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庞巴维克经济学阅读笔记《资本与利息》
庞巴维克经济学——阅读笔记[《资本与利息》]
让·巴蒂斯特·萨伊 :
《政治经济学概论》出版于1803年
纳索·威廉·西尼尔 :
《政治经济学大纲》出版于1836年
弗雷德里克·巴师夏:
《经济和谐》出版于1850年
卡尔·门格尔:
《国民经济学原理》出版于1871年
庞巴维克:
《资本与利息》出版于1884年
1825年,第一次资本主义经济危机在英国爆发。
1837年,由于对美国出口大幅减少,导致英国爆发二次经济危机。
1845年--1846年英国出口额下降,同时农业歉收引起粮食投机并引发了1847年经济危机。
狂热的生产投机所导致的投机猖獗,使法,德和美国于1856年和1857年先后爆发金融危机,并迅速发展成为第一次世界经济危机。
1866年英国爆发了同样具有世界性质的经济危机。
1872年,美国的铁路投资狂潮开始减速并迅速引发了以维也内交易所危机为开端的1872年世界经济危机。
1882年再次爆发由美国引发的经济危机。
绪言 利息问题
1、P2利息的理论问题,必须要仔细地与社会和政治的问题分清。
理论的问题所要问的是为什么在资本上会有利息。
社会和政治的理论的问题所要问的是资本应不应当有利息——利息是否公平、美善、有用、有益——利息是否应当禁止、改善或废除。
理论问题所研究的完全是利息发生的原因,而社会和政治问题所研究的主要是利息的效果。
理论问题只是关于真理的探讨,而社会与政治的问题最主要的是注意实行与策略。
两种问题的性质不同,每种问题所使用的论证的特点及其严密性也不相同。
一个所要研究的是真与假,另一个,则特别注重到策略。
关于利息发生的原因问题只有一个解答,它的真理凡是能正确运用思考原则的人是都要承认的。
但是利息是否公平、美善、有用或无用,则需要多加一番研究,而且是因个人意见不同而不同。
....
.....实在说,我以为利息是否是好东西的问题,只有从利息发生原因的正确知识方面去求得。
但实应当注意的是:
这种关联只能使我们把遗研究的结果联系在一起,并不能使我们去混淆研究工作。
2、P4这种考虑可以看出:
本身公正的论证常常有被误用的危险。
....但两者都是一样的不合逻辑,利息的存在于人民经济生产有利或有害,与利息为什么存在的问题绝不相关。
而我们对于利息产生来源的学识,其本身也不是我们断定利息应当保留或废弃的根据。
无论利息来源如何——即使来源很不重要——我们无权决定废弃它,除非废弃利息能够增加人民的真实的利益。
3、P6资本一字在经济学中有许多意义。
在此批判的研究中,我只限定资本是被生产出来的生利手段的集合体——就是前一生产过程所生产的财货的集合体,这种财货不以之为直接消费,而用来作进一步获取财货的工具。
因此,直接消费物与土地(因其不是被生产出来的),在我们的资本概念之外。
....地租学说是不在我们研究范围之内的。
我们对财富收入加以理论的解释,这些财富是来自除土地以外的各种财货的集合体的.......
