交易押题卷二解析.docx
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交易押题卷二解析.docx
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交易押题卷二解析
交易押题卷二(解析)
单选题
(1)在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A、董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中页码:
184
董事会是自营业务的最高决策机构,按照一定规则确定自营业务规模,可承受的风险限额等。
(2)采用上网定价发行方式,新股发行公布中签结果日为()日。
(T日为申购日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
149
申购日后的第三个交易日,主承销商公布中签结果。
(3)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
171
“发布关于所推荐股份转让公司的分析报告”是主办业务,其他三项是代办业务的内容。
(4)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,不包括下列()。
A、承认交易所章程和业务规则
B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
C、依法设立且满2年
D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
16
依法设立且满1年。
(5)开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
24
开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
(6)关于证券自营业务资金的出入,以下表述不正确的是()。
A、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
B、自营业务资金以投资者的名义出入
C、禁止从自营账户中提取资金
D、自营业务资金以公司的名义出入
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
185
自营业务资金的出入必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
(7)以下项目中,不属于资产管理业务的是()。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为单一客户办理大宗交易业务
C、为客户特定目的办理专项资产管理业务
D、为多个客户办理集合资产管理业务
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
196-197
资产管理业务主要有如下三种:
为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
(8)()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D、证券公司在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
199、210
考查资产管理业务的有关知识。
(9)根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
172
证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元,净资本不低于5亿元。
(10)证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、中国证监会
B、证券交易所会员大会
C、证券交易所理事会
D、证券交易所会员管理部门
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
13
经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
(11)证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是()。
A、客户招揽
B、产品及服务销售
C、客户服务
D、客户促成
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
117
客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程。
(12)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。
A、柜台委托
B、电话委托
C、自助终端委托
D、口头委托
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
28
电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。
(13)新股竞价发行方式的缺陷是()。
A、网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行,因此整个发行过程安全、高效
B、网上竞价发行将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
C、股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险
D、竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性,实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
146
其他三项为网上竞价发行的优点。
(14)上海证券交易所规定,当日无交易的,其即时行情显示的当日收盘价格为()。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
58
上海证券交易所规定,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
(15)股份首次公开发行结束后2个交易日内,()应当向中国结算公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。
A、投资者
B、主承销商
C、上市公司
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
286
股份首次公开发行结束后2个交易日内,上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。
(16)在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
50
按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
(17)严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()。
A、股票
B、组合证券及替代现金
C、债券
D、基金
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
166
严格地说,申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
(18)按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有()。
A、受托办理股份转让公司股权确认事宜
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
171
其他三项是主办业务范围。
(19)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。
A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票
D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
193
考察禁止内幕交易的主要措施。
(20)在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A、基金托管人
B、受托人
C、基金管理人
D、委托人
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
166-167
基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。
(21)在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。
A、优先于客户
B、与客户同等优先级
C、客户优先
D、价格优先
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
35
证券经纪商进行自营业务时,应遵循客户优先的原则。
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。
(22)根据我国现行有关交易制度,下列()不可进行当日回转交易。
A、权证
B、专项资产管理计划收益权份额协议
C、B股
D、债券
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
54-55
按我国现行交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。
深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。
(23)下列各项中,不属于投资者委托指令的基本要素的是()。
A、委托有效期
B、买卖席位号
C、委托人签名
D、证券账号
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
29-30
委托指令的基本要素包括:
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。
(24)()是证券经纪业务的一线监管机构。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、中国证监会
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
140
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(25)《中华人民共和国证券法》于()正式开始实施。
A、1998年1月1日
B、1998年7月1日
C、1999年1月1日
D、1999年7月1日
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
2
1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。
(26)最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
293
最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
(27)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
40
基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。
(28)在全国银行间市场债券回购业务中,中央结算公司为参与者提供的服务不包括()。
A、托管
B、中介
C、结算
D、信息
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
279
全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务,中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
(29)国债在净价交易的情况下,应计利息是根据()按天计算的。
A、同业拆借利率
B、银行利率
C、市场利率
D、票面利率
