山东邮政培训题库证券市场基础知识第1套.docx
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山东邮政培训题库证券市场基础知识第1套
单选题
1
《律师事务所从事法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A
15,5
B
20,10
C
20,5
D
10,2
2
两个过两个以上的当事人安共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A
金融期货
B
金融期权
C
金融互换
D
金融远期合约
3
我国《证券法》规定,股份有限公司申请在创业板上市,其股本总额不得低于人民币()。
A
8000万元
B
5000万元
C
3000万元
D
2000万元
4
债券是实际运用的()的证书。
A
实际资本
B
虚拟资本
C
真是资本
D
实收资本
5
关于有价证券的特征,以下说法正确的是()。
A
流动性
B
安全性
C
无风险性
D
稳定性
6
证券公司变更下列哪项事项,不需经过证监会批准:
()。
A
变更业务范围或注册资本
B
变更公司总经理
C
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D
变更公司章程中的重要条款
7
一下有关实物债券的表述正确的是()。
A
一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债务
B
一种需借助投资者电脑账户做记录的债券
C
一种具有标准格式实物债面的债券
D
以某种货币为本位而发行的国债
8
公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体()一致同意提出。
A
董事会成员
B
监事会成员
C
非流通股股东
D
流通股股东
9
我国证券交易所属于()。
A
公司制
B
企业制
C
会员制
D
股份制
10
上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业
A
1990年7月19日和1991年12月3日
B
1990年7月3日和1991年12月19日
C
1990年12月19日和1991年7月3日
D
1990年12月9日和1991年7月31日
11
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用(),实行保荐制度,发行程序简单规范。
A
备案制
B
核算制
C
注册制
D
批准制
12
以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A
大额投资资金
B
大额储蓄资金
C
小额储蓄资金
D
小额投资资金
13
在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在()内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。
A
1个月
B
2个月
C
3个月
D
4个月
14
在计算股价指数时,先计算个样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。
A
简单算术股价指数相对法
B
简单算术股价指数综合法
C
拉斯贝尔加权指数
D
派许加权指数
15
债券作为证明()关系的凭证,一般是有一定格式的票面形式来表现的。
A
物权
B
所有权和转让权
C
债权债务
D
处置权
16
下列关于虚拟资本的表述正确的有()。
A
虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
B
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
C
虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
D
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
17
一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券。
A
期限较长
B
期限较短
C
利率较高
D
利率较低
18
按持有人权利的性质不同,权证可分为()。
A
认购权证和备兑权证
B
认购权证和认洁权证
C
美式权证和欧式权证
D
价内权证和价外权证
19
如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
A
债券的平均收益率较高
B
股票的平均收益率较高
C
大体保持相对稳定
D
不确定
20
证券的流动性不能通过以下的那种方式实现?
()
A
到期兑付
B
承兑
C
贴现
D
预存预取
21
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
A
最低成本
B
合理的成本
C
预计成本
D
最高成本
22
按照流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。
A
国家持股
B
国有法人持股
C
其他内资持股
D
A股
23
经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一本分股本作为股息派发给股东,称之为()。
A
负债股息
B
建业股息
C
财产股息
D
股票股息
24
下列债券中信用风险最小的是()
A
政府债券
B
金融债券
C
公司债券
D
企业债券
25
关于地方政府债券,以下说法错误的是()。
A
是地方根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会募集资金
B
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和专项债券
C
我国从1996年起,地方政府不的发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)
D
近年来,国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券
26
在美国,被视为无风险证券,相对的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。
A
货币市场基金
B
短期金融债
C
短期国库债
D
短期公司债
27
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()
A
竞拍价格
B
连续竞价
C
集合竞价
D
委托竞价
28
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()
A
基金份额总值
B
基金资产总额
C
基金资产净值
D
基金份额净值
29
2004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的()
A
经济工作中心
B
经济情报中心
C
金融信息中心
D
金融情报中心
30
通常,基金托管人与()鉴定托管协议,在托管协议范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A
基金份额持有人
B
基金管理人
C
基金发起人
D
基金服务机构
31
按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实施。
A
2007年1月9日
B
2008年1月19日
C
2009年1月9日
D
2009年10月1日
32
《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。
A
不少于3个月
B
不多于3个月
C
不少于12个月
D
不多于12个月
33
普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有这项由股东的()。
A
对公司财产的支配权
B
优先权利和义务
C
基本权利和义务
D
特别权利
34
各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是()
A
限制基金投资
B
减少基金的投资风险,保证投资收益
C
防止基金过度投机和操纵股市
D
避免投资过于分散
35
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度.
A
国家发展规划
B
国家战略任务
C
国际发展规划
D
国际战略任务
36
根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段.
