证券投资基金》上级考试单项选择题闯关120题四.docx
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证券投资基金》上级考试单项选择题闯关120题四
单项选择题闯关120题(四)
(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
1.()在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
2.()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.混合型基金
3.我国目前只能由()担任基金管理人。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司
4.如果市场不是有效的,基金管理人可能会()。
A.买人“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票
B.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D.卖出“价值低估”的股票、买入“价值高估”的股票
5.道氏理论认为,在所有价格中,()是最重要的价格。
A.开盘价
B.收盘价
C.买人价
D.卖出价
6.()可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期
B.标准差
C.费用率
D.周转率
7.对于基金交易费,以下说法错误的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
8.封闭式基金的利润分配,每年不得少于()次。
A.1
B.2
C.3
D.4
9.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股,将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。
A.10
B.20
C.30
D.50
10.根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的()。
A.10%
B.30%
C.15%
D.20%
11.混合基金是指()。
A.同时以股票、债券为投资对象的基金
B.既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C.以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金
D.以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金
12.()中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。
A.股票差价收入
B.债券差价收入
C.债券利息收入
D.证券买卖差价收入
13.()是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入
B.债券利息收入
C.证券买卖差价收入
D.存款利息收入
14.资产管理者多以()为基础,结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A.范围类别
B.时间跨度和风格类别
C.配置策略类别
D.实效类别
15.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
16.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
17.下列不属于货币市场工具的是()。
A.短期国债
B.商业票据
C.银行承兑汇票
D.股票
18.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。
A.可能现金替代
B.禁止现金替代
C.可以现金替代
D.必须现金替代
19.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变。
这种资产配置方式是()。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
20.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,下列说法正确的是()。
A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略,进而将优于恒定混合策略
B.买人并持有策略的效果优予投资组合保险策略,进而将优于恒定混合策略
C.恒定混合策略的效果优于买人并持有策略,进而将优于投资组合保险策略
D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略,进而将优于买入并持有策略
21.监察稽核采取()相结合的方式进行。
A.不定期检查与事先通知的临时检查
B.不定期检查与不通知的临时检查
C.定期检查与事先通知的临时检查
D.定期检查与事先不通知的临时检查
22.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由()来规范。
A.宪法
B.民法
C.刑法
D.基金法律
23.复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差(),调整所花费的交易成本()。
A.越小,越低
B.越大,越低
C.越小,越高
D.越大,越高
24.证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时,应经()以上独立董事同意。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
25.()不能通过分散投资加以消除。
A.非系统性钒险
B.系统性风险
C.管理运作风险
D.财务风险
26.ETF最大的特色是()。
A.场内外转换
B.实物申购赎回机制
C.套期保值
D.跟踪指数
27.()担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
28.()采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
A.首次发行未上市的股票
B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C.发行未上市的债券和权证
D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
29.目前,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
30.在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常()。
A.资产中较大比例投资于无风险资产
B.不愿意投资于市场资产组合
C.平均分配市场资产组合和无风险资产
D.愿意将资金投资于市场资产组合
31.投资者的投资目标主要决定因素是()。
A.市场运行的状况
B.投资者需求
C.资产管理人的服务
D.投资者的财务状况
32.假设投资者在2008年8月22日(周五)申购了份额,那么基金利润从()开始计算。
A.2008年8月22日
B.2008年8月23日
C.2008年8月24日
D.2008年8月25日
33.在证券组合管理中,受益与风险是()。
A.正相关关系
B.负相关关系
C.线性关系
D.不相关关系
34.在现代风险收益模型中,风险是用()定义的。
A.资产价格的波动率
B.资产收益率的波动率
C.资产可能亏损的幅度
D.资产亏损的概率分布
35.下列关于依法处分基金财产的说法,正确的是()。
A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B.基金托管人可以单独处分基金财产
C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
36.与国际基金监管目标相比,我国基金监管特有的目标是()。
A.保护投资者
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的规范发展
37.根据有关规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.50%,50%
B.60%,40%
C.80%,60%
D.60%,80%
38.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算
B.基金净资产估值
C.基金资产估值
D.基金负债清算
39.对基金管理人而言,()的营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.私募基金
D.公募基金
40.()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。
A.积极型投资策略
B.集体投资策略
C.个人投资策略
D.消极型投资策略
41.基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由()承担.
