最新人行执法检查整改报告word版本 11页.docx
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人行执法检查整改报告
篇一:
统计检查整改报告
整改报告
市统计局:
201X年4月24日你局来我公司进行检查工作,主要是征对我单位的统计法和统计制度
执行情况进行了检查。
发现主要存在如下问题:
1、201X年建筑业总产值上报数为2280千元,检查核实数为2040千元;
2、未按规定设置统计台帐;
3、未按照“企业一套表”制度规定独立向国家统计部门网报统计数据。
通过这次检查,公司对统计工作有了新的认识和了解,深刻认识到统计工作的重要性,
而且每个单位每个统计人员都有义务将统计工作认真负责的做好等。
我们单位通过这次问题的出现,并将这些问题进行了详细的查找和深入的分析,总结出
造成这些问题的主要原因是由于我们公司建立时间短、规模小、管理制度不健全等,导致统
计工作不受重视,特别是财务制度不健全,因而上报提取的数据来源不准确不全面,加之现
有的专业统计员也由于没有实际工作经验而对网报工作不熟练,因此出现以上问题。
检查问题出现后,公司领导特别重视,而且对相关责任人进行了严厉批评和处罚,并带
头要求自已今后也要把统计工作放在工作的重要位置上,以身作责配合统计人员将统计工作
做好,立刻要求相关责任人人员及时给予改正。
公司于5月份已去区统计局办理了单位统计登记证。
统计人
员于6月份去参加了统计人员继续教育以及“企业一套表”的培训工作。
财务工作也在逐步
走向正规和健全。
相信在今后的工作中我们不再出现以上问题。
****************************有限公司二0一二年
六月二十五日篇二:
金融统计检查的整改报告平凉市商业银行
关于金融统计执法情况的整改报告人民银行平凉市中心支行:
通过这次现场检查,及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题,并提出了宝贵的整
改意见和对今后统计工作的要求,这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。
根
据《执法检查意见书》((平)银检【201X】13号)要求,我行对现场检查中发现的问题进行
了严肃整改,现将整改情况汇报如下:
一、加强统计管理工作
1.加强统计制度建设,为金融统计提供制度保障我行制定了统一的内部填报制度和实
施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与
金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关
核查复合机制。
另外,对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新,
确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复
核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确
性奠定基础。
2.注重金融统计制度的学习培训在加强统计人员业务学习方面,由于我行报表大部分需1要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初,
因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统
计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作人员对报表填报程序和方法有正确
理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。
我行逐步加强金融统计制度的培训学习,加深对报表填报说明的理解,使每一位统计人
员都能按要求同口径统计数据,保证报送数据口径统一、准确完整。
我行制定了详细的统计
培训制度,一是积极参加人行相关部门组织的培训,形成培训笔记及时与相关未参加培训人
员交流学习,掌握好金融统计制度变化的重点、细节等,积极应用到报表的填制中;二是不
断学习我行制定的相关统计制度、统计工作流程,做到严格按照制度开展统计工作;三是仔
细研究学习报表填报说明,明确每一个指标的具体含义,掌握每一个数字的统计口径,做到
统计取数的连续性和一贯性,减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。
二、注重细节,提升统计数据质量由于我行中间业务比较单一,只有银行卡业务,且上线时间较短,收入金额较少,所以