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
33
应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计利息天数。
(30)客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
96
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
(31)LOF的发售除了通过代销机构外,还可以通过()进行销售。
A、交易所
B、证券公司
C、证监会
D、银行
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
161
LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。
(32)目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券公司
D、中国证监会
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
150
目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。
(33)证券公司自营业务的()行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息
C、自营业务与其他业务混合操作
D、以个人名义从事证券自营业务
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
195
考察证券自营业务的法律法规。
(34)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
41
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
(35)在国外,新股网上竞价发行也可以称为()。
A、分销购买方式
B、包销购买方式
C、承销购买方式
D、招标购买方式
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
145-146
新股网上竞价发行也称招标购买方式。
(36)证券交易的公开原则其核心要求是实现()。
A、交易记录的公开化
B、资金账户的公开化
C、证券账户资料的公开化
D、市场信息的公开化
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
2
证券交易的公开原则其核心要求是实现市场信息的公开化。
(37)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
233
客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
(38)按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
40
按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。
(39)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
A、大宗交易
B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报
D、融资融券交易
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
18
根据深圳证券交易所会员的交易单元设定的业务权限。
获取实时及盘后交易回报是交易单元的功能。
(40)设A公司权证的某日收盘价是5元,A公司股票收盘价是20元,行权比例为1,次日A公司股票最多可以上涨10%,权证次日最高涨幅为()。
A、20%
B、40%
C、10%
D、50%
专家解析:
正确答案:
D题型:
计算题难易度:
中页码:
167
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)×125%×行权比例。
次日A公司股票最多可以上涨10%,即20×10%=2元,则权证次日最多可以上涨:
2×125%×1=2.5元。
则次日最高涨幅为:
2.5÷5=50%。
(41)从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。
A、1000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
181
从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。
(42)在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小()手、最大()手。
A、5000,10000
B、10000,50000
C、1000,50000
D、1000,5000
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
274
在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。
(43)在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。
A、自助委托
B、电话转委托
C、网上委托
D、电话自动委托
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
28
客户采用电话转委托时,身份确认可不由密码控制。
(44)中国证监会要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
76
中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
(45)客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。
A、只能1个
B、2个
C、3个
D、3个以上
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
240
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
(46)证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向证监会报送月度报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
263
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内,向证监会报送月度报告。
(47)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书,并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
77-78
考察委托买卖证券中委托人的义务。
除“按规定报告进行证券买卖的原因”外,其他都属于委托人的义务。
(48)下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托地点
D、买卖方向
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
29-30
常识题。
委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。
(49)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A、客户信誉良好,无重大违约记录
B、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
C、证券公司的股东、关联人
D、客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
234
其他三项是证券公司选择融资融券客户的具体标准。
(50)最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A、上月债券回购初始融出资金金额
B、上月买断式回购到期购回金额
C、上月交易天数
D、上月基金二级市场买入金额
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
293
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中:
上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。
(51)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是()。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
193
证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
(52)采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。
A、经济性
B、供求平衡点
C、高效性
D、连续性
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
146
采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。
(53)目前,我国通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。
A、证券交易所,单边
B、证券交易所,多边
C、银行间市场,单边
D、银行间市场,多边
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
290
目前,我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。
(54)()不可用于证券公司的自营业务。
A、集合资产管理计划项下的资金
B、证券公司发行新股所筹集的资金
C、证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D、证券公司的自有资金
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
181
在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
(55)下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
C、证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
73
必须事先征得委托人同意。
(56)充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
244
深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
(57)在连续交易中,意味着()。
A、交易一定是连续的
B、成交的时点是连续的
C、买卖指令需要等待一段时间定期成交
D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
11
在连续交易中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
两个投资者下达的买卖指令,只要符合成交条件就可以立即成交,而不必再等待一段时间定期成交。
(58)证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。
A、500万元
B、100万元
C、10万元
D、5万元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
200
接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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- 关 键 词:
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