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
42.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的();赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的()。
并应当归入基金财产。
A.10%,25%
B.5%,25%
C.10%,30%
D.5%,30%
43.收入型基金的基本目标是()。
A.追求稳定的经常性收入
B.现金收入
C.资本的长期增值
D.将资本分散投资于股票和债券
44.着重对管理公司本身素质的衡量属于()。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
45.构成托管人内部控制的基础是()。
A.风险评估
B.环境控制
C.控制活动
D.内部监控
46.甲投资者到A发售代理机构网点认购l000份ETF,认购价格为l元/份,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%,则需准备的资金金额为()元。
A.1000
B.1010
C.990
D.900
47.下列关于基金管理公司投资决策的描述,正确的是()。
A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
48.公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
49.()是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A.垂直式
B.水平式
C.开放式
D.综合式
50.关于保本基金,以下说法错误的是()。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高
B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D.常见的保本比例介于80%~l00%之间
51.目前,我国封闭式基金的募集期限一般为()个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
52.基金()对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
53.下列不属于资产保管的内部控制的是()。
A.基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
54.以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户是()。
A.结算备付金账户
B.基金银行存款账户
C.证券账户
D.股票账户
55.假定5月l~8日为法定节假日,如果投资者在2005年4月29日周五,节假日前最后一个工作日赎回了基金份额,那么投资者将享有直至()内该基金的收益。
A.5月6日
B.5月7日
C.5月8日
D.5月9日
56.根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
57.对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。
A.通俗性
B.真实性
C.时效性
D.全面性
58.第一个风险调整收益衡量方法是由()提出的。
A.特雷诺
B.夏普
C.马柯威茨
D.詹森
59.以下各项中,不属于指数化方法的是()。
A.分层抽样法
B.优化法
C.收益最大化法
D.方差最小化法
60.基金资产账户管理应严格按照相关规定和()的有效指令办理资金划拨和支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证监会
61.下列有关基金资产账户管理的说法,错误的是()。
A.基金账户要独立于托管银行账户
B.要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
C.基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务,也可以用于其他业务活动
D.基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
62.通常又被称为指数型基金的是()。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.公募基金
D.私募基金
63.买入并持有策略是()的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A.稳健型
B.平衡型
C.消极型
D.积极型
64.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调,这种资产配置方式是()。
A.投资组合保险策略
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.买人并持有策略
65.在基金管理公司组织架构中,()拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
66.当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的()时,基金管理公司应公告,并报监管机构备案。
A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
67.QDⅡ基金份额净值应当在()内披露。
A.估值日前一个工作日
B.估值日
C.估值日后一个工作日
D.估值日后两个工作日
68.对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()日后,方可使用。
A.连续两次,5
B.连续三次,5
C.连续两次,l0
D.连续三次,l0
69.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.2
B.3
C.5
D.7
70.基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.4
B.5
C.6
D.7
71.()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.合法性原则
B.审慎性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
72.()是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
73.有偏预期理论的基础是,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。
A.不同股票
B.优先股票
C.长期债券
D.短期债券
74.下列不属于基金管理人信息披露范围的是()。
A.涉及基金净值复核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投资运作的信息披露
75.基金进行利润分配会导致基金份额净值()。
A.稳定
B.上升
C.下降
D.影响不确定
76.()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.期末可供分配利润
B.本期公允价值变动损益
C.本期利润
D.未分配利润
77.真实性原则要求披露的信息应当是以()为基础。
A.主观事实
B.客观事实
C.基金盈利最大化
D.公司董事会的决议
78.证券投资基金市场营销过程管理中,不包括()。
A.市场营销计划
B.市场营销实施
C.市场营销分析
D.市场营销评估
79.中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《基金管理公司内部控制指导意见》
C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》
80.关于基金管理费计提标准,以下说法不正确的是()。
A.基金管理费通常与基金规模成反比,与风险成正比
B.从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高
C.我国基金大部分按照l.5%的比例计提基金管理费
D.我国货币市场基金的管理费率最高
81.已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过()计算债券的到期收益率。