在统计报表的填制过程中容易被忽视。
“中间业务季报表”是金融统计报表中今年新增的一张
表单,填报人员对报表结构不够熟悉,误把我行代收代付业务合计金额填入“其他银行卡业
务收入”。
为此我行2采取措施,加强统计人员业务培训和统计复核制度建设,要求金融统计人员仔细研究重
新学习报表填报说明,明确每一个项目、指标的具体含义、统计口径,保持统计取数的连续
性,彻底消除错报、漏报等错误,提高金融统计数据质量。
三、加强科技支持力度,从根本上提高整体统计工作质量由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步,会计科目的设置不够全面,所以从核心
系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求,统计工作暂时还未实现自动化、系
统化和网络化。
统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析,难以确保数据质量的
准确性、完整性、及时性。
统计报表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解
自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进
一步完善。
统计工作的科技支持力度薄弱,统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间
的校验,缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。
我行已经与中国金融电子公司签订合作协议,由其为我行建设新一代核心业务系统、信
贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。
新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小
企业信贷管理、企业(个人)征信管理功能,并可实现对客户信息、贷款业务、存款记录、
微小贷款等各种信息的整合,自动对这些数据进行汇总、分析。
报表管理系统包括3非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表,能够及时、完
整的提取统计报表,提升统计工作效率,加强风险控制和数据管理,以适应金融统计和金融
统计发展的需要。
4〇一〇年十一月十三日二篇三:
--镇关于统计工作的整改方案----镇关于统计工作的整改方案5月初,县统计局检查组一行对----镇统计工
作进行了一次检查,检查组听取了----有关领导对统计工作的汇报,又深入到基层,厂矿,
企业了解情况。
在检查过程中,检查组发现我镇统计工作存在的很多问题。
现根据县局的要
求和—的实际情况,对检查组提出的问题,作出如下整改意见。
一.进一步提高对统计工作的认识。
从这次检查所发现的问题看,存在问题的根本原
因是基层统计工作基础不牢,对统计工作的认识不高,重视不够。
所以在今后的统计工作中,
要进一步提出高对统计工作的认识,大力支持和重视统计工作,为统计工作的新局面创造条
件。
二.加大对统计基础工作的建设力度。
统计基础工作建设是搞好统计工作的前提,在
今后的工作中,我们要加大对统计基础工作的建设力度。
①巩固和发挥“八有八化”双基
建成设成果,为统计工作打牢基础。
②配齐配强基层统计力量。
③加大对基层统计人员
的培训力度,提高基层统计人员的素质和业务水平。
④大力宣传统计法律和法规,使统计
工作走上依法统计的轨道上来。
三.规范统计行为,严格报表纪律。
针对这次检查中发现的有些数据质量不高,报
表填写上报不规范的问题,在今年内后的工作中,①所有报表数据上报必须严格按照统计
方法和制度,不折不扣,认真收集整理,从源头上确保各种数据资料质量真实可信。
②根据统计方法和工作流程,做好各种上报数据的评估衔接和审
核,做到数出有据,全面完整。
③做好各种统计报表和统计台帐的收集整理的基础工作,做
到口径一致,上下衔接,规范可信。
④及时督办各种统计报表的上报工作,保质保量完成
各种统计工作。
以上整改措施,镇政府已要求镇统计站抓紧整改落实,并在今后的工作中,严格按统计
制度和方法,依法统计,确保---各种统计数据的真实性和合法性,使----的统计工作再上一
个新的台阶。
------镇人民政府201X年6月18篇四:
201X年
计划统计工作检查报告201X年计划统计工作检查报告为贯彻落实《统计法》,规范计划统计管理,切实提高工作效率,发挥统计信息在科学决
策、科学管理中的基础性和导向性作用。
