基金押题卷七题目.docx
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基金押题卷七题目.docx
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基金押题卷七题目
基金押题卷七(题目)
单选题
(1)预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性()。
A不受影响
B越低
C不能判断
D越高
(2)资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配,配置原则一般是()。
A回归均衡
B科学规范
C高效
D安全
(3)目前,封闭式基金交易报价的最小变动单位为()元人民币。
A0.1
B0.01
C0.001
D0.0001
(4)下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是()。
A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B在商业银行基金销售中,定期定额投资计划占有非常重要的地位
C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D从历史上看,我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
(5)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。
A基金管理公司经营管理层
B基金管理公司督察长
C基金管理公司董事会
D基金份额持有人
(6)在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。
A市场营销实施
B市场营销计划
C市场营销分析
D营销环境分析
(7)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。
A1.2%
B1%
C2%
D4.5%
(8)客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()。
A座谈会
B邮寄服务
C“一对一”专人服务
D研讨会
(9)下列关于ETF的描述,正确的是()。
A周转率可以用日或者周表示,等于二级市场成交量与ETF基金净值之比
B跟踪偏离度是反映ETF收益的指标
CETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似,是反映ETF交易效率的指标,但是无法反映市场流动性强弱
D基金净值收益率是反映ETF收益的指标
(10)保本基金的安全垫等于()。
A投资组合期末最低目标价值
B可承受的最低损失限额
C投资组合现时净值超过价值底线的数额
D投资组合现时价格超过价值底线的数额
(11)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。
A支付赎回款
BA股交易
C增发新股
D支付管理费
(12)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()。
A高于市场平均收益
B与市场平均收益相同
C与某个特定指数的收益相同
D高于某个特定指数的收益
(13)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
(14)关于套利,以下表述正确的是()。
A折价套利会导致ETF总份额的增加
B溢价套利会导致ETF总份额的缩减
CETF不存在套利交易
D当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易
(15)公司型基金依据()设立运营。
A基金公司章程
B基金合同
C基金招募说明书
D发起人协议
(16)基金信息披露的主要监管者是()。
A中国证监会及其各地方监管局
B中国人民银行
C高级管理人员
D国务院
(17)从资产配置的角度看,依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持()。
A反方向同比例
B同方向同比例
C反方向反比例
D同方向反比例
(18)保本基金的安全垫等于()。
A投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值
B投资组合现时净值超过价值底线的数额
C价值底线超过投资组合现时净值的数额
D投资组合现时净值与价值底线之和
(19)ETF的申购是()。
A用ETF份额换取一篮子股票
B用现金换取ETF份额
C用一篮子股票换取ETF份额
D用ETF份额换取现金
(20)根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。
A无法确定
B上升
C不变
D下降
(21)基金管理公司的主要业务不包括()。
A特定客户资产管理业务
B基金的评价
C证券投资基金业务
D全国社会保障基金管理及企业年金管理业务
(22)ETF的投资目标是()。
A使ETF规模不断扩大
B提供尽可能多的套利机会
C取得与指数基本一致的收益
D超越指数
(23)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
A进行基金投资人风险承受能力调查
B向投资人承诺收益
C介绍投资人想要了解的基金产品情况
D根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
(24)不属于基金巨额赎回的有()。
A单个开放日基金赎回申请为基金总份额的14%
B单个开放日基金赎回申请为基金总份额的11%
C单个开放日基金赎回申请为基金总份额的8%
D单个开放日基金赎回申请为基金总份额的16%
(25)不属于封闭式基金合同内容的是()。
A基金份额总额
B基金合同期限
C最低募集份额总额
D募集基金的目的和基金名称
(26)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内,更新招募说明书并登载在网站上。
A45日
B30日
C60日
D15日
(27)下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A资产配置是投资过程中最重要的环节之一,对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系,与投资者的特征和需求密切相关
C从实际投资的需求来看,资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占的比重,从而降低投资风险提高投资收益
D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
(28)债券投资管理中的免疫法,主要运用了()。
A流动性偏好理论
B债券的久期
C套利原理
D利率期限结构的特性
(29)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配
B封闭式基金一般采用现金方式分红
C基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失
D开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数
(30)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较差的债券占全收益率()。
A无法判断
B较低
C没有差异
D较高
(31)确定证券投资政策涉及到()。
A投资规模的确定
B个别证券的选择
C投资时机的选择
D多元化
(32)()在股票市场急剧下降或缺乏流动性,加剧市场往不利反向运动。
A买入并持有策略
B投资组合保险策略
C动态资产配置策略
D恒定混合策略
(33)还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。
A18
B1.5
C1.8
D5.37
(34)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单(净值)收益率为()。
A18.18%
B13.64%
C33.66%
D22.73%
(35)ETF属于()。
A主动型基金
B指数基金
C基金中的基金
D保本基金
(36)关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