在这一般资本概念里,更有两种公认的差别,也是应当注意的。
一种是资本的国家概念,包含国家经济生利手段,而且只此而已;另一种是资本的个人概念,包含在个人手里的各种经济生利手段——就是说,每个人用来为自己获得财富的财货,不管它们从国家经济观点上看,是生利手段,还是享用手段,是生产的财货,还是消费的财货。
........如果我们除去少数为取息而借给他国之直接消费物外,资本之国家概念只包括国家所有的被生产出来的生产手段。
以下我们主要注意于资本的国家概念,当之用资本一字时即代表此种概念。
4、P7从资本得到的收入,德文有时叫做资本的租金,我们就叫利息。
∙
Kapitalzins。
“利息”(interest)这一字在英文中不需要任何的添加。
——英译者注
利息有各种不同形式。
第一我们要分清总利息与纯利息。
....房主租出的房屋而收到租费或租金,租费或租金就是一种总利息。
如果打算在总利息内找出资本的真正收入,我们必须从总利息内减去一定比例的管理费与使用起见之房屋的折旧费......利息理论所要解释的当然就是这种纯利息。
第二要分清自然利息与契约或放款利息。
.....所超过的价值就是资本的利润,或者叫做自然利息。
....若所借出的资本属于耐久性的财货,则此报偿称为租费,有时或称为租金(在德文为Miethzins与Pachtzins)。
若资本是属于易毁坏的或可以代替的财货,则此报偿普通称为利息。
这些报偿可以总名之曰契约利息或放款利息。
放款利息的概念很简单,而自然利息还需加以详细的解释。
企业家由生产过程中所得的总利润是否应当都归于资本,是很成问题的。
......从这观点看,问题是我们是否应当把企业所得的利润总数分为两份:
一份作为投入资本的结果,另一份作为企业家努力的结果。
....自然,在每个实例中,不能如在数学中那样精确地去决定多少利润是由客观因素的资本所造成,多少利润是由人的因素的企业家的活动所造成。
但是我们也可从外界找到一个衡量方法,来计算这两部分的多少。
我们先找到一定数目的资本在别种情况下能有多少收入。
这很简而易知,只看在完全安全情况下,借出资本所得的利息率就可以了。
然后,在营业所得的总利润中,拿出一部分足付投入资本的一般利息率,这部分就属于资本的所得,而其余的一部分划归企业家活动的结果,这就是企业家的利润。
....我的目的不打算研究或评断关于企业家的利润问题。
我只研究人人所承认的利息——就是说,契约利息的全部,与能够获得的相当于企业所用资本一般利率的“自然”利润。
至于所谓企业家的利润是不是资本的利润,我在此不加讨论。
第二编 生产力学说
第一章 资本的生产力
5、P113亚当·斯密的直接继承者,开始以资本生产力来解释利息。
萨伊在1803年就起来带头。
一年以后又有劳得代尔爵士(LordLauderdale),不过他与萨伊是没有关系的。
...上虽然受到...特别是社会主义学者的攻击,可是生产力学说仍然有它的地位...........
6、P114第一,我们说资本是生产的,这是什么意义呢?
最普通最无力的解释是这样:
资本是用来生产财货的,与直接满足需要相对立。
“生产的”一词用在资本上,与普通财货分类时我们说“生产的财货”——它的相对语是“直接消费的财货”——的意义相同。
诚然,就是生产力很小,以致不能获得花费掉的资本的价值,也仍然算是“生产的”。
可是,很明显,这样意义的生产力就不是利息的充分原因了。
这种学说的信仰者,必须给予这名词一种更强有力的意义。
他们或者明确地,或者默默地认为所谓“生产的”意义,是借资本的帮助能产生更多的产品。
资本是一种特别的生产的剩余成果的原因。
可是这种意义还可细加分析。
“生产更多些”或者“一种生产的剩余成果”这两句话是一件事。
它们的意义或是说资本能生产更多的财货,或者是说资本能生产更多的价值,而这两者并不是相同的。
为使这两者在名词上与事实上同样区分清楚,我们称资本生产更多财货的能力为“物质的生产力”,称资本生产更多价值的能力,为“价值生产力”。
资本是否具有这种能力,在目前我们先不过问。
我们只把“资本是生产的”这一命题可能有和已经有的不同意义提出来。
物质生产力表现在产品数量的增加上,或者表现在产品质量的改良上。
......
资本的价值生产力怎样解释呢?