根据处机关《关于做好集团公司计划统计工作检查
准备工作的通知》要求,我项目部在全项目范围内开展了计划统计工作的自查工作,进行了
全面的安排部署。
一、自查工作的安排部署接到通知后,项目部召开了专题会议进行研究安排。
对通知内容进行了认真学习,明确
了各部门在此次检查准备工作中的职责,并成立了自查小组,为自查工作的顺利开展打好了
基础。
二、自查情况
项目部对经营生产、固定资产投资及费用、劳动计划统计方面进行了仔细的检查。
具体
检查内容包括:
项目部统计人员配备情况;计划统计规章制度建立及执行情况;统计数据的
上报情况;统计基础业务建设情况;统计为本项目提供生产经营服务情况;计划管理的科学
性、合规性。
项目部开展统计数据对比分析,把当月数据与上月统计数据进行对比,再与上
半年数据进行对比,审核并分析相关数据。
在自查中绝大部分部门都能按照要求开展工作,
统计数据规范,数据质量高且真实有效。
三、自查中存在的问题
计划统计工作中存在的问题:
1、统计人员身兼数职,工作繁重从而分散了统计工作的精力,造成部分工作不够细致,某些情况下统计资料上报不及时。
2、极少部分统计数据填写不规范,存在漏项、错项等问题。
3、由于缺乏经验,统计手段相对还较为落后。
四、整改措施
对于这次计划统计自查工作,自查小组针对所存在的问题向项目部领导作了汇报,并提
出了整改要求:
1、加强对项目部相关人员的培训,完善统计制度,提高工作人员的责任心,逐步规范统
计工作;
2、进一步加大督察力度,提高源头数据质量;
3、加强对统计人员的相关培训工作,提高业务水平。
xxxxxx有限公司
xxxxxx建设工程项目经理部xxxx年x月x日篇五:
信用社关于银监统计检查整改报告关于上报**县联社统计数据质量检查的整改报告
***银监局:
根据中国银行业监督管理委员会**监管局【20**】年第**号《现场检查通知书》要求,
**银监局领导对我县联社非现场监管报表、区域特色报表和客户风险监测报表的数据质量进
行了现场检查,对此我县联社领导高度重视,及时安排人员对通报中的存在的问题进行自查
自纠,根据银监分局要求,现将整改报告汇报如下:
一、主要存在问题
(一)统计管理和制度建设方面不完善,主要表现:
主管部门不明确,岗位职责未制定,
内部协调机制未制定,人员变动频繁且手续交接不完整,理论学习不够充分等。
(二)报表数据真实性和准确性方面,主要表现抽查****存在数据未及时更新,且归口
不准确的问题。
二、整改措施
我县联社领导对检查的情况高度重视,安排相关人员及时进行了整改,现将整改的结果
汇报如下:
(一)统计管理和制度建设方面。
对非现场监管报表的人员进行了明确,同时上报***
银监局备案;建立和更新了岗位职责,明确了统计岗位的主管部门,并对报表审核人员的职责进行了明确。
对岗位调离的人员做了手续交接,并要求对现任统计人员进行连续
性的培训,确保上报的数据质量。
(二)报表数据真实性和准确性。
根据银监局的检查,我县联社将定期检查非现场监管
报表的数据真实性,同时加强内部数据质量审核关,制定了以风险部审核信贷、财务部全面
审核的二次审核方式,并加强统计人员的培训和学习,实实在在提高统计水平,加强统计数
据质量,让统计数据为县联社风险把控发挥作用。
通过银监分局对我联社统计数据质量的检查,我联社将进一步加强内部管理,提高数据
报送质量,完善各项统计制度;确保统计数据的真实性和准确性,让非现场监管报表作为为
我县联社的安全健康运行的风向标,使***联社的经营效益更上一个台阶。
篇二:
假币收缴和人民币收付业务整改报告
民生银行嘉兴桐乡支行假币收缴
和人民币收付业务整改报告
中国人民银行桐乡市支行:
根据贵行下发的桐乡银检意(201X)第1号文件《中国人民银行桐乡市支行假币收缴和人民币收付业务执法检查意见书》的具体内容,我行对存在问题做了进一步的剖析,对整改情况做如下汇报:
假币收缴业务方面:
(一)对没有按要求当场出示《反假货币上岗资格证书》的
两位柜员进行了教育,要求每位柜员把《反假货币上
岗资格证书》放在现金工作区内,对还没有取得《反
假货币上岗资格证书》的新员工要求其尽快参加考试
取得证书。
(二)对编号为00690813的假币收缴凭证,身份号码一栏
空缺,没按规定填写“拒绝提供”字样,现已补填完
整,并组织柜员对《假币收缴鉴定管理办法》进行了
再学习,强调巩固了假币收缴凭证的规范化填写标
准。
(三)对假币收缴登记簿存在记载不规范现象的问题,要求
柜员自检登记簿,对记载不规范的地方进行改正,要
求其加强工作责任心和工作细致度,制订内部考核制
度,对工作质量奖罚分明。
人民币收付业务方面:
(一)对临柜人员对点钞机依赖思想较强,在散把钞券的清点