A申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
C自T+2日起,投资者申购的份额可用
DLOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
(37)有关基金年度报告,不正确的表述是()。
A基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在制定报刊上
B基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
C在年度报告的扉页须作出投资风险提示
D基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
(38)股票投资的小公司效应是一种()。
A以技术分析为基础的投资策略
B消极性投资策略
C以基本分析为基础的投资策略
D市场异常策略
(39)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A年度报告
B半年度报告
C与基金份额持有人大会相关
D重大事项
(40)以下说法错误的是()。
A指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
B零息债券的规避风险为零,是债券组合的理想产品
C指数化策略与免疫策略都假定市场价格是公平的均衡价格,其处理利率暴露风险的方式相同
D多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务,而不管利率如何变化
(41)以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。
A基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
B净资产和资本充足率符合有关规定
C设有专门的基金托管部门
D注册资本不低于3亿元人民币
(42)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。
A13400.50
B12437.50
C10447.50
D10440.50
(43)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于()基金资产净值的1.5%年费率计提。
A前二日
B次日
C当日
D前一日
(44)根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由()承担。
A基金管理人
B基金托管人
C基金份额持有人
D证监会
(45)契约型基金的营运依据是()。
A基金合同
B公司章程
C股东大会
D会员大会
(46)基金对外提供的会计报表通常不包括()。
A资产负债表
B利润表
C净值变动表
D收益表
(47)据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到()。
A20%-40%
B40%-70%
C70%-90%
D90%以上
(48)代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是()。
A通过基金公司的理财经理进行的销售
B通过投资公司的财务顾问进行的销售
C通过证券公司的理财经理进行的销售
D通过银行的理财经理进行的销售
(49)《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。
A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C募集期间对认购费打折
D基金销售机构加强投资者教育,引导投资者合理投资,保障其合法权益
(50)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。
A收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分
C收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分
D风险调整收益指标是相对衡量指标
(51)《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统,系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。
A一天
B三小时
C一小时
D两小时
(52)我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()以上。
A3年
B5年
C10年
D15年
(53)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。
A对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
D企业投资者买卖基金份额征收印花税
(54)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A10%
B5%
C15%
D20%
(55)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。
A基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
C强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息
(56)申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。
A代销机构网点
B代销机构总部
C基金经理
D信息系统
(57)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
A4
B5
C6
D3
(58)编制基金招募说明书的主要目的是()。
A明确管理人和托管人之间的关系
B证明基金管理人的专业资格
C让广大投资者了解基金详情
D规范基金运作的权利义务关系
(59)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。
A否定强式有效市场
B否定半强式有效市场
C否定弱式有效市场
D以上都不对
(60)下列基金类型中投资风险最低的是()。
A指数基金
B股票基金
C货币市场基金
D债券基金
多选题
(61)基金招募说明书的主要披露事项包括()。
A招募说明书摘要
B基金管理人的基本情况
C基金资产估值
D风险警示内容
(62)债券投资收益可能的来源有()。
A股息和红利
B息票利息
C利息收入的再投资收益
D债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
(63)基金监管主要包括以下哪些方面的内容[]。
A对基金服务机构的监管
B对基金高级管理人员的监管
C对基金募集期的监管
D对基金运作的监管
(64)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。
A承诺收益或承担损失
B预测收益率
C使用可能使投资者认为没有风险的词语
D明确提示风险
(65)运用基金分组比较法可能遇到的问题有()。
A仅关注基金在同组中的表现,偏离绩效衡量的根本目的
B不如全域比较有意义
C同组基金之间的风险水平可能差异很大
D要做到公平分组很困难
(66)基金资产的利息核算包括()。
A回购利息
B股息
C债券利息
D清算备付金利息
(67)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。
A影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C投资期限
D税收考虑
(68)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A募集份额总额不少于2亿份
B基金份额总额达到核准规模的80%以上
C基金募集金额不少于2亿元人民币
D基金份额持有人不少于200人
(69)中国证券投资基金业协会的职责包括()。
A制定和实施行业自律规则
B组织会员开展投资者教育工作
C组织制度制定执业标准和业务规范
D维护会员合法权益
(70)影响夏普指数、特需诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括()。
A市场指数组合不同于真实的市场组合
BCAPM模型的有效性
C基金组合的风险水平
D不恰当的市场组合基准
(71)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。