“生产更多的价值”的说法本来就很含混,因为“更多”是可以用各种不同的尺度来衡量的。
它可以意指:
有资本的帮助比没有资本的帮助能产生较大的价值量。
....但是它也可意指:
由资本的帮助而产生的价值量比资本本身价值量要大;话句话说,资本能生产大于它自身价值的报酬,所以这里面存在着一种超过在生产中花费的资本价值的剩余价值。
再用我们的例子来解释:
渔人因有船与网的帮助,比他不用船与网时,一百天能多捕捞两千七百条鱼。
结果两千七百条鱼就是使用资本的总报酬。
按照现在的说法,这两千七百条鱼比船与网自身的价值要大,所以船和网破坏以后,仍然留有一分剩余的价值。
在这两种可能的意义中,那些主张资本价值生产力的学者,常常是属于后者,所以当我用“价值生产力”一词而未加以限制时,我是指资本有生产超过其自身价值的一种剩余价值的能力。
因此,对于“资本是生产的”这一简单的命题,我们可以发现四种显然不同的意义....
1)资本有生产财货的。
2)资本用在生产上,比没有用资本能生产更多的财货。
3)资本用在生产上,比没有用资本能生产更多的价值。
4)资本有能够生产多于他自身价值的能力。
∙
上列的表很容易扩充。
例如,物质生产力可以有两种不同的说法。
第一——这一种是在本书中要讨论的——整个资本主义生产过程(就是资本自身的准备生产与借资本帮助的生产),是向着生产更多的财货的方向去进行的。
但是生产全程的第一阶段,即资本的形成,可能有很大的亏损,使整个资本生产并没有剩余;到第二阶段,由资本帮助的生产,才产生剩余的财货。
例如船与网能用100天,它们的生产需要2000天,这样渔人用船和网只能得到100*30=3000条鱼,而其所费的却是2100天的劳动。
如果仅用手,他们在这同一时期可得2100*3=6300条鱼。
另一方面,如果我们只看生产过程中的第二段,这种资本(现在已经存在)自然是“生产的”;由于资本的帮助,在100天时间渔人能捕3000条鱼;没有资本的帮助,则只能捕300条鱼。
因此,即使在这种情形下,如果我们说这是一种生产的剩余,与一种资本的生产力——事实,我们常是这样做——这也不算不正确;只是这种说法的意义是不同的、较无力的。
此外,承认资本的生产力,必须常常随带有附加的意义:
资本是一种独立的生产力;不但是最后溯源于生产资本的劳动的生产效果的近因,而且是与劳动全不相关的一种元素......在本书里我故意不研究这些不同的说法,因为我不愿意读者浪费精力去区分我不愿意用的各种论证。
PS:
这就是说,作者的:
(a)“价值生产力”——“我们....称资本生产更多价值的能力,为“价值生产力”和“有生产超过其自身价值的一种剩余价值的能力”。
即产品价格-劳动力成本-地租=“资本价格”+“剩余产品”=价值生产力”>“资本价格”。
(b)“物质生产力”——“我们称资本生产更多财货的能力为“物质的生产力”和“物质生产力表现在产品数量的增加上,或者表现在产品质量的改良上”
非作者的:
(c)另一种“价值生产力”——“有资本的帮助比没有资本的帮助能产生较大的价值量”。
分两种情况如下:
1)第一,一方面“较大的价值量”就是“产品价格-劳动力成本-地租=资本价格+剩余=a”,另一方面既然多出来产品是由于“有资本的帮助”,那么资本价格就应当等于a,但实际情况却是a>资本价格,这就产生了奇怪的事情。
也就是说,资本在其中所作的贡献并不是剩余产品的全部。
如果硬要说这是“资本的利息”,那么,为什么劳动力和地租没有利息呢?
2)第二,在实际计算中,这段论述,并没有减去“资本价格”,也就是说,“较大的价值量”-“资本价格”=“剩余价值”,这样才是正确的。
因而,这段论述只说了一半,而漏掉了一半。
总而言之,作者的“价值生产力”指的是减去了“资本价格”的“剩余产品”;而非作者的“价值生产力”指的是未减去“资本价格”的“剩余产品”。
7、P117......例如,如果一个人已经证明资本有生产财货的能力,或者有生产更多财货的能力,很显明的,他并不能因此就认为已经证明了用资本比不用资本能有产生更多价值的能力,或者资本有能生产多于它自身价值的能力。
在论证过程中,如以后面的概念代替前面的额概念,很显明地那就是以未决问题为论据了.....主张生产力学说的学者最容易把这些概念弄混了。
......生产力学说主张用资本的生产力来解释利息....