上,有时只有机点动作,没有手点过程,存在临柜挑剔不
净的现象,组织柜员认真学习了《中华人民共和国人民币
管理条例》、《残缺污损人民币兑换办法》等相关文件,熟
悉残缺污损人民币兑换标准和不宜流通人民币挑剔标准,严格执行《中华人民共和国人民币管理条例》,要求对散
把现钞先进行手点,再进行机器复点。
(二)对券别结构不合理,存在库存小钞、硬币偏少等现象,
我行根据自身业务特点,考虑方便客户,全面满足客户需
求的前提下,按实际情况适当增加库存小钞和硬币的供应
量。
(三)为了更好的加强对反假货币和爱护人民币的宣传力度,
我行已请专人进行相关宣传资料的制作,并积极与九曲社
区工作人员联系,设立小区反假宣传站。
通过此次检查和整改,我行将严格遵守人民银行货币管理相关规定,切实提高对人民币反假形势和收付业务的重视程度,规范、完善人民币收付业务内部考核制度,进一步扩大现金调剂数量和品种;进一步做好爱护、反假人民币的宣传,一如既往地做好各项货币管理工作,维护群众利益和金融行业形象。
。
篇三:
央行后续监测整改报告
**县农村信用合作联社央行后续监测整改报告
在接**省联社《关于做好央行票据兑付后续监测考核及整改落实工作的通知》后,要求按照人行贵阳中支《关于转发〈中国人民银行关于认真组织落实201X年县域法人金融机构新增存款一定比例用于当地贷款考核政策和农村信用社改革试点专项票据兑付后续监测考核政策激励约束措施的通知〉的通知》(*银发〔201X〕59号)文件精神落实整改工作,我社组织相关人员认真学习了文件内容,并根据文件要求开展整改工作,现将有关情况汇报如下:
一、201X年第二季度我社各项指标基本情况
截止201X年6月底,我社各项业务正常有序开展,贷款余额91880万元;存款余额105321万元;资产总计129689万元;所有者权益6476万元;营业收入4227万元,其中利息收入3656万元;业务及管理费1482万元;其他业务支出1067万元;利润总额937万元;净利润653万元;农林牧渔业贷款25372万元;农户贷款76553万元;农村企业及各类组织贷款10684万元;各项减值准备期末余额6257万元,其中当年新提取1050万元。
二、**联社央行后续监测存在问题
201X年末册亨县联社考核存在的问题为:
盈利能力下降,资产利润率同比下降,且201X年末的资产利润率低于全国平均水平。
三、原因分析
主要原因有以下几点:
1、我社执行的贷款利率相对同行业其他
金融机构偏低,导致利息收入偏低;2、201X年累计提取的资产减值损失准备为2084万元,导致净利润下降;3、我社201X年末的住房按揭贷款余额为2896万元、汽车消费贷款余额为5730万元,这部分贷款执行的是央行基准利率,获得利息收入较少。
四、整改措施
1、保持贷款利率执行的相对稳定,一些贷款品种利率可适当提高。
今年中国人民银行已经两次下调基准利率,由于我社以前的贷款利率本身就偏低,在政策允许浮动的范围类,我社的贷款利率应保持相对稳定,一些贷款品种利率可适当提高,如汽车消费贷款利率我社今年执行的标准为基准利率上浮20%。
2、加强不良贷款的清收工作,提高资产质量,减少资产减值损失本年新提取额,从而提高净利润。
截止201X年6月30日,我社的不良贷款余额5085万元,贷款损失一般准备3550万元,本年新提取的贷款损失一般准备为500万元,我社将在下半年努力清收不良贷款,各社根据自身的实际情况将不良贷款客户群体进行分类,按照先易后难的顺序进行阶梯式清收,清收难度大的客户,逐户制定清收计划,指定人员按时跟进,责任明确到人。
各社根据自身的人员结构和工作安排,制定按月清收的工作计划,风险管理部对计划完成情况进行统计汇总,并督促各社开展好清收工作。
各社将不良贷款清收责任直接明确到人,清收效果作为个人年终绩效工资考核重要指标,以完成分配的任务按比例计分兑现绩效工资,消除工作你等我做、我等你做的恶性循环怪圈,充分调动员工工作的积极性。
预计年底的不良贷
款余额4500万元,201X年下半年将不再提取贷款损失一般准备。
预计今年底我社的营业收入为9000万元,营业支出6600万元(其中营业费用3500万元、计提损失准备1050万元),缴纳税金650万元,净利润为1750万元,资产总计135000万元,资产利润率为1.3%。
3、加大农户贷款投放力度,适当减少消费类贷款发放量。
因为消费类贷款执行的利率偏低,影响了我社的盈利能力,我社将在新投放的贷款中,继续加强“三农”的扶持力度,适度减少住房按揭贷款、汽车消费类贷款的发放,既解决了农户的生产生活难题,又提高了我社的盈利能力。
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