监管协议.docx
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监管协议
本监管协议(“本协议”)由以下各方于200[]年[]月[]日签署:
(1)[甲方:
]一家根据[ ]法律设立并存续的公司,其注册营业场所位于[ ](注册号[ ])(“甲方”);
(2)[乙方:
]一家根据[ ]法律设立并存续的公司,其注册营业场所位于[ ](注册号[ ])(“乙方”);和
(3)花旗银行(中国)有限公司上海分行,地址位于中华人民共和国上海花园石桥路33号花旗集团大厦35层,邮政编码200120(“监管银行”)。
鉴于:
甲方和乙方已要求监管银行根据本协议的条款开立并运作一个监管帐户。
各方达成协议如下:
1.解释
(1)定义
“授权代表”应指附件2的第一部分(授权代表)所列明的的人士,包括其根据第5(3)款进行的变更。
“营业日”指银行(包括但不限于监管银行)在中国对外正常营业的日子。
[“回电联系人”指附件2的第二部分列明的人士,包括其根据第5(3)款进行的变更。
]
“不可抗力事件”指超出任何一方合理控制并限制或阻止该方履行其在本协议项下的义务的任何事件(包括但不限于自然灾害、火灾、疫情、爆炸、洪水、地震、台风、骚乱、暴动或不安、起义、恐怖事件、战争、罢工或停业;国有化、征用或其他政府行为;任何政府、超国家组织或监管部门的法律、命令或法规;银行或证券行业的法规,包括市场规则、货币限制、贬值或波动的变化;影响交易签署或结算、或财产价值的市场状况;以及任何通信或电脑服务与系统的损坏、失灵或故障等)
[“支付指令”具有本协议第5
(2)条给出的含义。
]
“一方”指本协议的一方。
[插入合适的货币和其他协议定义和交叉引用]
(2)解释
(a)标题仅为方便阅读而设,不影响本协议的解释;并且
(b)所有提及的帐户包括该等帐户的所有替换帐户。
2.任命
(1)甲方和乙方指定并任命监管银行作为监管代理人,监管银行根据本协议的条款和条件并以此为限接受该等指定和任命。
“监管银行”一词应包括当前的监管银行和根据本协议第8条其所有的继任人。
(2)甲方和乙方在本协议项下的义务应是连带的。
3.监管帐户的设立
(1)监管银行确认其将以[甲方]的名义并为[甲方]的利益在花旗银行(中国)有限公司成都分行开立监管帐户([合称]“监管帐户”)。
(2)监管帐户不得进行透支。
4.监管资金
(1)甲方/乙方应在[插入日期]向监管帐户[各监管帐户的具体细分,如有]存入金额为[]的款项(“监管资金”)。
(2)监管帐户内存入并维持的所有款项应被视为构成监管资金的一部分。
(3)监管资金将[不计利息]。
(4)甲方/乙方同意监管银行无任何责任确保该等款项被存入监管帐户。
5.运作/放款程序
(1)监管银行对根据本协议存入的监管资金不享有任何所有权权益,而仅是受限于本协议的条款作为银行持有该等监管资金。
(2)监管银行应在其收到支付指令(如本协议下文所定义)原件后三个完整营业日内,根据下列条款向任何被指定的收款人(包括甲方和乙方)发放监管资金或其任何部分:
(a)[实质采用附件一所列明的格式并由[一位[甲方]的授权代表[和]一位[乙方]的授权代表]]签署的、指示监管银行根据该等指令所列内容发放监管资金或其任何部分的一项支付指令(“支付指令”)的条款。
或
(b)一项命令发放监管资金或其任何部分的命令、判决或裁决的条款,连同一份由要求该等放款的一方的律师出具的令监管银行满意的法律意见书,表明该等命令、判决或裁决是由有管辖权的法院作出的对各方权利的最终判决,并且对该等命令、判决或裁决的上诉期限已经届满且没有上诉已经发生。
(3)甲方[和乙方]承诺,在对其授权代表或回电联系人进行任何变更的情况下,甲方[和乙方]应提前五个完整营业日给予监管银行书面通知,告知附件二所规定的详细情况。
对甲方[或乙方]的授权代表或回电联系人的任何变更应自监管银行收到该等通知后的第五个完整营业日起生效。
(4)一经收到上述第5
(2)(b)项所述的命令、判决或裁决及律师的意见书后(且在任何情况下不晚于任何该等文件收到后的五个完整的营业日),监管银行应尽快根据上述文件发放监管资金或其任何部分。
(5)本协议项下监管银行作出的任何支付应不存在以任何税收为目的或因为任何税收而产生的任何扣除或预提,除非该等扣除或预提是适用法律所要求的。
(6)如果监管银行根据法律要求应作出扣除或预提,监管银行将不会就该等扣除或预提而向有关的一方支付额外款项。
6.监管银行