要解释的问题是资本的利息。
既然契约利息(放款利息)毫无疑问主要是以自然利息为根据的,如果先把自然利息很满意地加以解释,则契约利息随着就很容易解释.....
8、P118“解释”这两个字,我说指他们必须说明资本生产力是剩余价值的充分原因,不能只提出它的名字作为许多其他未得到解释情况之中的一种情况。
如果说,没有资本生产力,就不会有剩余价值,这并没有解释剩余价值.....
在实际经济生活上,分给每种生产要素的部分,能否与全部生产中每种所生产的部分相符是有很大争论的问题,我在此时不能加以判断。
因此,我在本书所选用的说法不偏袒任何一方。
而且要注意的,剩余价值的现象,不仅发生于这些分配的各报酬份额与和它相适应的报酬来源之间,而且整个看来,也是发生于原料与产品之间的。
运用于生产上的生产手段的全部——劳动、资本与土地利用——照例比制成品的交换价值要小。
这种情形下,要只从报酬内部的分配关系上,去摸索剩余价值现象的来源是很困难的。
9、P119如果要用资本生产力解释剩余价值,必须证明或指出资本中所含的这种生产力,不论是单独的或与他种生产元素联合的(在后一情形下,他种生产元素必须同样的包括在解释以内),能够成为剩余价值存在的极充分理由。
这种条件可以在一下三种方式中得到满足。
1)如果能证明资本自身具有直接生产价值的力量
2)如果证明由于资本的帮助,能够获得更多的财货或更多有用的财货;同时如果更多的财货或更好的财货,显然必须比花费在生产上的资本有更多的价值
3)如果证明由于 资本的帮助能够获得更多的货物或更多有用的货物;同时又明确证明更多的财货或更好的财货也比花费在生产上的资本有更多的价值,以及它们为什么会有更多的价值。
10、P120....我们最好把生产力学说分为几派。
分派是按照我们的纲要,但是并不很严格....
1)那些主张资本有直接生产价值的力量的生产力学说(第一类),以及那些以资本的物质生产力为出发点,但相信剩余价值的现象是无须解释的并且必须与资本的物质生产力密切相结合的生产力学说(第二类),它们相同之点是都认为剩余价值直接出自生产力。
它们只说资本是生产的....我要把它们称之为简单生产力学说(Naive Productivity Theories)...............
2)有些学说以资本的物质生产力为出发点,但并不认为剩余价值必须与产品数量密切结合是无须解释的事情,因此主张必须在价值范围内寻求解释,我称这一派为间接生产力学说(Indirect Productivity Theories)。
它们的特点是,它们除了叙述并证明资本生产力之外,还或多或少地成功地加上一些论证,证明这种生产力必须导向(以及为什么必须导向)为资本家所有的剩余价值的存在。
3)最后,从后一派学术中发出了一股分支,它们像其他学说一样也与物质生产力有关,但它们的解释注重在资本效用(use)的独立存在、效率和牺牲上。
这一派称它们为效用学说(Use Theories)。
它们也认为资本生产力是剩余价值的一个条件,但不是它存在的主要原因。
PS:
就是说,
“简单生产力学说”认为剩余价值直接出自生产力,必须与产品数量密切结合;
“间接生产力学说”认为剩余价值的主要是出自资本的物质生产力,不必与产品数量密切结合,主张在价值范围内寻求剩余价值的解释。
“效用学说”认为剩余价值的一个次要原因是出自资本生产力,即资本效用的独立存在、效率和牺牲上。
第二章 简单生产力学说
11、P122简单生产力学说的创始者是萨伊。
.....
....萨伊踌躇在两种学说之间...一个主要是简单生产力学说,另一个却包含有效用学说的萌芽......
