八.国际金融法.ppt
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2023/5/22,1,第八章国际金融法,第一节国际金融法概述第二节国际货币制度第三节国际融资的法律制度,2023/5/22,2,第一节国际金融法概述,一.国际金融法的概念董世忠:
“国际金融法是调整国际间金融关系的法律规范的总和。
”摘自董世忠主编:
国际金融法,法律出版社1989年版,第1页。
2023/5/22,3,李国安:
“国际货币金融法是调整国际货币金融关系的各种法律规范的总称。
”摘自李国安主编:
国际货币金融法学,北京大学出版社1999年版,绪论。
董安生:
“国际货币金融法是调整国际货币金融关系的国际法规范和国内法规范的总和。
”摘自董安生著:
国际货币金融法,中国人民大学出版社1999年版,第1页。
2023/5/22,4,李仁真:
“国际金融法是调整国际金融关系的法律规范的总称,是国际经济法的一个重要分支。
”摘自李仁真主编:
国际金融法,武汉大学出版社1999年版,第1页。
吴志攀:
“国际金融法是关于国际金融交易的法律规范的总称它涉及金融资产跨国流动、国际交易过程中产生的有关法律问题。
”摘自余劲松、吴志攀主编:
国际经济法,北京大学出版社、高等教育出版社2000年版,第277页。
2023/5/22,5,两种观点:
国际金融法是调整国际金融关系或国际货币金融关系的法律规范的总和。
国际金融法是调整货币、资金跨境流动而产生的各种法律关系的总和。
2023/5/22,6,名称:
国际货币法:
国家之间因为协调彼此之间的货币政策而产生的法律关系。
(公法性质)国际金融法:
在民间发生的,私法主体之间的权利义务关系。
(私法性质)国际货币金融法:
调整国际货币金融关系的国际法规范和国内法规范的总称,强调货币法律制度是金融法律制度的基础。
2023/5/22,7,国际金融关系:
国际金融交易关系:
地位平等的民商事主体之间因跨国金融交易所结成的关系。
国际金融管理关系:
国家与私人(法人与自然人)之间因国际金融活动而发生的管理关系。
国际金融协调关系:
国家之间就国际金融活动管理所形成的关系。
2023/5/22,8,二.国际金融法的特点
(一)主体的广泛性国家:
基于主权者的身份对涉外货币金融事务有关的活动依法进行管理、调控和监督;以平等交易者的身份参与各类融资活动。
政府间国际货币金融组织:
和成员国发生的金融交易关系;和成员国发生的金融管理关系;和成员国的私人发生的金融交易关系。
2023/5/22,9,地区:
能否成为国际金融活动的主体取决于它是否具有相对独立的货币金融制度。
自然人:
能否成为国际金融活动的主体既取决于是否具有民事权利能力和民事行为能力,又取决于是否有从事外汇买卖、从事和国际金融有关的跨国活动和使用外汇的资格与能力。
法人和其他非法人组织:
取决于是否有从事外汇买卖、从事和国际金融有关的跨国活动和使用外汇的资格与能力。
2023/5/22,10,
(二)客体的复杂性货币:
本国货币、外汇、跨国运转中的货币资产;必须在国际间具有可兑换性。
货币资产:
以货币形式表现或确定的各项财产或财产权益;必须跨国流动或以非本国货币表现。
行为:
国际金融法律关系的主体为了实现一定的经济目的而进行的各种金融活动。
2023/5/22,11,(三)内容的实践性国际金融法不仅仅为一国既定的国际贸易政策和国际投融资政策提供法律框架和法律工具,其作用还在于为建立和维护国际金融秩序,提供保障国际金融安全的手段。
2023/5/22,12,第二节国际货币制度,一个健全而完善的国际货币秩序,应该以法律来确定明确而公认的本位货币、国际储备币种及有效的汇率制度和外汇管制规则。
本位货币是一国货币制度规定的标准货币,是指在国际经济活动中,国家出于经济条件或政策上的考虑,用法律的形式将本国货币与之固定地联系起来,作为衡量价值的标准,以及国际交易的最终清偿手段。
2023/5/22,13,一.国际金本位制
(一)金币本位制(GoldSpecieStandard)盛行于18801914以黄金作为本位货币,用黄金规定货币的价值量,每一单位的货币都有其法定的含金量(goldcontent),各国货币按其含金量来确定彼此间的比价。
2023/5/22,14,特点:
(1)自由铸造:
任何人都可按本币的含金量将金块交给国家造币厂铸成金币。
(2)自由兑换:
在市面上流通的其他金属辅币和银行券可以自由地兑换成金币或等量的黄金。
(3)自由输出输入:
国际间的结算使用黄金,黄金可以自由输出与输入。
2023/5/22,15,
(二)金块本位制(GoldBullionStandard)国家以一定数量的黄金作准备,发行代表法定含金量的银行券,银行券进入流通;但银行券只有在一定条件下才能兑换成黄金。
是一种附有限制条件的金本位制,严重削弱了国际金本位制的基础。
2023/5/22,16,(三)金汇兑本位制(GoldExchangeStandard)国内只流通银行券,银行券不能兑换黄金,只能兑换实行金币或金块本位制国家的货币。
实行金汇兑本位制的国家,要使其货币与另一实行金币或金块本位制国家的货币保持固定比率,通过无限制地买卖外汇来维持本国货币币值的稳定。
2023/5/22,17,二.布雷顿森林体系(BrettonWoodssystem)1944.7.17.22,44国代表在美国新罕布什尔州布雷顿森林会议上通过了国际货币基金协定和国际复兴开发银行协定,合称“布雷顿森林协定”。