(1)为促使监管银行根据本协议行事,甲方和乙方进一步同意:
(a)监管银行应无任何义务对其在本协议项下持有的监管资金给予较给予其自身的类似财产更多的关注;
(b)本协议明确地列明了监管银行的所有义务。
监管银行应不受甲方和乙方签订的或涉及的除本协议以外的任何协议的条款的约束(且监管银行应被视为从未曾知晓该等协议的条款),并且本协议不应理解为对监管银行设定了隐含的义务或责任;
(c)监管银行没有义务保证从监管帐户中提取的资金实际被用于:
其提款的目的或由[甲方和乙方]作出的任何支付指令或其他指令或指示是正确、准确或根据本协议作出的;
(d)在监管资金不足的范围内,监管银行不应被要求作出任何分配;
(e)[甲方/乙方]无条件地同意监管银行为安全和服务的目的使用监管银行认为合适的任何形式的通话或电子监控或记录手段;
(f)(i)监管银行不应向任何人或实体[包括但不限于[如不是甲方/乙方,填入收款一方和付款的一方的名称/姓名]]承担由监管银行履行或未履行其在本协议项下的任何义务所产生的或与此有关的任何损失、责任、索赔、诉讼、损害或费用,除非是由于监管银行自身違約(但不包括下述6.1f(ii)項所提到的情況)所引起的;和
(ii)对于下列事件直接或间接导致的任何损失、损害或使监管银行未能遵守、延迟遵守本协议项下的义务或责任,监管银行不承担责任:
因不可抗力事件,或监管银行合理认为若按本协议规定履行责任或义务将或可能构成不合法;或将导致监管银行违反相关法律、规定、法规,或法院的裁决、命令、判决;或违反对监管银行有管辖权的相关政府、政府机构、监管机构、证券交易所或自律组织的实践、要求、指引、通知、公告或其他类似行为(不论其是否具有法律效力)的事件;
(iii)监管银行在本协议项下的责任应被限制在与监管资金相等的金额内;和
(iv)尽管有前述规定,在任何情况下监管银行都不应对任何一方的任何结果性的损失(其中包括但不限于业务、商誉、机会或利润上的损失)承担责任,即使已被告知该等损失或损害;
(g)如因甲方和乙方过错,导致监管银行(和,但不限于,其董事、管理人员、代理人和员工)遭受任何损失,甲方和乙方应承担赔偿责任;但监管银行(和,但不限于,其董事、管理人员、代理人和员工)自身也有过错的,应相应减少甲方和乙方的责任。
(h)在不影响第6(i)项的情况下,如果监管银行不能完成下列条件,则监管银行应无义务作出任何支付或按照本协议项下向其通知的任何要求或指令采取其他行动:
(i)根据本协议项下所提供的有关授权代表的签字样本核实要求或指令的通知上的任何签字;并且
(ii)通过向一位并非有关一方的有关授权代表的回电联系人打电话证实该要求的真实性;
(i)监管银行应有权依赖本协议项下向其送达的任何命令、判决、裁决、证明、要求、通知或其他书面文据,而不应被要求确认上述文件的真实性或上述文件中陈述的任何事项的准确性或上述文件的有效性或文件的送达方式。
监管银行可以依赖其认为真实的任何文据或签字采取行动,并可以假定凡是表示就有关本协议条款给出收据或建议或作出任何声明陈述或签署任何文件的任何人士均已具备作出上述行为的适当授权。
甲方和乙方确认其已充分意识到与通过传真和电话传送指令有关的风险;
(j)监管银行可以就与本协议的条款或其义务有关的任何问题咨询律师或专业顾问。
监管银行可以按照律师或其他专业顾问就与本协议有关的任何事宜给出的意见采取行动并且不应对根据该等意见采取或不采取的任何行动承担责任;
(k)监管银行对在本协议项下存入的监管资金没有任何利益;
(l)本第(l)项、上述第(f)项、第(g)项、第(i)项和第(j)项,即使在本协议发生任何终止或监管银行辞职或替换的情况下,仍应继续有效;
(m)监管银行对甲方和乙方之间的任何其他文件中为解决争议所采用的仲裁员或任何第三方所作出的裁决的内容不负责任,并且监管银行可以依赖该等裁决中的内容而不必承担任何责任;
(n)如因甲方和乙方之间的任何分歧导致对监管资金作出相反的主张或要求,或监管银行依据善意无法确定在本协议项下其应采取何种行动时,监管银行应有权保留监管资金直至根据第5
(2)(b)项被要求发放该等监管资金;
(o)甲方或乙方不应发布任何提及监管银行名称或监管银行的权利、权力或义务的、任何语言的书面或其他材料(包括但不限于情况介绍、通知、报告和推广材料)且任何他人也不应代表甲方或乙方发布任何前述材料,除非监管银行已经首先给出书面同意;和
(p)监管银行可以使用任何通讯、清算或支付系统、中间银行或其他系统(并且监管银行的履约将受限于该等通讯、清算或支付系统、中间银行或其他系统的规则)。