12、P123...萨伊以为资本的劳动完全与人类的劳动和自然力一样,具有相同的性质。
萨伊把“服务”这一名词含混地使用到资本的合作上,我们很快就会看到它的坏结果了。
有些自然因素不能变成私人财产,它们无须报酬地贡献它们的生产服务——如海、风、物质的物理上与化学上的变化等。
其他要素——如人类的劳动力、资本和已被占有的自然要素(特别是土地)——的服务必须从它们各自所有者购得。
支付的代价是出自这些服务所生产的财货的价值,这种价值则由一切参加生产而贡献其各自基金的生产服务者共同分配。
分配的比例,完全是由这几种服务的供给与需求的关系所决定的。
分配的职能由企业家执行,他购买生产必须的服务,按照市场的情形给付它们以适当的代价。
生产服务就以这种方法收受一种价值,而这种价值却要与作为它们的来源的基金本身的价值清楚地分开。
....
....资本能贡献出生产服务....这种代价就是利润.....资本也像人一样地工作,因此它(资本)的劳动也该像人的劳动一样收受报酬。
资本的利息和劳动的工资是完全一样的。
......资本在什么地方参加产品的生产呢?
为什么这种产品总会具有这样多的价值,在按照市场价格支付其他参加生产的服务(如劳动和土地效用)代价后,还剩有一分价值足以支付资本的服务呢?
——为什么会足够按照资本数量的正比例和资本运用的久暂而支付这种服务的代价呢?
....为什么这种财货不是值一百镑,也不是一百零五镑,而是一百一十镑呢?
——这个数目就足够支付一百镑资本使用两年的生产服务的代价吗?
13、P126在第一部分中,萨伊认为资本有直接创造价值的力量。
价值的存在是因为资本创造了它.....
在第二部分中,他又说资本服务的报酬是原因,是剩余价值存在的理由,正好把上节所说的因果关系颠倒过来。
....
.....萨伊...“所以一种产品的贵贱不仅与生产时所需要的生产服务的多寡成比例,而且也与对生产服务所付报酬的高低成比例。
....”
....“没有资本参加生产就不会得到产品,这使消费者不得不付出一种价格,使参加生产的企业家足够用来购买那种必需工具的服务。
”这与前面所引证的一段正向矛盾,在那里他解释付与资本家的报酬是因为有“创造出来的”剩余价值的存在,而此处却解释剩余价值的存在是因为不能不付给资本家以报酬。
萨伊以为利润是生产成本中一种要素,这与他后一概念是相符合的。
14、P128这种矛盾完全是萨伊全部价值学说不确定的自然结果。
他常陷入亚当·斯密与李嘉图的成本学说中,又常反驳它。
....他...说,产品的价值源于生产产品的服务的价值;在别的一个一方...他正相反地说,生产基金的价值是源于从生产基金中获得的产品的价值......
....按照第一种意见,利息的存在,是因为资本产生了它。
按照另一种意见,则是因为资本的生产服务是一种成本要素,要有报酬。
在这两种观点之间存在这很大的实际矛盾——其程度比我们乍看起来所想的还要厉害。
一个把利息现象看作主要是生产问题,另一个则把它看作是分配问题。
一个只指出生产的事实便结束它的解释:
资本生产剩余价值,所以有剩余价值,没有进一步怀疑它的必要。
另一个理论则只是以资本参加生产为依据,资本参加生产自然是先决条件。
然而这学说的中心是价值与价格之社会形成。
根据萨伊的第一个观点,他是站在纯粹生产力学者之列。
他的第二个观点开始了极有兴趣极重要的效用学说的先声。
15、P129简单生产力学说最显著的特点,是它闭口不谈资本生产力与其效果——产品的“剩余价值”——之间的因果关系。
简单生产力学说的信徒在德国最多,法国和意大利也有少数人。
英国经济学者一般说来对于生产力学说不感兴趣,而且自从劳得代尔爵士以后,就有了一种间接生产力学说,把生产力学说的简单阶段整个跨越过去了。
16、P135.....我批评简单生产力学说的论据与社会主义的论据是根本不同的,我觉得它更能接近问题的中心。
17、P137直接把生产价值的力量归诸资本,是完全误解了价值的本质,而且完全误解了生产的本质。
