基金考试判断题库DOC.docx
- 文档编号:17559836
- 上传时间:2023-07-26
- 格式:DOCX
- 页数:68
- 大小:43.80KB
基金考试判断题库DOC.docx
《基金考试判断题库DOC.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金考试判断题库DOC.docx(68页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
基金考试判断题库DOC
基金考试判断题
1、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。
( )
对
错
2、债券是债权凭证,债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。
( )
对
错
3、有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。
()
对
错
4、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
( )
对
错
5、狭义的有价证券即指货币证券。
( )
对
错
6、证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有交易市场的证券交易。
( )
对
错
7、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
( )
对
错
8、有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
( )
对
错
9、证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。
( )
对
错
10、有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。
( )
对
错
11、证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
( )
对
错
12、在大多数国家,社保基金分为两个层次:
一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
( )
对
错
13、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从6个月到3年不等,主要用于调节金融体系中的流动性。
( )
对
错
14、进入21世纪以来,全球市场风险发生了一些新的变化,新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧,成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。
( )
对
错
15、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。
( )
对
错
16、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。
( )
对
错
17、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
( )
对
错
18、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。
( )
对
错
19、有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场也是风险直接交换的场所。
( )
对
错
20、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。
( )
对
错
21、地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还。
( )
对
错
22、截至2010年9月30日,经中国证监会批准,境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处,8家境外交易所在华设立代表处。
( )
对
错
23、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
( )
对
错
24、《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。
( )
对
错
25、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。
( )
对
错
26、我国现行的规定是,各类企业都可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。
( )
对
错
27、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。
( )
对
错
28、债券一般并无明确的还本付息期限,如股票通常被视为无期证券。
( )
对
错
29、随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是要对金融监管的机构重新界定。
( )
对
错
30、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类:
一类是商业证券;另一类是银行证券。
( )
对
错
31、债券因有固定的票面利率和期限,相对于股票价格而言,市场价格比较稳定。
( )
对
错
32、货币证券是有价证券的主要形式。
( )
对
错
33、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
( )
对
错
34、根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
( )
对
错
35、费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。
( )
对
错
36、1991年10月,郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制,成为新中国期权交易的实质性发端。
( )
对
错
37、2009年年末,中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新,对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
()
对
错
38、截至2012年2月29日,我国共批准96家合格境内机构投资者。
( )
对
错
39、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
( )
对
错
40、1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。
( )
对
错
41、中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。
( )
对
错
42、在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。
( )
对
错
43、在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。
( )
对
错
44、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。
( )
对
错
45、《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。
( )
对
错
46、经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务无须与证券公司自营业务相分离。
( )
对
错
47、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位,但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。
( )
对
错
48、《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
( )
对
错
49、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
( )
对
错
50、企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
( )
对
错
51、中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:
第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
( )
对
错
52、证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
( )
对
错
第二章
三、判断题
1、债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
股票持有者作为股份公司的股东,享有独立的股东权利。
( )
对
错
2、从理论上说,不论是分割还是合并,将增加或减少股东持有股票的数量,进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
( )
对
错
3、由于未来收益及市场利率具有不确定性,各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。
( )
对
错
4、股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。
( )
对
错
5、行使股票所代表的财产权,必须以持有股票为条件,股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行,股票的转让就是股东权的转让。
( )
对
错
6、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制,因此,并非所有股票都具有相同的流动性。
( )
对
错
7、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。
( )
对
错
8、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
( )
对
错
9、发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。
( )
对
错
10、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。
( )
对
错
11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。
( )
对
错
12、股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行转让股东名册的变更登记。
( )
对
错
13、我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
( )
对
错
14、我国《公司法》规定,设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
( )
对
错
15、发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。
( )
对
错
16、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。
( )
对
错
17、优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。
( )
对
错
18、我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
( )
对
错
19、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
( )
对
错
20、证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”,即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。
( )
对
错
21、现在,红筹股作为外资股,已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。
( )
对
错
22、早期的红筹股,主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。
( )
对
错
23、红筹股是指在中国境外注册,在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
( )
对
错
24、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
( )
对
错
25、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,称为国有法人股,国有法人股属于社会公众股。
( )
对
错
26、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
( )
对
错
27、可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款,由公司出价赎回,股份公司对赎回自己的股票,可再次发行,无须注销。