7.陈述和保证
(1)甲方和乙方分别向监管银行陈述和保证如下:
(a)其根据其成立地的法律合法成立并有效存续,并且没有进入任何破产程序;
(b)其有权签署本协议并履行其在本协议项下的义务(包括开立本协议项下的监管帐户),本协议构成其具有法律约束力和强制执行力的义务;
(c)本协议及本协议项下与其有关的交易将不会在任何实质性方面违反:
(i)任何适用法律或法规或任何官方或司法命令或管制;或
(ii)其组成文件;或
(iii)其作为一方的或对其或其资产有约束力的任何重大协议;并且
(d)其或其任何资产不享有对有关其在本协议及每一支付指令项下的义务的抵消、诉讼或执行的豁免权。
8.监管银行的替换
(1)甲方和乙方通过共同行事,可在任何时候通过向监管银行发出书面替换通知并列明一家继任的监管银行的详情的方式,替换监管银行。
在监管银行收到该等通知和详情后的30天内,监管银行应将监管资金转给继任的监管银行。
(2)监管银行可以在任何时候以任何理由通过向甲方和乙方发出书面通知(“辞职通知”)的方式辞职。
一经收到监管银行的辞职通知,甲方和乙方应在合理可能的情况下尽快并且无论如何应在辞职通知发出之日后的30天内指定一家继任的监管银行。
(3)如在监管银行的辞职通知发出后30天后,一家继任的监管银行仍未根据上述第8
(2)款被指定,监管银行可以自行指定一家继任的监管银行并且向该等继任的监管银行支付所有监管资金。
(4)监管银行的辞职应在以下时间中较早的一日生效:
(a)在上述第8
(2)款或第8(3)款项下一家继任的监管银行被指定的日子;或
(b)监管银行向甲方和乙方发出监管银行的书面辞职通知之日后的第30日。
(该等日期为“辞职日”)。
直至辞职日,监管银行的唯一责任应是保护监管资金。
一旦辞职,监管银行应将监管资金转给继任的监管银行。
(5)一经根据上述第8
(1)款或第8(4)款转移监管资金,监管银行应不再承担有关本协议产生的任何进一步的义务。
9.费用和开支
(1)作为履行监管银行在本协议项下的职责的对价,[甲方/乙方]应在本协议签署后五个营业日内一次性]向监管银行支付一笔[]的监管代理费。
如监管银行未收到该等监管代理费,则监管银行有权从监管资金中扣除相等金额。
(2)在上述第
(1)款项下应付的费用的基础上,甲方和乙方应向监管银行支付监管银行在履行其于本协议项下的职责中所发生的所有实际费用,该实际费用是指转账手续费、快递费及监管银行履行本协议项下职责在正常业务流程中所发生的类似的费用。
(3)按照本协议的条款应向监管银行支付的和监管银行应得到补偿的不论何种性质的所有款项应由[甲方和乙方]在收到监管银行的任何帐单后的[3]个完整营业日内支付,且不应带有抵消或反索。
10.支付细节
(1)本协议项下所有从监管帐户付出的款项应付往如下帐户或不时向监管银行书面通知的该等其他帐户:
如向甲方支付,
帐号:
户名:
银行名称及地址:
SWIFT码:
如向乙方支付,则付往如下帐户:
帐号:
户名:
银行名称及地址:
SWIFT码:
[10.2对于向[甲/乙方]所作的任何支付,[甲/乙方]应有单独义务取得与其收到该等以美元作出的支付有关的所有必要的政府批准(特别是国家外汇管理局的批准)。
]
11.通知
(1)按照本协议要求的所有通讯应按如下方式向各方作出:
(a)如致甲方
[]
收件人:
[]
传真号码:
[]
或甲方可以提前不少于五(5)个完整营业日通知每一方的该等其他联系方式。
(b)如致乙方:
[]
收件人:
[]
传真号码:
[]
或乙方可以提前不少于五个完整营业日通知每一方的该等其他联系方式。
(c)如致监管银行:
花旗银行(中国)有限公司上海分行
中华人民共和国上海花园石桥路33号花旗集团大厦35层
邮政编码200120
收件人:
[]
传真号码:
[]
以及
美国花旗银行有限公司(香港)
地址:
13/FTwoHarbourfront,22TakFungStreet,Hunghom,Kowloon,HongKong
传真号码:
(852)26213183
收件人:
LoanAgency
和
美国花旗银行有限公司(香港)
传真号码:
(852)28688048
收件人:
Agency&Trust
或监管银行可以提前不少于五个完整营业日通知每一方的该等其他联系方式。
12.一般条款
(1)本协议对各方及其各自的承继人和受让人具有约束力并仅为各方及其各自的承继人和受让人的利益而订立。
未经其他各方事先书面同意,一方不得转让其在本协议项下的任何权利或义务。