价值不是生产出来的,也不能生产出来。
人类所能生产的不过是物质的形状、样式和物质的组合,因此也就是东西和财货。
这些财货自然可能是有价值的财货,但是它们并不是生来就有价值,价值不是伴随生产而生的东西。
财货有价值总是先从外界得来的——从经济界的欲望与满足得来的。
价值不是发生于财货的过去,而是出自财货的将来。
价值不是来自制造财货的工厂,而是出自财货所要满足的欲望。
价值不能像铁锤一样冶炼出来,也不能像被单一样可以纺织出来。
如果能够这样,我们的实业界也不至于可怕的我们叫做恐慌的动荡了。
恐慌的原因只是由于财货的数量得不到预期的价值。
生产所能做的,不过是生产财货,希望按照预期的供给与需求关系,财货能获得价值,这可以和漂布人的活动相比。
和漂布人把抹布放在日光下一样,生产在能够有获得价值希望的东西和地点上发挥它的作用。
但是这样并不能创造价值,正如漂布人不能创造阳光一样。
PS:
这也就是说,正是这个“预期”产生了剩余价值,因而,实质上包含着这样一种结局:
利润不过是信息不完全导致的。
如果市场任何人都随时可以知道市场的动向,那么就不应该存在剩余价值或者说利润的,这样这个价值学说实际上沦落为跟重商主义类似的,认为剩余价值不过是在于买卖中的差价而已。
可是既然一个人口袋里多出的金钱,正是另一个人所失去的,那么这个国家,整体上的财富是如何增进的呢?
18、P138这两种情形(财货的有用性和稀少性)....是真正决定价值的因素....只要成本投在很有用很稀少的财货的生产上....成本与财货的价值就保持协调,而且能节制价值。
另一方面,要是把成本投在无用的,而且不稀少的物品上....价值就不足以补偿成本.....
....
...那就是说,如果把价值存在的全部复杂原因都求之于生产情况,是不对的.....
19、P140....如果因为价值不是“创造出来的”,资本便不能具有创造价值的力量,那么基于同样理由,生产的其他要素,无论是土地或人类的劳动,就都不会具有这种力量了。
许多学派忽略了这一点,他们很尖锐地批评土地或资本有创造价值力量的假定,只是强调劳动有这种力量。
我以为那些批评,不过是推翻一个偶像,另换上一个偶像。
他们供给一种偏见,但是却另采一种更狭隘的见解。
人类劳动正像其他生产要素一样都没有创造价值的特权。
劳动像资本一样能生产财货,而只是财货;这些财货只能从其服务的经济关系中获得价值。
劳动量与产品价值之间存有某种合理的一致性,这是由于其他的理由,绝不是由于劳动“创造价值”的力量;这种理由我已经说过——自然是很粗略的——是价值与成本偶然的关联。
劳动是不会,也不能生产价值的。
20、P142简单生产力学说有些很著名的代表,其议论使我们很容易推到这样一种结果,就是没有剩余价值,这是很可注意的。
.....价值创造力量的假定,是企图用一种靠不住的假定来逃避这种解释的最后与最困难的部分。
第三章 间接生产力学说
21、P145间接生产力学说....当他们说“资本生产力”的时候,总是指着物质的生产力。
...物质的生产力必须伴随着剩余价值,这件事他们并不认为是自明的。
所以他们插入特别的中名词(middle term)以解释为什么产品数量增加必含有一种剩余价值。
22、P146这一串见解生产力学说,是从劳得代尔爵士开始的。
....
他对于它的前辈的观点颇不满意。
他公开表示拒绝接受洛克与亚当·斯密的学说,他们倾向于认为利息是来自工人与资本共同工作所生产的增加的价值。
他也反对杜阁的学说,说杜阁的学说太肤浅,把利息与购买徒弟有获得租金的可能性相联系了。
劳得代尔的学说是这样:
“每当资本的使用能够生产利润时,利润或者是产生于资本所代替的那部分若没有资本代替就要人用手去做的劳动,或者是产生于它所做的那部分人凭个人的努力所不能完成的劳动”
....
可是重要问题仍然存在,资本力量能代替劳动者怎会就能生产利润呢?
据劳得代
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