A
2
B
3
C
4
D
5
37
下列关于采取证券市场禁入措施的”中,正确的是()
A
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施
B
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取3一5年的证券市场禁入措施
C
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施
D
组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
38
一证券公司的注册资本为人民币5000万元,则其不可以从事的业务是()。
A
证券自营业务
B
证券经纪业务
C
证券投资咨询
D
与证券有关的财务顾问业务
39
以下关于股利政策的说法错误的是()。
A
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B
从理论上说,不管公司盈利前景如何看好,如果一家上市公司永远不分红,则它的股票将毫无价值
C
在发放现金股利的情况下,股东还需支付利息税
D
从会计角度来说,股份公司的税后利润归全体股东所有,不论是否分红派息,股东权益并不受影响,因此,股利政策无关紧要
40
某股份公司发行股票1o〕万股,每股面额为1元,发行价格5元i股,则每股代表着公司净资产()的所有权
A
千分之一
B
千万分之一
C
千分之五
D
千万分之五
41
利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产.
A
固定收益
B
股权类
C
浮动收益
D
衍生类
42
以下关于公司盈利性的说法错误的是().
A
公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素
B
衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率
C
通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股
D
还需要考察盈利的构成以及持续性等因素
43
我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证养,属于()行为.
A
内幕交易
B
操纵市场
C
欺诈发行股票、债券
D
编造并传播虚假信息
44
新中国最早发行的国债是()
A
记账式国债
B
国家经济建设公债
C
人民胜利折实公债
D
凭证式国债
45
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖.
A
商业票据
B
政府债券
C
金融债券
D
股票
46
()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A
基金份额持有人
B
基金托管人
C
基金发起人
D
基金监管者
47
若持有现货多头的交易者担心习各来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。
A
投机
B
多头套期保值
C
空头套期保值
D
套利
48
在日本发行的外国债券被称作为()。
A
扬基债券
B
龙债券
C
武士债券
D
熊猫债券
49
沪深300指数成分股原则上每半年进行曰欠调整,每次调整的比例不超过()。
A
5%
B
8%
C
10%
D
12%
50
储蓄国债(电子式)以电子记记账方式记录债权,采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理
A
一级
B
二级
C
三级
D
四级
51
我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属().
A
挪用客户保证金
B
欺诈客户行为
C
内幕交易
D
操纵市场
52
一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()
A
利率风险大
B
利率风险小
C
信用风险小
D
信用风险大
53
以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是().
A
私募基金
B
创业基金
C
证券投资基金
D
社保基金
54
指数基金特别适于()资金投资。
A
主权财富基金
B
企业年金
C
社保基金
D
社会公益金
55
我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发,采用的方式是()
A
对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B
询价方式
C
对机构投资者上网发行的方式
D
对公众投资者配售相结合的方式
56
公司债券利息支出属于公司的()
A
营销经费
B
利润
C
费用范围
D
直接成本
57
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须有()年以上的证券、期货从业经历.
A
1
B
2
C
3
D
4
58
以下关于现金股利说法错误的是()。
A
现金股息是以货币形式支付的股息和红利,是最普通、最基本的股息形式
B
分派现金股息,既可以满足股东预期的现金收益目的,又有助于提高股票的市场价格,以吸弓!
更多的投资者
C
在公司留存收益和现金足够的清况下,现金股息分发的多少取诀于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡,并要兼顾公司和股东两者的利益
D
一般来说,股东更偏重于公司的财务状况和长远发展,希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
59
根据我国政府对WPO的承诺,我国加入WPO的承诺,我国加入WPO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超()。
A
二分之一
B
四分之一
C
三分之一
D
三分之二
60
金融期货的交易对象是()。
A
金融期货实物
B
金融期货合约
C
期权
D
金融现货
多选题
61
我国《证务法》规定。
证务公司的注母资本.E限颐与证务公司从容的业务种类立摘挂钩,分为()三个标准。
A
5000万元
B
1亿元
C
5亿元
D
10亿元
62
金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。
A
债券
B
股票
C
银行定期存款单
D
金融衍生工具
63
证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险。
A
越权操作
B
诀策失误
C
规模失控
D
挪用客户资产
64
“国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证o投资品种的纲领性意见其含义有()。
A
建立多层次股票市场体系
B
积极稳妥发展债券市场
C
稳步发展期权市场
D
建立以政府为主导的品种创新机制
65
近年来,我国企业债券的发行呈现()等特征.
A
附息债券的出现,使利息的计算走向复利化
B
浮动利率的采用,打破了传统的固定利率
C
簿记建档确定发行利率的方式,使利率确定趋向于市场化
D
将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
66
我国已先后在()等市场发行国际债券.
A
伦敦
B
新加坡
C
法兰克福
D
东京
67
现代证券交易所的计算机运作系统通常包括().
A
交易系统
B
结算系统
C
信息系统
D
监察系统
68
以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。
A
利率期货
B
信用联结票据、
C
信用互换
D
可转债
69
经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
A
增加或者减少证券经纪,证券承销业务
B
变更注册资本(包括上市证券公司)
C
设立分支机构
D
变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
70
按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。
A
股权类产品的衍生工具
B
货币衍生工具
C
利率衍生工具
D
信用衍生工具
71
欢府发行债券所筹集的资金用途包括().
