7.自然垄断.ppt
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自然垄断理论,自然垄断的基本特征,1、传统理解规模经济:
由于生产专业化水平的提高等原因,使企业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。
传统经济学理论定义的自然垄断是指:
由于生产技术具有规模经济的特征,平均成本(AC)随着产量的增加而递减,最小的有效规模要求只有一个企业生产。
垄断是自然形成的,这种垄断的最大特点是平均成本递减。
根据平均成本递减的特征,可以推导出自然垄断的两个特征:
(1)由一家企业生产的成本小于由两(多)家企业生产的成本【成本弱增性】。
弱增性:
如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和,则该行业的成本就是次可加的。
它表明由一个主体提供整个产业的产量的成本小于多个主体分别生产的成本之和,成本方程具有弱增性。
(2)边际成本(MC)小于平均成本【大量沉没成本的行业】。
由传统理解看管制的必要性:
1、竞争矛盾:
平均成本递减,自由竞争会带来低效率。
因此,将某种产品的全部生产交给一家垄断企业来生产,对全社会的总成本最小。
但对于应该由哪家企业来垄断生产,传统经济理论认为需要对市场的进入进行管制,只允许一家企业从事生产,其他厂商不得进入。
2、定价矛盾:
根据微观经济学的基本理论,使社会福利最大的价格是需求与边际成本相等时的价格。
由于自然垄断企业边际成本低于平均成本,若按边际成本定价,则企业的总收入必然小于总成本,从而导致企业亏损无法继续经营。
但如果任由企业自由定价,虽然可以避免亏损,却会出现垄断者以牺牲消费者利益为代价换取垄断利润的现象。
因此需要政府进行价格管制。
0,a,b,Q*,D,AC,MC,P,P*,单一产品情况下,规模经济是自然垄断的充分条件而不是必要条件。
递减的平均成本意味着成本的弱增性,但弱增性不一定意味着平均成本的下降。
如果一个单一产品企业的成本函数是弱增的,即使他有不断上升的平均成本,它仍然是一家自然垄断企业,意味着由一家企业生产全部产品时的成本比风别由两家企业生产时的成本低。
根据弱增性可以将自然垄断定义为:
如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低,这个行业就是自然垄断的。
2、自然垄断特征的现代观点传统经济学对自然垄断观点的缺陷:
传统观点对自然垄断认识不够全面,企业只生产一种产品的假设不符合实际情况,一个企业生产多个产品的情况非常普遍。
若企业生产两种产品,规模经济既不是弱增成本的充分条件,也不是必要条件。
即生产两种或以上的产品的行业,规模经济与自然垄断无关,而与自然垄断有关的是范围经济。
范围经济:
指由厂商的范围而非规模带来的经济,也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时,所存在的状况就被称为范围经济。
只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低,就会存在范围经济。
范围经济意味着单个企业生产数量为Q1和Q2的另一种产品比专业企业定量分别生产这些产品更便宜。
概括地说,在多产品产出的例子中,自然垄断的定义是成本函数必须具有弱增性。
成本的弱增性仅仅意味着所有产出的综合产量由单个企业以最低的成本生产,即使没有规模经济的作用,即使平均成本上升,但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和,由单一企业垄断市场的社会成本仍然最小,该产业就是自然垄断产业。
自然垄断的可持续性,1、自然垄断的强度决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性,只要成本是弱增的,就一定是自然垄断,不管单一企业的平均成本上升还是下降,都是自然垄断,如此自然垄断可能出现三种不同的情况。
0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,Q,P,
(1)需求曲线为D1,产量为Q1,此时平均成本处于下降阶段,边际成本小于平均成本企业亏损,边际成本定价的矛盾存在,此种情况为强自然垄断。