( )
对
错
28、股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。
代理人应当向公司提交股东授权委托书,并行使委托股东所有权利。
( )
对
错
29、优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。
( )
对
错
30、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。
( )
对
错
31、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。
( )
对
错
32、即使行业不同,处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。
( )
对
错
33、股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
( )
对
错
34、理论上,股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化。
( )
对
错
35、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
( )
对
错
36、现实中,由于配股价通常低于市场价格,配股上市之后可能导致股价下跌。
( )
对
错
37、资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量,因此投资者须纳税。
( )
对
错
38、股票应具备《公司法》规定的有关内容,但是若缺少非关键性的要件,股票就仍具有法律效力。
( )
对
错
39、从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。
( )
对
错
40、我国《公司法》规定,股票由法定代表人签名,公司盖章。
发起人的股票应当标明"发起人股票"字样。
( )
对
错
41、股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利,所以股票也是一种物权证券。
( )
对
错
42、除息除权日,通常为股权登记日之后的7个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
( )
对
错
43、无记名股票也称不记名股票,与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。
( )
对
错
44、送股也称股票股利,是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为,实质上是留存利润的凝固化、资本化,股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。
( )
对
错
45、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前减半征收。
( )
对
错
46、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为S股。
( )
对
错
47、股票的供求关系是股票价格的基石。
( )
对
错
48、汇率上升,即本币贬值,不利于进口而有利于出口,同时会导致境内资本流出,国内资本市场流动性下降。
( )
对
错
49、中央银行放松银根,增加货币供应,资金面较为宽松,大量游资需要新的投资机会,股票成为理想的投资对象。
( )
对
错
第三章
三、判断题
1、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
( )
对
错
2、金融债券大多数可免除担保,因为金融机构作为信用机构,本身就具有较高的信用。
()
对
错
3、我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)。
( )
对
错
4、实物债券是专指具有实物票券的债券。
它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
( )
对
错
5、国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。
( )
对
错
6、息票累积债券是指规定了票面利率,但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券,所以也常被称为缓息债券。
( )
对
错
7、记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。
( )
对
错
8、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,通常被称为金边债券。
( )
对
错
9、政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。
( )
对
错
10、在实际经济活动中,债券收益可以表现为三种形式:
一是利息收入,二是资本损益,三是再投资收益。
( )
对
错
11、流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时,是否在以货币计算的价值上蒙受损失。
( )
对
错
12、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。
( )
对
错
13、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。
( )
对
错
14、债券票面利率也称实际利率,是债券年利息与债券票面价值的比率。
( )
对
错
15、我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。
( )
对
错
16、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,也是债券发行人制定的标准格式的债券。
( )
对
错
17、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。
( )
对
错
18、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。
( )
对
错
19、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券有两种类型:
一种是可分离型,即债券与认股权可以分离,可独立转让,即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖的对象。
( )
对
错
20、可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入,而且也不具有股东的权利。
( )
对
错
21、外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税。
()
对
错
22、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,但是不能使用复合货币单位。
( )
对
错
23、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分别属于不同的国家。
( )
对
错
24、国际债券是一种跨国发行的债券,涉及至少3个或3个以上的国家。
( )
对
错
25、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。
( )
对
错
26、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。
( )
对
错
27、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证券范畴。
( )
对
错
28、我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。
( )
对
错
29、按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人的核心资本充足率低于10%,发行人可以延期支付利息。
( )
对
错
30、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
( )
对
错
31、1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以中国进出口银行为主。
( )
对
错
32、收益公司债券与一般债券不同,其利息只在公司有盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
( )
对
错
33、储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取二级托管体制,由各承办银行总行和财政部统一管理,降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。
( )
对
错
34、混合资本债券到期前,如果同时出现以下情况:
最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。
( )
对
错
35、在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。
( )
对
错
36、保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。
( )
对
错
37、非流通国债的发行对象只能是个人,故非流通国债有时被称为储蓄债券。
()
对
错
38、1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。
()
对
错
39、总体而言,如果市场是有效的,债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了二者风险程度的差别。
( )
对
错
40、债券和股票都在证券市场上交易,是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
( )
对
错
41、20世纪60年代以前,只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券,而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。
( )
对
错
42、储蓄国债(电子式)付息方式比较多样,既有定期付息品种,也有利随本清品种。
( )
对
错
43、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
目前,储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。
( )
对
错
44、按债券形态分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
( )
对
错
45、我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。
( )
对
错
46、欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。
( )
对
错
47、政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行),它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
( )
对
错
第四章
三、判断题
1、自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
( )
对
错
2、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
( )
对
错
3、1998~2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。
( )
对
错
4、2002年,我国第一只开放式基金诞生。
此后,我国基金市场进入开放式基金发展阶段。
( )
对
错
5、契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
( )
对
错
6、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
( )
对
错
7、基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。
( )
对
错
8、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值,而封闭式基金一般每个交易日连续公布。
( )
对
错
9、债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益也会随之下降。
( )
对
错
10、基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
( )
对
错
11、投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。
( )
对
错
12、封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 考试 判断 题库 DOC