则“审核人”下拉选择框也为必填项。
无需审核时,需选择“结案审核人”下拉框。
页面如下图所示。
图3.2.4-5一审判决调解页面
当案件一审判决类型为“撤诉”时,“法律文书号”为必填项,“结案审核人”为必选项。
由于案件撤诉后不存在二审阶段,案件就此进入结案环节。
页面如下图所示。
图3.2.4-5一审判决撤诉页面
当处理完一审判决的录入,案件则完成了整个一审流程。
根据判决类型的不同,当用户点击“提交”后,案件将出现不同的流程走向。
二审
对于处于二审阶段的案件,如满足“需审核”的评判条件,则当诉讼审核通过后,案件会进入“二审判决”环节;如无需审核的案件,则二审诉讼录入完毕后,流程将直接进入“二审判决”环节。
二审判决查询页面如下图所示。
图3.2.4-6二审判决案件查询
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【二审判决录入】
对选中的相关案件进行二审判决录入操作
当案件完成了一审判决/二审判决而来到结案流程时,首先它将进入结案审核环节。
中支公司及分公司的法律案件需由各自上级的公司进行结案审核。
总公司涉及案件无需审核。
页面如下图所示。
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【结案审核】
对选中的相关案件进行结案审核操作
3.2.5.案件结案
当法律案件完成了一审/二审判决环节,并“结案审核”完毕,案件的流程将来到最后的“结案”阶段。
案件结案信息查询如下图所示。
图3.2.5-1结案案件查询
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【结案】
对选中的相关案件进行案件结案录入操作
图3.2.5-2结案案件信息页面
图3.2.5-3结案案件信息录入
功能点:
【提交】
通过页面下方提交按钮,进行结案录入信息提交操作
【重置】
通过页面下方重置按钮,进行结案信息输入或选择项的清空操作
【返回】
通过页面下方返回按钮,可返回至案件结案信息查询页面
要点说明:
在结案信息录入页面中,将呈现案件自一审诉讼信息开始,包括案件信息,一审阶段的起诉信息,判决/仲裁信息;如果有二审阶段,那么二审涉及到的全部信息将呈现在一审信息的下方。
在页面下方,需要录入结案信息。
其中结案方式已经由一审/二审的判决环节确定。
结案日期、委托代理人、结案金额、诉讼费用、结案意见/建议几项为必填项。
功能点详解:
【提交】
当成功提交“结案”阶段的案件后,案件信息则不再呈现在案件结案查询功能内。
此时若需查看该案件的详细信息,只需在案件所在公司,或者上级公司的“案件汇总查询”子菜单内,输入相关的案件查询条件,便可查询到所需的案件。
3.2.6.基础数据设置
法律案件管理模块提供了“审核金额设置”功能项。
对于总、分、中支各级公司,可以按照各自的需求,设置需交由上级公司审核案件的最低金额数。
页面如下图所示。
图3.2.6-1审核金额设置
3.2.7.案件查询
对于总公司、各地分公司及所有中支公司的用户,在法律案件管理菜单栏内,提供有“案件查询”菜单,在此功能子模块中,用户可以方便的查询到所属公司或下属公司的完整在办及已结案案件信息。
对于总公司的用户,可以完整查看到全司所有汇总案件的信息。
对于分公司的用户,可以查看本公司及地区下属所有中支公司的汇总案件的信息。
对于中支公司的用户,可以查看本公司所有案件的信息。
查询页面如下图所示。
图3.2.7-1案件查询页面
当点击页面上
按钮时,会显示信息查询的完整条件。
页面如下图所示。
点击
,则会收起详细的过滤选择项,只留下图3.2.7-1所显示的基本查询条件。
图3.2.7-3案件信息查询详细页面
按照所需查询条件进行输入和选择后,点击“查询”,符合组合条件的查询结果案件将在页面下方结果列表内罗列。
如果查询得到的案件数量众多,页面提供了分页显示和统计的功能。
在结果列表中,点击右侧的“点评”按钮,会弹出新页面,如下图所示。
在此页面的输入框内可录入对该案件的备注点评信息。
图3.2.7-2案件点评页面
当点击右侧的法律案件编号,可显示案件的详细信息。
当点击页面上
按钮时,会显示信息查询的完整条件。
页面如下图所示。
点击
,则会收起详细的过滤选择项,只留下图3.2.7-1所显示的基本查询条件。
图3.2.7-3案件信息查询详细页面
功能点:
【查询】
根据查询条件的匹配进行查询操作
【点评】
点击选中的相关案件的“点评”,将跳转至新页面,可添加点评
【导出】
根据查询条件的匹配进行后台查询,并按选择字段导出excel表
要点说明:
当选择了所需要的查询条件,并点击“导出”按钮后,会弹出提示框,如下图所示。
选择所需要的字段,点击确定。
会将满足条件的案件按照勾选的字段呈现在导出下载得到的Excel表格文件里。
图3.2.7-4查询结果导出字段选择
3.2.8.统计报表
对于总、分、中支各级公司的法律案件,法律案件管理模块提供了六大类统计报表,2张明细报表的功能。
分别为:
已结案件统计、未决案件统计、案件变动统计(类型)、案件变动统计(机构)、新增案件统计和重大案件统计。
统计的周期分别为自然月,半年和整年统计。
报表的统计信息会在数据库内按三类统计周期自动执行生成并存储于数据库中。
用户可以通过页面选择所需要的统计时间及涉案机构,通过点击“导出”按钮,下载Excel文件。
已结案件统计页面如下图所示。
图3.2.8-1已结案件统计报表
功能点:
【导出】
根据页面上选择的查询条件得到的结果,以EXCEL文件导出
未结案件统计查询页面如下图所示。
图3.2.8-2未决案件统计报表
功能点:
【导出】
根据页面上选择的查询条件得到的结果,以EXCEL文件导出
案件变动统计(类型)页面如下图所示。
图3.2.8-3案件变动统计(类型)报表
功能点:
【导出】
根据页面上选择的查询条件得到的结果,以EXCEL文件导出
案件变动统计(机构)页面如下图所示。
图3.2.8-4案件变动统计(机构)报表
功能点:
【导出】
根据页面上选择的查询条件得到的结果
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