A.终值法
B.试算法
C.单利法
D.复利法
82.市场营销分析过程中,评估的外部因素不包括()。
A.经济发展趋势与结构
B.证券市场发展状况
C.法律法规及政策预期
D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力
83.()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
84.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额()时,为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
85.基金管理公司的回报主要来源于()。
A.自有资产的运用
B.管理费和手续费
C.基金资产回报
D.佣金
86.我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的()担任。
A.证券公司
B.商业银行
C.基金管理公司
D.信托投资公司
87.下列不属于资产配置需要考虑的因素是()。
A.投资期限
B.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
C.税收考虑
D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
88.假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()。
A.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
89.下列关于基金费用的说法,错误的是()。
A.基金费用会导致所有者权益减少
B.是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C.具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D.是在日常投资经营活动中发生的费用
90.基金管理公司的设立须经()批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国银监会
91.对股票按公司规模分类是基于()。
A.同一规模公司的股票具有相同的流动性
B.同一规模公司的股票具有不同的流动性
C.不同规模公司的股票具有相同的流动性
D.不同规模公司的股票具有不同的流动性
92.选择市盈率和市净率较低股票的理论基础是,这两类股票的股价有()支持。
A.平稳的预期收益
B.平稳的实际收益
C.较高的预期收益
D.较高的实际收益
93.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响()。
A.远期利率
B.即期利率
C.平均利率
D.中短期平均利率
94.我国证券投资基金主要为()。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.基金中的基金
D.QDⅡ基金
95.保本基金将大部分资金投资于()。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与保本期一致的债券
96.在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内,境外
B.境内,境内
C.境外,境外
D.境外,境内
97.对普通债券而言,假设其他因素不变,麦考莱久期越(),债券的价格波动性就越()。
A.大,小
B.大,大
C.小,稳定
D.大,稳定
98.完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来()。
A.上升
B.下降
C.无关
D.保持不变
99.下列说法中,错误的是()。
A.基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离,代表了基金经理在资产配置方面所进行的积极选择
B.不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和,就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标
C.基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和,就可以作为证券择时能力的一个衡量指标
D.用于考查基金资产配置能力类似的方法,不可以对基金在各类资产内部细类资产的选择能力进行进一步的衡量
100.信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A.5
B.3
C.2
D.1
101.下列有关资本资产定价模型的描述,不正确的有()。
A.投资者是风险爱好者,并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.所有投资者的投资均为单一投资期,投资者对证券回报了均值、方差以及协方差具有相同的预期
D.资本市场没有摩擦
102.下列属手消极型股票投资策略的是()。
A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.指数型投资策略
103.预期理论暗含的假定是()。
A.不同期限的债券是可以互相替代的
B.长、中、短期债券被分割在不同的市场上
C.长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
D.不同期限的债券不可以互相替代
104.基金资金账户的管理不包括()。
A.资金账户的开立
B.资金账户的更名
C.资金账户的销户
D.资金账户的预留印鉴
105.独立的理财顾问不可以是()。
A.律师事务所
B.商业银行
C.会计师事务所
D.证券公司
106.根据有关规定,()是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事该活动。
A.基金募集
B.基金的投资管理
C.基金运营服务
D.基金登记业务
107.收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率()短期债券收益率。
A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定
108.“推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌”属于()。
A.日历异常
B.事件异常
C.公司异常
D.会计异常
109.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,作为基金托管人的商业银行实收资本不少于()亿元人民币。
A.20
B.50
C.60
D.80
110.基金持有人大会采用通信方式开会时,召集人按基金契约规定公布会议通知后,必须在()个工作日内连续公布相关提示性公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
111.基金对外提供的会计报表不包括()。
A.资产负债表
B.经营业绩表
C.基金净值变动表及其附注
D.投资比例变动表
112.道氏理论认为市场波动具有()。
A.两种趋势
B.四种趋势
C.三种趋势
D.五种趋势
113.下列不属于证券投资基金的收益是()。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金银行存款利息
114.()使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A.两极策略
B.子弹式策略
C.梯式策略
D.指数化策略
115.()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型
B.多因素模型
C.CAPM模型
D.APT模型
116.使用现金比例变化法时,首先需要确定基金的()。
A.投资目标
B.特殊现金比例
C.投资结构
D.正常现金比例
117.依照《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备的条件中,不包括()。
A.基金运营业绩良好
B.基金份额持有人大会决议通过
C.经国务院证券监督管理机构核准
D.基金管理人、托管人核准
1
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