1944年1971年,对整顿和改变世界货币领域的混乱局面,保证战后各国经济恢复,建立稳定的世界货币秩序起到了积极作用。
2023/5/22,18,
(1)建立一个永久性的国际金融机构国际货币基金组织。
国际货币基金协定规定:
“国际货币基金组织的宗旨是:
()通过设置一常设机构,便于国际货币问题的商讨与协作,以促进国际货币合作。
()便利国际贸易的扩大与平衡发展,以促进和维护高水平的就业和实际收入,以及所有会员国生产资源的发展,作为经济政策的首要目标。
()促进汇价的稳定,维持会员国间有秩序的外汇安排,并避免竞争性的外汇贬值。
()协助建立会员国间经常性交易的多边支付制度,并消除妨碍世界贸易发展的外,2023/5/22,19,汇管制。
()在充分保障下,以基金的资金暂时供给会员国,使有信心利用此机会调整其国际收支的不平衡,而不致采取有害于本国的或国际的繁荣的措施。
()依据以上目标,缩短会员国国际收支不平衡的时间,并减轻其程度。
基金的一切政策与决定,均应以本条所列宗旨为原则。
”,2023/5/22,20,
(2)实行以美元为中心的国际金汇兑本位制。
美元与黄金挂钩:
各国确认1944年1月美国规定的35美元一盎司的黄金官价;各国政府可按官价用美元向美国兑换黄金。
其他国家的货币与美元挂钩:
其他国家政府规定各自货币的含金量,通过含金量的比例确定同美元的汇率。
2023/5/22,21,(3)确立可调整的固定汇率制。
各国货币对美元的汇率,一般只能在法定汇率上下各1的幅度内波动。
一国货币兑美元固定汇率,未经基金组织同意,不得随便加以改变。
2023/5/22,22,(4)提供资金调节国际收支。
基金组织向各会员国政府提供贷款,贷款的额度与该会员国缴纳的份额成正比。
贷款主要用于解决国际收支不平衡。
国际货币基金组织的潜规则,2023/5/22,23,(5)力图取消经常项目的外汇管制。
除有国际货币基金协定允许的例外各成员国不得限制经常性交易的支付不得采取歧视性的差别汇率措施任何会员国对其他会员国在经常性交易中积存的本国货币,在对方为支付经常性交易而要求兑换时,应用黄金或对方货币换回。
2023/5/22,24,三.国际货币基金协定的第一次修订特别提款权的概念(SpecialDrawingRight,SDR)基金组织分配给会员国的一种使用资金的权利会员国在发生国际收支逆差时,可用它向基金组织指定的其他会员国换取外汇,以偿付国际收支逆差或偿还基金组织的贷款可充当国际储备由于只是一种记帐单位,不是真正货币,使用时必须先换成其他货币,不能直接用于贸易支付,2023/5/22,25,四.牙买加体系1976年对国际货币基金协定的第二次修订主要内容:
1.确认浮动汇率制的合法化2.削弱了黄金的国际货币作用3.提高了特别提款权的国际储备地位4.扩大对发展中国家的资金融通,放宽对成员国贷款的比例和数额,2023/5/22,26,第三节国际融资的法律制度,国际融资指在国际金融市场上,运用各种金融手段,通过各种相应的金融机构而进行的资金融通。
2023/5/22,27,一.国际贷款融资的法律制度
(一)国际贷款的概念和特点国际贷款融资指不同国家当事人之间基于信用授受而进行的货币资金的有偿让渡。
通过订立国际贷款协议进行。
2023/5/22,28,特点:
(1)国际贷款的借贷人与贷款人分属不同的国家或地区;有关贷款协议的订立、履行和争议解决受到国际惯例、意思自治原则或有关国家法律的支配。
(2)国际贷款通常使用可兑换货币,而不局限于借款人或贷款人国家的货币。
2023/5/22,29,(3)国际贷款协议还涉及许多复杂的法律问题,如由主权国家政府的借贷行为引起的主权豁免问题,由跨国界交易产生的法律适用和司法管辖问题,由国际贷款交易的特殊性导致违约救济、债权担保的复杂化等。
2023/5/22,30,
(二)国际金融机构的贷款国际金融机构对成员国政府、政府机构或公私企业的贷款。
全球性国际金融机构:
国际货币基金组织、世界银行集团地区性国际金融机构:
亚洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行,2023/5/22,31,二.国际证劵融资的法律制度国际证券(InternationalSecurities)指发行人在其本国境外或国际金融市场上发行并流通的,以发行地所在国货币或其他可兑换货币为面值的证券。
证券的发行人和投资者分属于不同国家。
证券的发行地不在发行人所在国境内。
证券以发行地所在国货币或其他可兑换货币为面值。
2023/5/22,32,三.国际融资租赁的法律制度(InternationalFinancialLease)含有国际因素的出租人根据承租人对租赁物的特定要求和对供货人的选择,出资向供货人购买承租人已经选定的机器设备,出租给承租人使用,并按双方商定的租赁期限收取租金。
2023/5/22,33,出租人和承租人在同一国家、设备供应商在另一国家出租人和设备供应商在同一国家、承租人在另一国家出租人、承租人和设备供应商分属3个不同的国家,2023/5/22,34,特点:
(1)具有鲜明的信贷融资性质
(2)租赁设备的所有权和使用权相分离(3)国际融资租赁是自成一类的三边贸易(4)国际融资租赁业务在税收及会计处理上具有独特性,2023/5/22,35,战后五十年,从战败国到欧盟领袖,
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