A有安全高效的清算、交割系统
B已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为
C两个以上的数据备份系统
D基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
(72)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A认购是在基金的募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
B申购是在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为
C一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠
D一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠
(73)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间
B当前应急免疫策略的触发点为90.9万元
C一年后应急免疫策略的触发点为105万元
D一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(74)基金基准比较法在实际运用中的困难包括()。
A如何选取适合的指数
B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C公开的市场指数并不包含现金余额,但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D公开的市场指数并不包含交易成本,而基金在投资中必定会有交易成本,也常常会引起比较上的不公平
(75)影响指数投资跟踪误差的因素包括()。
A红利发放
B公司合并
C发行新股
D股票拆细
(76)根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,按()进行估值。
A估值技术
B最近交易日收盘价
C估值日收盘价
D估值日成本价
(77)关于证券投资基金损益的表述,正确的有()。
A基金未分配利润将转入下期分配
B本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
D本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益
(78)关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。
A基金管理公司应当设立督察长,由董事长提名、董事会聘任,报中国证监会核准
B督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D基金管理公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责
(79)基金公司的投资管理部门包括()。
A投资部
B风险管理部
C研究部
D交易部
(80)下列关于基金年度报告的表述,正确的有()。
A基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
B年度报告包括基金投资组合报告
C基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
(81)可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有()。
A几何平均收益率
B时间加权收益率
C简单收益率
D算术平均收益率
(82)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面
C证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面
D基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销
(83)基金财产保管对托管人的基本要求包括()。
A严守基金商业秘密
B保证基金资产的安全
C依法处分基金财产
D保证基金资产的保值增值
(84)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现,以下说法错误的是()。
A不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处
D基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
(85)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。
A各类资产的风险收益与相关关系
B各类资产的市场环境
C投资期限
D投资人的资产负债状况
(86)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是()。
A基金市场竞争加剧,行业分化趋势突出
B英国占据主导地位,美国发展迅猛
C基金公司业务走向多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司
D开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(87)投资组合保险策略假定()。
A投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降
B各类资产收益率不发生大的变化
C投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
D各类资产收益率发生较大的变化
(88)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,[]。
A当投资者认为市场效率较强,而自身对未来现金流有特殊需求时,可采取积极的投资策略
B当投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略
C当投资者管残刀市场存在较高的收益级差和较短的过滤期时,可采用债券互换策略
D当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流配比策略
(89)以下关于加强基金信息披露的表述,正确的有()。
A有利于树立基金行业的公信力
B有利于防止利益冲突
C有利于投资者的价值判断
D有利于保护投资者利益
(90)下列关于恒定混合策略的描述,正确的有()。
A是消极型的长期再平衡方式
B保持投资组合中各类资产的比例固定
C在股票价格上涨时提高股票的投资比例
D适用于风险承受能力较稳定的投资者
(91)基金信息披露应满足的原则包括()。
A准确性原则
B易得性原则
C及时性原则
D公平披露原则
(92)在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法,正确的有()。
A债券信用等级的研究有重要意义
B债券的久期策略在实践中非常重要
C对于国内企业发行的国内债券而言,市场利率的变动对其也有重要的影响,应密切关注
D宏观利率走势的判断有重要意义
(93)申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。
A具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
(94)公募基金的特征有()。
A可以面向社会公众发售和宣传
B募集对象不确定
C投资金额要求低,适合中小投资者参与
D必须遵守基金法律法规的约束
(95)对后台管理系统的主要规范包括()。
A对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
D应当具备交易清算、资助处理的功能
(96)如果ρ表示两种证券的相关系数,那么正确的说法有()。
Aρ=1表明两种证券间存在完全同向的联动关系
Bρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向
Cρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向
Dρ的取值总是介于-1和1之间
(97)我国基金信息披露制度体系可分为()。
A自律性规则
B国家法律
C规范性
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