在不考虑政府补贴及政府经营的前提下,没有企业愿意以边际成本定价进行供给,管制者需要兼顾企业利益和社会福利下,制定使社会福利最大化的次优价格,以平均成本定价,这样既保证了企业利益,又将潜在竞争者拒之门外,0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,Q,P,在强自然垄断下,由于价格低于平均成本,市场上只有一家垄断企业提供满足市场所需全部产品,该企业规模报酬递增,规模经济和范围经济效益显著,存在巨大的沉没成本,这种情况下不会发生潜在的竞争者进入,任何一个进入者的进入都是低效的,原因如下:
要投入无法收回的巨大沉没成本达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高为了抢夺垄断市场,其产品的价格还要低于前者的价格因此,强自然垄断情形下,管制者对于潜在的竞争者没有必要进行管制,需要管制的是自然垄断企业的行为,避免垄断定价。
(2)需求曲线为D2,产量为Q2,此时边际成本等于平均成本,企业盈亏相抵,边际成本定价的矛盾不存在,此种情况为弱自然垄断第一种情形。
0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,Q,P,(3)需求曲线为D3,产量为Q3,此时平均成本处于上升阶段,边际成本大于平均成本,企业盈利,边际成本定价的矛盾不存在,此种情况为弱自然垄断第二种情形。
在此种情形下,边际成本定价原则使企业盈利,并且实现了社会福利最大化,因此会吸引潜在的竞争者进入市场。
0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,P,当弱自然垄断中需求曲线进一步向右移动时,这时边际成本和平均成本的差距拉大,垄断企业的利润扩大,如果市场上仍然只存在一个垄断企业,则会成为一般意义的低效率垄断,社会不仅要承担低效率垄断造成的福利损失,还要支付管制成本。
在这种情况下,适当放松管制,引入竞争应该是政府的合理选择。
0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,Q,2、自然垄断的可持续性强自然垄断:
企业获得正常利润,提供能够满足整个市场的全部产品和服务,这时自然垄断是可持续的(Sustainable),竞争者无法抢走在位垄断企业的市场,不需要政府进行价格管制。
弱自然垄断:
自然垄断企业盈利,市场需求与平均成本相较于平均成本上升过程中,这种情况下潜在竞争者会因为利润的刺激进入市场,并生产一定数量的产品,此时的自然垄断认为是不可持续的。
3、对自然垄断管制范围的界定综合考察自然垄断的强弱和可持续性之后,对自然垄断产业的管制需要根据自然垄断的强度、进入市场的壁垒和企业是否有承受力等因素综合决定,分别采取不同的管制措施。
市场的进入壁垒:
某一行业的生产是否需要大量的沉没成本,进入某一行业时在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资,并且折旧时间长,行程进入壁垒。
企业是否有承受力:
使新进者的利润为负,原垄断者的利润为非负的价格为有承受力的价格。
上述“弹性规制”理论大大丰富了各种情况下管制的策略。
其最大特点是:
(1)弱自然垄断解决了定价矛盾,边际成本价格同时保证社会福利最大化和企业赢利;
(2)企业的承受力保证垄断企业不被潜在竞争者挤出市场,因此,可以用潜在竞争代行政府的管制职能。
自然垄断与经济效率,1、自然垄断对经济效率的正面影响规模经济促进生产率的提高(马歇尔冲突)范围经济减少市场交易费用加快技术进步和创新的速度,马歇尔冲突:
经济学家马歇尔经济理论中关于规模经济和垄断弊病之间的矛盾的观点。
马歇尔认为:
自由竞争会导致生产规模扩大,形成规模经济,提高产品的市场占有率,又不可避免地造成市场垄断,而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争,扼杀企业活力,造成资源的不合理配置。
马歇尔冲突的消失,规模经济促进生产效率的提高,生产技术生产经营一个产业中固定资产占总资产的比例越大,规模经济效应就越显著。
一是从设备、生产线、工艺过程等角度提出的,称为工厂规模经济。
其形成的原因有:
采用先进工艺,设备大型化、专业化,实行大批量生产,可降低单位产品成本和设备投资;实行大批量生产方式,有利于实现产品标准化、专业化和通用化(通常称产品的“三化”),提高产品质量,降低能耗和原材料消耗等各种物耗,促进技术进步,取得显著的经济效果。
二是企业规模经济,指若干工厂通过水平和垂直联合组成的经营实体。
不仅可带来单位产品成本、物耗降低,取得“全产品生产线”的效益,降低销售费用,节省大量管理人员和工程技术人员,还可使企业有更多的资金用于产品研制与开发,使其具有更强的竞争能力。
范围经济减少市场交易费用,企业投入的生产要素具有多重经济价值,具有不完全可分性资本设备和生产线的多功能性一种生产要素投入的可重复使用性零部件和中间产品的多种组装性能企业的无形资产可以扩大品种范围,利用形式:
多元化经营,
(1)同心多元化经营战略(Concentricdiversification)。
也称集中化多元化经营战略。
指企业利用原有的生产技术条件,制造与原产品用途不同的新产品。
如汽车制造厂生产汽车,同时也生产拖拉机、柴油机等。
同心多元化经营的特点是,原产品与新产品的基本用途不同,但它们之间有较强的技术关联性。
(2)水平多元化经营战略(Horizontaldiversification),也称为横向多元化经营战略。
指企业生产新产品销售给原市场的顾客,以满足他们新的需求。
如某食品机器公司,原生产食品机器卖给食品加工厂,后生产收割机卖给农民,以后再生产农用化学品,仍然卖给农民。
水平多元化经营的特点是,原产品与新产品的基本用途不同,但它们之间有密切的销售关联性。
(3)垂直多元化经营战略(Verticaldiversification),也称为纵向多元化经营战略。
它又分为前向一体化经营战略(Forwarddiversification)和后向一体化经营战略(Backwarddiversification)。
前向一体化多角经营,是指原料工业向加工工业发展,制造工业向流通领域发展,如钢铁厂设金属家具厂和钢窗厂等。
后向一体化多角经营,指加工工业向原料工业或零部件、元器件工业扩展,如钢铁厂投资于钢矿采掘业等。
垂直多元化经营的特点,是原产品与新产品的基本用途不同,但它们之间有密切的产品加工阶段关联性或生产与流通关联性。
一般而言,后向一体化多角经营可保证原材料、零配件供应,风险较小;前向一体化多角经营往往在新的市场遇到激烈竞争,但原料或商品货源有保障。
(4)整体多元化经营战略,也称混合式多元化经营战略指企业向与原产品、技术、市场无关的经营范围扩展。
如美国国际电话电报公司的主要业务是电讯,后扩展经营旅馆业。
整体多元化经营需要充足的资金和其它资源,故为实力雄厚的大公司所采用。
例如,由广州白云山制药厂为核心发展起来的白云山集团公司,在生产原药品的同时,实行多种类型组合的多元化经营。
该公司下设医药供销公司和化学原料分厂,实行前向、后向多元化经营;下设中药分厂,实行水平多元化经营;下设兽药厂,实行同心多元化经营;还设有汽车修配服务中心、建筑装修工程公司、文化体育发展公司、彩印厂、酒家等实行整体跨行业多角经营。
好处,
(1)分散风险,提高经营安全性。
商业循环的起伏、市场行情的变化、竞争局势的演变,都直接影响企业的生存和发展。
例如,某企业的生产经营活动仅限于一类产品或集中于某个行业,则风险性大。
所以,一些企业采用了多元化经营。
如,生产耐用消费品的企业兼营收益较稳定的食品加工业,以分散风险、增强适应外部环境的应变能力。
(2)有利于企业向前景好的新兴行业转移。
由于新技术革命的影响,陆续产生了一些高技术新兴产业。
企业实行多元化经营,在原基础上向新兴产业扩展,一可减轻原市场的竞争压力,二可逐步从增长较慢、收益率低的行业向收益率高的行业转移。
例如,美国泰克斯特龙公司,在50年代是一家纺织企业,因为纺织业资本收益率低,且易受经济萧条的影响,故转向其它行业投资,逐渐变为混合型大公司。
1967年,该公司达到了从原资本收益率56%提高到20%的目标。
(3)有利于促进企业原业务的发展。
不少行业有互相促进的作用。
通过多元化经营,扩展服务项目,往往可以达到促进原业务发展的作用。
位居日本印制业首位的大日本印刷公司,在继续经营印刷业的同时,把业务扩展到包揽国际体育会议筹备、承办全国性产品展览、代客市场调查、情报服务等方面。
这些新业务离不开印刷。
这些新业务,不仅提供了年递增率1020%的收入,而且使公司原需补贴的一些印刷部门扭亏为盈。
垄断:
加快技术进步和创新的速度,垄断企业是否有创新的压力?