A
战争期间弥补战争费用的开支
B
兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C
弥补财政赤字
D
为了某种特殊政策
72
我国相关法决黔见定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
A
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B
对证券的上市交易申请行使审核权
C
随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使诀定权
D
公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使诀定权
73
按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为().
A
可赎回优先股票
B
不可赎回优先股票
C
可转换优先股票
D
不可转换优先股票
74
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
A
全额包销
B
余额包销
C
代销
D
以上都是
75
上市公司应严格按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息不得有().
A
重大遗漏
B
虚假记载
C
误导性陈述
D
个人观点
76
按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有()权利。
A
资产收益
B
参与重大诀策
C
迭举管理者
D
负债偿付
77
证务公司风险控制指标达到预警标谁的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。
A
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B
停止批准增设、收购营业性分支机构
C
要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
D
限制转让财产或在财产上设定其他权利
78
一般而言,开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A
期限不同
B
投资策略不同
C
交易费用不同
D
份额资产净值公布时间不同
79
关干沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是t>
A
股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的土10%
B
季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的土20%
C
股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的土10%
D
上市首日无成交的,下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
80
以下说法中J不正确的是()。
A
利率期货是金融期货中最先产生的品种
B
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用非现金结算
C
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
D
股票组合中的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
81
作为有价证券,债券和股票具有的相同点是().
A
筹资成本相同
B
都是直接融资的手段
C
都是间接融资的手段
D
都是经济主体筹措资金的手段
82
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。
A
企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可
B
监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人
C
保荐期间分尽职推荐和持续督导,持续督导要有明确的保荐期限,而尽职推荐阶段则不需要
D
企业首改公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
83
证券的流通是通过()实现的.
A
到期兑付
B
承兑
C
贴现
D
转让
84
债券票面的基本要素有()。
A
债券发行者名称
B
债券的票面利率
C
债券到期期限
D
债券承销者名称
85
以下对地方政府债券描述正确的是()。
A
地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国津国初期就已经存在
B
1981年恢复国债发行以来,从未发行过地方政府债券
C
我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D
中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券
86
在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是().
A
发行市场是交易市场的基础和前提
B
交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
C
交易市场是发行市场的基础和前提
D
发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件
87
按不同的标谁进行分类,有价证券可分为()。
A
按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券
B
按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券
C
按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券
D
按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类
88
按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有()
A
股权类期权
B
利率期权
C
货币期权
D
互换期权
89
货币市场基金不得投资的金融工具是()
A
股票
B
可转换债务
C
现金
D
剩余期眼超过397天的债券
90
中国证监会成立后,推动了()等一系列证券期货市场法规和规章的建设,标志着资本市场法规体系初步形成。
A
《股票发行与交易管理暂行条例》
B
《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C
《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D
《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
91
按基金的投资理念划分,证券投资基金可分为()。
A
私募基金
B
主动型基金
C
公募基金
D
被动型基金
92
根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是().
A
年满18周岁
B
没有任何犯罪记录
C
具有高中以上文化程度
D
具有完全民事行为能力
93
简单算术股价平均数的缺点是()。
A
计算简便
B
计算时没有考虑权数
C
忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一因素
D
发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
94
根据投资目标划分,证券投资基金可以分为O。
A
成长型基金
B
收入型基金
C
增长型基金
D
平衡型基金
95
亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因,重要的表现是().
A
企业过于依赖银行体系的间接融资
B
普遍缺少发达的资本市场
C
企业外部融资也以银行借贷为主
D
金融风险过度集中于银行体系
96
金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是().
A
金融机构在进行资产负债管理的背景下,金融衍生工具业务属于表外业务,既不影响资产负债表状况,又能带来手续费等项收入
B
《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务,相继开发既能增进收益,又不扩大资产规模的金融衍生工具
C
金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势,直接进行自营交易,扩大利润来源
D
金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利
97
旧中国各地相继出现的证券交易所有().
A
北平证券交易所
B
上海华商证券交易所
C
青岛市物品证券交易所
D
夭津市企业交易所
98
证券交易市场包括()。
A
一板市场
B
二板市场
C
证券交易所市场
D
场外交易市场
99
我国《证券法》规定,因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取的措施是().
A
及时向市场公告
B
技术性停牌
C
临时停市
D
暂缓进入交收
100
恒生中国内地综合指数系列包括()。
A
恒生中国企业指数
B
恒生香港大型股指数
C
恒生中资企业指数
D
恒生香港中型股指数
101
我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括()等
A
发行人的董事、监事、高级管理人员
B
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C
非法获得内幕信息的人
D
持有公司百分之五以上股份的股东
102
创业板临时报告的实时披露制度要求()。
A
上市公司可以在中午休市期或下午3:
30后通过指定网站披露临时报告
B
公司股票及其衍生品种交易
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