(2)监管银行不受本协议的任何修改的约束,包括不受本协议项下任何利益的转让的约束,除非该等修改是书面的并经所有各方签署。
(3)对本协议条款的弃权仅可以由作出弃权的一方以签署书面同意的方式进行。
本协议任何一方作出的对本协议任何条款的违约的弃权不应作为或被解释为对任何其他条款的弃权并且对履行任何义务的时间的宽限不应被视为是对任何其他义务的履行时间的宽限。
(4)本协议应根据中华人民共和国法律解释并受中华人民共和国法律管辖。
(5)本协议的各方不可撤销地接受中国成都的有管辖权的法院的非专属管辖。
(6)如本协议的某一条款在任何司法管辖区域是或成为非法、无效或不可执行,其不应影响本协议任何其他条款或相关支付指令(视具体情况而定)在该等司法管辖区域的有效性或可执行性。
(7)本协议[和任何支付指令]可以签署任何数量的文本,每份应具有相同的效力,就如同所有文本上的签名是在本协议或支付指令(视具体情况而定)的同一副本上。
(8)各方同意本协议应以英文和中文两种语言签署。
两种文本同等有效,如果英文和中文版本有任何不一致,应以中文文本为准。
"
13.终止
(1)受限于第6(l)款,仅在监管银行已按照本协议分配所有监管资金的该等日期,本协议方终止并且监管银行将解除本协议项下的所有责任和义务。
(2)一旦本协议根据上述第
(1)项终止,甲方和乙方特此不可撤销地授权监管银行关闭监管帐户,而无需取得甲方和乙方的另行指示或授权。
本协议于本协议文首所述之日订立。
附件1
支付指令格式
花旗银行(中国)有限公司上海分行
中华人民共和国上海花园石桥路33号花旗集团大厦35层,邮政编码200120
收件人:
[]
以及
美国花旗银行有限公司(香港)
地址:
13/FTwoHarbourfront,22TakFungStreet,Hunghom,Kowloon,HongKong
传真号码:
(852)26213183
收件人:
LoanAgency
和
美国花旗银行有限公司(香港)
传真号码:
(852)28688048
收件人:
Agency&Trust
[指令日期]
监管协议
我们指由[]、[]和花旗银行(中国)有限公司上海分行作为监管银行的、日期为[]的监管协议(“监管协议”)。
本支付指令中使用的词语和表述应具有在监管协议中相同的含义。
本支付指令根据监管协议第5
(2)(a)项向贵行提供。
我们要求贵行从如下指明的监管帐户中支付下列款项:
从:
(a)
[监管帐户名称]
(b)
付到:
[监管帐户帐号]
(c)
[代理银行]
(d)
[代理行SWIFT编码]
(e)
[收款银行]
(f)
[收款行SWIFT编码]
(g)
[收款人帐户名称]
(h)
[收款人帐号]
[附言]
(i)
金额[数字]
[大写]
(j)
(k)
币种:
[]
付款日期:
注:
监管银行应在拟进行支付的生效日前3个完整营业日的营业结束(北京时间)前收到支付指令。
本支付指令应受中华人民共和国法律管辖。
诚挚的,
[[甲方]
签字:
......................................
(授权代表)
和
[乙方]
签字:
......................................
(授权代表)]
附件2
第一部分
授权代表
甲方
姓名
职务
签字样本
电话号码
1.
2.
乙方
姓名
职务
签字样本
电话号码
1.
2.
第二部分
回电联系人
甲方
姓名
职务
电话号码
1.
2.
乙方
姓名
职务
电话号码
1.
2.
签字
[甲方]
签字:
……………………………
[乙方]
签字:
……………………………
花旗银行(中国)有限公司上海分行
签字:
……………………………
日期:
200[]年[]月[]日
[甲方]
和
[乙方]
和
花旗银行(中国)有限公司上海分行
作为监管银行
___________________________
监管协议
___________________________
目录
条款页码
1.解释1
2.任命2
3.监管帐户的设立2
4.监管资金2
5.运作/放款程序2
6.监管银行3
7.陈述和保证5
8.监管银行的替换5
9.费用和开支6
10.支付细节6
11.通知7
12.一般条款8
13.终止8
附件1.支付指令格式9
附件2.第一部分–授权代表11
第二部分–回电联系人11
签字12
(9)
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