自然垄断与经济增长,少数垄断企业占据了全国较多的份额,是国民经济的支柱沃顿(P.J.Verdoorn):
生产规模每增长10%,劳动生产率增长4.5%。
劳动生产率随生产规模增长而增长的现象称为沃顿规律,自然垄断与价格稳定,适度的价格微调有助于价格稳定和维持良好的经济运行秩序,自然垄断与充分就业,少数垄断大企业雇佣较多比例人员,自然垄断与宏观调控,直接调控和间接调控,2、自然垄断对经济效率的负面影响自然垄断产生的福利损失X低效率阻碍企业进步维护垄断地位进行的政治寻租交叉补贴和撇奶油,X低效率:
由哈维.莱宾斯坦1966年最早提出。
它实质指一种组织或动机的低效率。
其中X,代表造成非配置(低)效率的一切因素,是来源不明的非配置低效率。
X效率理论强调人在生产过程中的作用。
寻租理论:
租,即租金。
也就是利润、利益、好处。
寻租,即对经济利益的追求。
指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。
寻租理论是20世纪70年代以来,政府运用行政权利对企业和个人的经济活动进行干预和管制,妨碍了市场竞争的作用,从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。
交叉补贴(CrossSubsidization):
因低价出售或高成本出售某种产品或服务而遭受的损失通过高价或低成本出售其他产品或服务所获得的利润来补偿的行为称为交叉补贴,交叉补贴会导致严重的分配低效。
所谓“普遍服务”,即指对任何人都要提供无地域、质量、资费歧视且能够负担得起的电信业务。
“普遍服务”这一术语最早由美国ATT总裁威尔先生在1907年年度报告中提出,其原话为“一种政策,一种体制,普遍服务”。
1934年,美国首先将这一政策纳入法律条文,在电信法中明确规定:
“电信经营者要以充足的设施和合理的资费,尽可能地为合众国的所有国民提供迅速而高效的有线和无线通信业务。
”,指国家为了维护全体公民的基本权益,缩小贫富差距,通过制定法律和政策,使得全体公民无论收入高低,无论居住在本国的任何地方,包括农村地区、边远地区或其他高成本地区等,都能以普遍可以接受的价格,获得某种能够满足基本生活需求和发展的服务。
普遍服务主要出现在与公众生活密切相关的公益性垄断性行业,如邮政、电信、电力、供水等。
普遍服务主要包括服务的普遍性、接入的平等性及用户承受性三方面内容。
共同特征,首先,普遍服务必须是针对所有的(或者绝大部分)用户;其次,普遍服务的价格是可以接受的;最后,普遍服务要有一定的质量保证。
普遍接入,国际电信联盟认为,衡量获取信息通信技术标准的关键在于区别普遍服务和普遍接入。
普遍接入是指信息通信技术的高可用性,它可以通过家庭、工作地点、学校和公共接入点来实现,该指标更适合中低或低收入的发展中国家。
相应来说,普遍服务指信息通信技术在家庭层面的高水平普及,更适合高收入和中上收入国家。
一般来说,基础设施的提供商或是运营商在诸如边远地区或者农村地区等典型的高成本地区往往是入不敷出的。
高成本地区的特点就是经济欠发达,这使得基础设施的利用率过低,从而导致服务提供商很难收回投资。
由于回报率低,所以高成本地区的基础设施发展十分落后,基础设施的落后又反过来制约了经济发展,而经济越落后就越不能吸引基础设施方面的投资,这就形成了一种基础设施投资的恶性循环。
考虑到经济的协调发展,政府有必要采取一定的措施来避免这种不利的后果。
要求网络基础设施的提供商和运营商实行普遍服务就是一项切实可行的措施。
提供普遍服务要求提供商和运营商不但不能拒绝为高成本地区的用户提供服务,而且还不能根据投入和运营成本而采用相应的高资费定价策略,并且要保证一定的服务质量。
有助于网络积极外部性的发挥,连接到互联网上的人越多,则互联网所产生的价值(无论是社会价值还是商业价值)就越大。
可见,消费者个体是否入网以及基础设施提供商是否愿意建网的决策会直接影响到网络中所有其他用户的福利。
但无论是消费者还是提供商或运营商都不会从社会福利的角度看问题,他们只关心自身的收益如何。
因此,政府需要采取措施来弥补可能会出现的市场失灵。
由于这种网络外部性是正的,所以普遍服务政策可以使网络外部性在一定程度上内部化。
