期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟试题B卷 含答案.docx
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期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟试题B卷含答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟试题B卷含答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
2、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()。
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
4、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
5、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
6、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
7、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
8、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
9、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
10、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
11、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
12、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
13、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
15、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
17、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
18、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
19、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
20、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
21、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
22、《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
23、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
24、宋体关于外汇期货叙述不正确的是()。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
25、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
26、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
27、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
29、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
30、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
31、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
32、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。
A、营业执照
B、书面合同
C、责任自负承诺书
D、风险说明书
33、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
34、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
35、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
36、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。
A、中国期货业协会提名,理事会通过
B、中国证监会提名,理事会通过
C、中国证监会提名,会员大会通过
D、中国期货业协会提名,会员大会通过
37、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
38、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()。
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
39、期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
40、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
41、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
42、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
43、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
44、宋体()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
45、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
46、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
47、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A、设立营业部申请书
B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
48、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
49、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()。
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
50、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
51、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
52、世界上第一个有组织的金融期货市场是()。
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
53、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
54、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
55、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
56、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻()。
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
57、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()。
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
58、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
59、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
60、大豆提油套利的做法是()。
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
61、下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
62、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
63、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
64、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益
65、以下关于期货的结算说法错误的是()。
A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
66、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
67、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
68、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()。
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
69、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
70、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
71、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
72、期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
73、期货业协会的权力机构是()。
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
74、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
75、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
76、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
77、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
78、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
79、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
80、空头套期保值者是指()。
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体人民法院审理()案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
2、期货公司首席风险官不得()
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权,干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
3、宋体期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
4、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
5、宋体()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
6、期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
7、期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
8、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
9、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
10、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
11、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
12、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
13、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
14、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
15、下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
16、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
17、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
A、情节严重
B、情节较轻
C、并造成严重后果
D、未造成严重后果
18、证券公司应当按照()的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
19、期货公司客户可以通
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