基金从业基金的募集交易与登记精选试题.docx
- 文档编号:17334218
- 上传时间:2023-07-24
- 格式:DOCX
- 页数:19
- 大小:19.88KB
基金从业基金的募集交易与登记精选试题.docx
《基金从业基金的募集交易与登记精选试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业基金的募集交易与登记精选试题.docx(19页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
基金从业基金的募集交易与登记精选试题
基金从业-基金的募集、交易与登记
1、投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T
2、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为()。
A.认购费=认购金额×(1-认购费率)
B.认购费=认购金额×认购费率
C.认购费=净认购金额×认购费率
D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)
3、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按()为基础收取。
A.认购份额
B.净认购金额
C.净认购份额
D.认购金额
4、某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
5、开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。
A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
6、以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。
A.采取未知价法
B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益,投资人在()日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
()
A.T+3,T+7
B.T+2,T+3
C.T+1,T+2
D.T,T+1
8、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
9、ETF建仓期通常不超过()。
A.3个月
B.4个月
C.2个月
D.1个月
10、基金份额上市交易应符合规定条件,下列()不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1000人
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限10年以上
D.基金份额总额达到标准规模的80%以上
11、封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个步骤。
A.批准
B.发售
C.发行
D.核准
12、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为()。
A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份
13、下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。
A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C.已经正式受理的认购申请可以撤销
D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
14、ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后()。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
15、根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
16、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为()。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
17、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.3
D.6
18、基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.登记机构
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
19、自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过()个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
20、基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
21、基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
22、基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
A.3
B.7
C.10
D.15
23、基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于()人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
24、如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
25、目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的(),起点5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.25%
D.0.3%
26、我国封闭式基金的交收同A股一样实行()交割、交收。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2
27、ETF的申购对价、赎回对价不包括()。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金
D.其他对价
28、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
29、投资者T日提交认购申请后,可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
30、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的()归入基金财产。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
31、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是()。
A.认购费用为l20元
B.净认购金额为9884.42元
C.认购费用为ll8.58元
D.认购份额为9881.42份
32、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+O
B.T+1
C.T+2
D.T+3
33、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
34、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
35、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()日。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
36、如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
37、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是()。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代销机构
D.以上均可
38、基金募集期限一般不超过()。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.6个月
39、以下选项中,有关ETF申购和赎回的描述错误的是()。
A.场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
B.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
C.场外申购和赎回对价均为现金
D.场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等
40、目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定,以下说法正确的是()。
A.不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l%的赎回费
B.不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产
C.不收取销售服务费的,对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计人基金财产
D.不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
41、开放式基金份额的登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A.注册登记机构
B.基金管理公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
42、以下选项中,关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是()。
A.QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币
B.发生巨额赎回时,款项的支付按基金合同有关规定处理
C.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
D.一般情况下,基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认
43、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是()。
A.认购费可以前端收取,也可以后端收取
B.申购费可以前端收取,也可以后端收取
C.如果采用后端收费的方式,则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率
D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
44、以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。
A.开放式基金的登记业务,只能由基金管理人办理
B.开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理
C.开放式基金的登记业务,可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.以上选项均错误
45、下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是()。
A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
C.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式
46、对于一般的基金产品,申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
A.投资者适当性安排
B.基金托管协议草案
C.招募说明书草案
D.基金合同草案
47、以下步骤中()一般不在基金的募集过程当中。
A.申请
B.注册
C.发售
D.审核
48、根据规定,基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()予以公告。
A.当日
B.次日
C.3个工作日内
D.5个工作日内
49、目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定,以下说法错误的是()。
A.不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B.不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产
C.不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产
D.不收取销售服务费的,对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产
50、以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是()。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代销机构
D.以上均可
51、某投资者通过场外(某银行)投资50万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为l.2%,则该投资者的净申购金额为()元。
A.494071.15
B.448522.22
C.496787.62
D.536119.85
52、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记,确认基金交易
C.发放红利
D.进行跨系统转托管
53、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别,以下论述错误的是()。
A.基金认购是在基金募集期间的购买行为,而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为
B.认购费一般低于申购费
C.认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认
D.认购份额在T+2日确认,但在封闭期后才能出售;申购份额在T+2日确认,确认后的下一个工作日便可赎回
54、关于开放式基金申购的描述错误的是()。
A.投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B.申购基金成功后,登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续
C.投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额
D.申购费用的计算以申购金额为基础
55、根据规定,基金管理人应该在申购和赎回开放日前()在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
56、在基金募集申请的注册过程中,证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。
A.对提出申请的基金公司进行调查访问
B.委托基金业协会进行初步审查
C.组织专家评审会
D.征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见
57、开放式基金的注册登记体系模式不包括()。
A.基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式
B.委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式
C.委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D.“内置”和“外置”相结合的模式
58、某投资者通过场外(某银行)投资l0万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,则该投资者的净申购金额为()元。
A.98552.22
B.98522.17
C.96787.22
D.96119.22
59、根据规定,中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()予以书面确认。
A.3个工作日内
B.5个工作日内
C.10个工作日内
D.15个工作日内
60、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
61、关于一般基金份额登记流程的描述错误的是()。
A.投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部,并由总部汇总后统一传送至注册登记机构
B.注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认,并将确认结果登记至投资者账户
C.注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认
D.注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点,至此,注册登记机构完成基金份额登记
62、以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是()。
A.开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
B.基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C.我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
D.我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
63、根据规定,基金管理人应当自募集期限届满之日起()聘请法定验资机构验资。
A.5日内
B.10日内
C.20日内
D.30日内
64、一般基金的份额登记时间是()。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
65、下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。
A.出现巨额赎回时,至少需要接受额度占基金总份额10%的赎回请求
B.被延期的赎回请求,在下一开放日办理,并享有优先赎回权
C.连续2个开放日以上出现巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回请求
D.对于超过基金总份额10%的部分赎回请求,可以延期赎回
66、后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于()年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A.1
B.2
C.3
D.4
67、当基金连续()个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.1
B.2
C.5
D.10
68、QDII基金的份额登记时间是()。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
69、以下各项中()不是开放式基金的合同生效条件。
A.募集的规模达到核准规模的80%以上
B.募集份额总额不少于2亿份
C.募集金额不少于2亿元
D.基金份额持有人的人数不少于200人
70、对基金产品注册的论述错误的是()。
A.基金产品的注册由中国证监会负责审查
B.需要对基金的投资价值和市场前景作出判断
C.注册程序分为简易程序与普通程序两种
D.按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
71、关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
A.投资人提交申购申请,申购申请即成立
B.基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效
C.基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立
D.基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效
72、关于分级基金份额认购的描述错误的是()。
A.场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购,并自动拆分为子基金份额
B.场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购,并自动拆分为子基金份额
C.场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
D.场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
73、以下各类基金中()不适用于简易程序注册。
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.货币基金
74、下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是()。
A.投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B.投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C.投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D.投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认
75、QDII基金份额的认购程序不包括()。
A.开户
B.认购
C.申请
D.确认
76、根据规定,基金管理人应当在基金份额发售的()公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.3日前
B.3日内
C.5日前
D.5日内
77、关于ETF认购的描述错误的是()。
A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购
78、对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过()。
A.10个工作日
B.20个工作日
C.25个工作日
D.30个工作日
79、关于LOF认购的描述错误的是()。
A.场外认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
B.场内认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
C.场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
D.场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
80、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 从业 募集 交易 登记 精选 试题