就我国目前的情况来说,政府已经逐步意识到采取对互联网的接入服务提供补贴的政策,将有助于网络规模的迅速扩大。
特殊的再分配方式,即用定价而不是税收的形式影响再分配。
把低收入阶层确定为再分配的对象,保证他们享受到一定的基本服务,避免当资费调整的时候对他们产生不利的影响。
由于经济发展的不平衡性,利用收入再分配解决收入不平衡和地区发展不平衡是政府面临的一项重要工作。
一般可以利用两种方法实现收入再分配:
一种方法是利用交叉补贴机制实现普遍服务政策;另一种方法是利用一般的财政税收政策。
在实际上,许多发展中国家的政府基于效率原因均实施电信行业上缴较高利税的政策。
但普遍服务政策实现收入再分配的同时也在一定程度上损害了市场经济最根本的竞争机制,特别是在市场经济完善的国家,更有可能带来社会效益的降低。
有助于实现政府的地区发展规划,尤其在我国,地区间的发展极不平衡,因此很有必要借鉴普遍服务的公共政策来协调地区间的发展。
这样既缓解了落后地区的基础设施瓶颈问题,又不需要政府耗费大量的财政资金。
运作机制,从实施效果上看,提供普遍服务实质上类似于实行广泛的补贴政策。
普遍服务原则实际上造成了大用户或工商用户对居民用户的补贴,或者低收入用户得到不同形式的补贴。
这种补贴资金并不是直接来源于财政资金,而是来源于在某些服务上设立的专项收费。
另一方面,普遍服务原则也显示出在财政资金不充足的情况下,国家仍然有办法解决局部地区基础设施投资不足的问题。
具体地说,由于垄断企业在高成本地区提供的服务项目上收入低于成本,因此需要在其他服务上得到相应的补偿。
补偿的具体方式通常是预先规定好的,一般采取交叉补贴机制,也就是在没有补贴的服务上允许垄断企业制订较高的加价。
因此,交叉补贴只是满足垄断企业自身预算平衡的一种机制,相对于财政补贴来说,交叉补贴完全是在企业内部实现的。
这种交叉补贴并不是企业可以随意进行的,它属于垄断企业与政府管制机构之间所订立的协约的一部分。
此外,还应看到普遍服务的运作机制需要以企业垄断为保证,因为竞争会降低高资费服务项目的利润,而这就破坏了交叉补贴的生存基础。
自然垄断与经济效率,1、自然垄断对经济效率的正面影响规模经济促进生产率的提高(马歇尔冲突)范围经济减少市场交易费用加快技术进步和创新的速度,2、自然垄断对经济效率的负面影响自然垄断产生的福利损失X低效率阻碍企业进步维护垄断地位进行的政治寻租交叉补贴和撇奶油,自然垄断的动态性,1、自然垄断动态变化的基本趋势需求方:
当人们的收入水平的提高和消费结构的变化,需求曲线向右移动时,自然垄断由强自然垄断变为弱自然垄断,当移动到超过成本若增范围时,自然垄断不再是可持续的,这时竞争成为这个产业的必然趋势。
0,MC,AC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,Q,P,供给方:
技术的进步使得生产产品的平均成本不断下降,从而最小有效规模的标准也在降低。
此外技术的进步会导致相近的替代品的发明和应用,产业内可以容纳不止一家供应企业。
0,MC,AC,Q,P,Q1,Q2,最小有效规模:
长期中平均成本处于或接近其最小值的最小的规模。
最小有效规模是单位成本达到最小值时所要求的最小产出,一旦现有企业的规模达到该点,它就迫使新进入者做出选择,要么以更大的生产规模进入;要么以小的生产规模进入,但要忍受产品成本高的劣势。
最小有效规模越大,最小有效规模相对整体市场的比例越大,潜在进入者进入前后产品的价格差异越大,潜在进入者进入的可能性越小。
因此企业在现有条件下,尽可能提高最小有效规模,可以有效增加新进入者的进入难度。
2、引起自然垄断动态变化的因素,市场需求的变化改变自然垄断的边界由于人们收入水平的提高和消费结构的变化,使得需求曲线平移,所带来的自然垄断强度的变化。
取决于最小有效规模的规模。
若最小有效规模的产量相对于市场规模比较大,就具有自然垄断的基础。
0,MC,D1,D2,D3,Q1,Q2,Q3,P,在垄断行业中存在着自然垄断业务和非自然垄断业务,供给技术变化改变自然垄断的边界,案例分析电力产业自然垄断特征的动态变化,
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