建信优化配置混合型证券投资基金 2doc.docx
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建信优化配置混合型证券投资基金 2doc.docx
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建信优化配置混合型证券投资基金2doc
建信优势动力混合型证券投资基金()
招募说明书(更新)摘要
2017年第2号
基金管理人:
建信基金管理有限责任公司
基金托管人:
XX股份有限公司
二〇一七年十月
【重要提示】
建信优势动力混合型证券投资基金()(以下简称“基金"或“本基金")由建信优势动力股票型证券投资基金转型而成。
依据XX(以下简称“中国XX")2013 年3月1日证监许可[2013]204号文核准的《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基金运作方式决议的批复》,建信优势动力股票型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金()、调整基金投资比例、修订基金合同,并更名为“建信优势动力股票型证券投资基金()”.自2013年3月19日起,由《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《建信优势动力股票型证券基金()基金合同》生效。
根据2014年8月8日XX《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定,建信优势动力股票型证券投资基金()自2015年7月开始更名为建信优势动力混合型证券投资基金()。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国XX核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于本基金可能因为暂时未达到上市条件而不能上市交易所产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等.本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金.投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
本招募说明书所载内容截止日为2017年9月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。
本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:
建信基金管理有限责任公司
住所:
北京市西城区金融大街7号英蓝中心16层
:
北京市西城区金融大街7号英蓝中心16层
设立日期:
2005年9月19日
法定代表人:
许会斌
联系人:
郭雅莉
电话:
注册资本:
人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司(以下简称“公司"或“本公司”)经中国XX证监基金字[2005]158号文批准设立。
公司的股权结构如下:
XX股份有限公司,65%;美国信安金融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%.
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益.股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。
公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作.
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报.公司董事会由9名董事组成,其中3名为独立董事.根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。
监事会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生,董事长,高级经济师,享受特殊津贴,XX突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者.1983年毕业于辽宁财经学院基建财务与信用专业,获学士学位。
历任XX筹资储备部副主任,零售业务部副总经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理,2006年5月起任XX河南省分行行长,2011年3月出任XX批发业务总监,2015年3月起任建信基金管理有限责任公司董事长.
孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任公司总裁,兼建信资本管理公司董事长。
1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获得长江商学院。
历任XX总行筹资部证券处副处长,XX总行筹资部、零售业务部证券处处长,XX总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生,董事,现任XX个人存款与投资部副总经理。
1990年获北京师范大学中文系硕士学位.历任XX北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、XX个人存款与投资部总经理助理。
张维义先生,董事,现任信安北亚地区副总裁。
1990年毕业于伦敦政治经济学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和工商管理学硕士。
历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事.
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989年毕业于新加坡国立大学。
历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
毕业于吉林大学,获经济学博士学位。
历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理,光大证券财富管理中心总经理().
李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985年毕业于中国人民大学XX金融学院,1988年毕业于XX研究生部.历任XX总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中银保诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员,美国国际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员等.1989年获工商管理硕士学位。
伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副、中国法专业委员会副主任.
2、监事会成员
张军红先生,监事会主席。
毕业于XX行政管理专业,获博士研究生学位.历任XX筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部副总经理。
2017年3月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师.曾任英国保诚集团新市场区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。
1992年获北京大学会计专业学士,2009年获中央财经大学会计专业硕士。
历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理.
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司部总经理。
2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。
曾任安永华明会计师事务所部专员。
2005年8月加入建信基金管理公司,历任管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会()资深会员.1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位;2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。
曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理.1995年毕业于北京大学计算机应用系,获得学士学位。
历任XX北京分行信息技术部,XX信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员).
曲寅军先生,副总裁,硕士。
1999年7月加入XX总行,历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013年8月至2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
2015年8月6日起任我公司副总裁,并专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
张威威先生,副总裁,硕士.1997年7月加入XX辽宁省分行,从事个人零售业务,2001年1月加入XX总行个人金融部,从事证券业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公司,一直从事管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等职务。
2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生,副总裁,硕士。
1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作;1999年7月加入XX,先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入我公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。
2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士.1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作;2001年7月加入XX总行部,历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任部总监助理、副总监、总监、部总经理兼综合管理部总经理.2016年12月23日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、本基金基金经理
姜锋先生,硕士,权益投资部执行投资官。
2007年7月加入本公司,历任研究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官.2011年7月11日起任建信优势动力封闭基金的基金经理,该基金于2013年3月19日起转型为建信优势动力股票型证券投资基金(),姜锋继续担任该基金的基金经理;2014年3月21日起任建信健康民生混合型证券投资基金基金经理;2015年4月22日起任建信环保产业股票型证券投资基金基金经理.
历任基金经理:
万志勇:
2011年7月11日至2015年9月28日;
姜锋:
2011年7月11日至今.
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生,总裁.
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士,固定收益投资部总经理。
姚锦女士,权益投资部总经理.
许杰先生,权益投资部副总经理.
