基金从业资格《证券投资基金》模拟试题13毙考题.docx
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基金从业资格《证券投资基金》模拟试题13毙考题
2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(13)-毙考题
2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(13)
1.下列不属于销售业务流程控制的内容的是()。
A建立科学的资金产品评价体系
B建立完善的基金销售业务基本规程
C制定完善的资金清算流程
D建立完备的客户投诉管理体系
正确答案:
A
解析:
建立科学的资金产品评价体系是销售
解析:
内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
3.关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。
A前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B只能采用前端收费模式
C采用前端收费和后端收费两种模式
D以上说法都对
正确答案:
C
解析:
后端收费设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金;基金份额认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。
4.乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
A摆动型指标
B震荡型指标
C超买超卖型指标
D能量指标
正确答案:
C
解析:
乖离率(BIAS)是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。
当股价偏离市场平均成本太大时,都有一个回归的过程,即所谓的“物极必反”。
乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,属于超买超卖型指标,它也是确定买卖时机的指标。
5.关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是()。
A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配
解析:
正确答案:
C
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费,并不参与基金收益的分配。
6.以下不属于我国基金运作的监管原则的是()。
A审慎监管原则
B监管与自律并重原则
C监管的连续性和有效性原则
D效率与效果并重原则
解析:
正确答案:
D
基金监管的原则包括:
依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则。
7.衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是()。
A平均收益率
B特雷诺指数
C加权收益率
D年化收益率
解析:
正确答案:
B
三大经典风险调整收益衡量方法包括:
(一)特雷诺指数;
(二)夏普指数;(三)詹森指数。
8.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
A审慎的对投资者进行调查
B对投资的风险进行评价
C根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D对投资者进行投资知识教育
解析:
正确答案:
C
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
9.()是指在满足投资者面对的限制因素的条件下,选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
A资产配置
B寻找最佳的资产组合
C明确投资目标
D组合管理
解析:
正确答案:
B
寻找最佳的资产组合是指在满足投资者面对的限制因素的条件下,选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
10.以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。
A较高
B适度
C较小
D没要求
解析:
正确答案:
A
以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求较高。
11.假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是()。
A两周累计收益率为零
B两周累计上涨1%
C两周累计下跌1%
D两周累计收益率无法计算
正确答案:
C
解析:
两周累计下跌1%。
12.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
A重大遗漏
B不当竞争
C误导性陈述
D虚假记载
正确答案:
D
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
13.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则,不包括()。
A长期性
B公平性
C全面性
D客观性
正确答案:
B
解析:
基金评价机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则:
长期性原则;公正性原则;全面性原则;客观性原则;一致性原则;公开性原则。
14.目前,我国证券投资基金营销渠道不包括()。
A商业银行
B证券公司
C政府机构
D基金管理公司直销中心
正确答案:
C
解析:
商业银行、证券公司、基金管理公司直销中心都是基金的销售渠道。
15.应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元,应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元,则该债券的基点价格值为()元。
A0.2302
B0.02302
C0.4604
D0.04604
正确答案:
D
解析:
应计收益率8.21%变为8.26%,增加了5个基点,其对应的债券价格变动:
89.1303-88.9001=0.2302,因而其基点价格值为0.04604元。
16.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。
A高级管理人员提供虚假信息
B投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C高级管理人员在非经营机构兼职
D基金管理公司董事长总经理离任的
正确答案:
D
解析:
基金管理公司董事长、总经理离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。
17.我国开放式基金的存续期为()。
A15年
B5年
C15年-50年
D一般无固定期限
正确答案:
D
解析:
封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。
18.在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元
A0.0001
B0.1
C0.001
D0.01
正确答案:
C
解析:
上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。
19.关于无差异曲线,以下表述正确的是()。
A无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线
B风险爱好者的无差异曲线呈水平状态
C不同的投资者具有不同的无差异曲线
D无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈
正确答案:
C
解析:
无差异曲线是一条表示线上所有各点两种物品不同数量组合给消费者带来的满足程度相同的线;风险爱好者的无差异曲线成为向右上凸的曲线;曲线越陡,投资者对风险增加要求的收益补偿越高,投资者对风险的厌恶程度越强烈。
20.某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。
若该债券以102元卖出,则其到期收益率()。
A8%
B4%
C7.5128%
D以上都不对
正确答案:
C
解析:
到期收益率满足:
102=∑4/(1+y/2)t+100/(1+y)10,求解得,y=7.5128%.
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