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:
XX股份有限公司(简称:
XX)
公司法定英文名称:
法定代表人:
牛锡明
住 所:
上海市浦东新区银城中路188号
:
上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:
200120
注册时间:
1987年3月30日
注册资本:
742。
62亿元
基金托管资格批文及文号:
中国XX证监基字[1998]25号
联系人:
陆志俊
电 话:
95559
XX始建于1908年,是最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一.1987年重新组建后的XX正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海.2005年6月XX在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市.根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,XX一级资本位列第13位,较上年上升4位;根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,XX营业收入位列第153位,较上年上升37位。
截至2017年6月30日,XX资产总额为人民币89308.38亿元。
2017年1-6月,XX实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75亿元。
XX总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”).现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍.
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长.牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受颁发的政府特殊津贴.
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4月至2013年9月任XX副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。
彭先生1986年于XX研究生部获经济学硕士学位.
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁.
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。
袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位.
(三)基金托管业务经营情况
截至2017年6月30日,XX共托管证券投资基金298只。
此外,XX还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、证券投资资产、证券投资资产、证券投资资产和资金等产品。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:
建信基金管理有限责任公司
住所:
北京市西城区金融大街7号英蓝中心16层
:
北京市西城区金融大街7号英蓝中心16层
法定代表人:
许会斌
联系人:
郭雅莉
电话:
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询.本公司网址:
。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站()。
3、场外代销机构
(1)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:
XX市罗湖区深南东路5047号银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:
薛峰
客户服务电话:
4006788887
网址:
,
(2)蚂蚁(杭州)有限公司
注册地址:
XX市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:
陈柏青
客户服务电话:
4000766123
网址:
123
(3)上海好买有限公司
注册地址:
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:
杨文斌
客户服务电话:
400—700-9665
网址:
(4)上海天天有限公司
注册地址:
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:
其实
客户服务电话:
4001818188
网址:
.1234567
(5)和讯信息科技有限公司
注册地址:
北京市XX区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:
王莉
客户服务电话:
4009200022
网址:
。
(6)浙江同花顺有限公司
注册地址:
浙江省XX市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:
凌顺平
客户服务电话:
400-877—3772
网址:
。
5
(7)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:
北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:
蒋煜
客户服务电话:
4008188866
网址:
(8)北京恒天明泽有限公司
注册地址:
北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:
梁越
客户服务电话:
4007868868
网址:
(9)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:
上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:
张皛
客户服务电话:
400—820-2819
网址:
(10)民生银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:
洪崎
客户服务电话:
95568
网址:
(11)诺亚正行(上海)投资顾问有限公司
注册地址:
上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:
汪静波
客户服务电话:
400-821—5399
网址:
(12)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:
郭坚
客户服务电话:
400-821-9031
网址:
/
(13)北京虹点有限公司
注册地址:
北京市XX区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:
胡伟
客户服务电话:
400-618-0707
网址:
(14)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:
XX市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
法定代表人:
刘鹏宇
客户服务电话:
3
网址:
(15)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:
XX市横琴新区宝华路6号105室—3491
法定代表人:
肖雯
客户服务热线:
网址:
(16)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:
XX市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻XX市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:
客户服务热线:
400-684-0500
网址:
(17)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人:
燕斌
客户服务热线:
4000—466—788
(18)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:
XX市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
法定代表人:
顾敏
客户服务热线:
400—999-8800
网址:
(19)XX股份有限公司
住所:
北京市西城区复兴门内大街55 号
:
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:
易会满
客服电话:
95588
网址:
(20)中信银行股份有限公司
:
北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:
常振明
客服电话:
95558
网址:
(21)上海利得有限公司
注册地址:
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:
李兴春
客户服务热线:
400-921-7755
网址:
(22)XX股份有限公司
:
上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:
牛锡明
客服电话:
95559
网址:
(23)XX市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:
XX市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:
张彦
客户服务热线:
400-166—1188
网址:
(24)大泰金石有限公司
注册地址:
XX市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:
袁顾明
客户服务热线:
400—928-2266
网址:
(25)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址:
北京市XX区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室.
法定代表人:
张冠宇
客户服务热线:
400—819—9868
网址:
(26)北京蛋卷有限公司
注册地址:
北京市XX区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:
钟斐斐
客户服务热线:
00-817-5666010—
网址:
(27)XX股份有限公司
住所:
北京市西城区金融大街25号
:
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:
王洪章
客服电话:
95533
网址:
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:
中国证券登记结算有限责任公司
住所:
北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:
金颖
:
北京西城区金融大街27号投资广场23层
电话:
传真:
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:
上海市通力律师事务所
注册地址:
上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
:
上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话:
传真:
联系人:
黎明
经办律师:
吕红、黎明
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
:
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人:
李丹
联系人:
陈熹
:
传真:
经办注册会计师:
许康玮、陈熹
四、基金的名称
建信优势动力混合型证券投资基金()。
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
采取定量和定性相结合的方法,寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司,通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益.
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国XX核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国XX允许基金投
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