基金从业《基金法律法规》复习题集第3623篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3623篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。
A、收取销售费用的项目
B、收取销售费用的条件
C、收取销售费用的方式
D、收取销售费用的用途
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用原则性规范
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
2.下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是( )。
A、基金经理管理基金资产的能力,往往直接关系到客户的收益
B、负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C、基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
D、为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
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【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
D
【解析】:
基金行业属于智力服务型行业,基金从业人员的职业技能如何,直接关系客户的利益和整个行业的形象。
例如,基金经理管理基金资产的能力,往往直接关系客户的收益;基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者;负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。
因此,基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能,并审慎开展相关活动。
知识点:
专业审慎
3.经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A、建业基金
B、昌久基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、武汉证券投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】:
C
【解析】:
1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金。
知识点:
萌芽和早期发展时期
4.证券投资基金的参与主体包括()。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、以上都是
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【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系;
在基金市场上,存在许多不同的参与主体。
依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
5.理财指的是对()进行管理。
A、现金
B、储蓄
C、投资
D、财务
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【知识点】:
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
理财,指的是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值为目的。
6.股票型分级基金份额为()。
A、母基金份额
B、A类子份额
C、B类子份额
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解市场上各类特殊类别基金的特点;
分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
其中,分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
7.投资基金按照法律形式可以分为()等形式。
Ⅰ.契约型
Ⅱ.公司型
Ⅲ.无限合伙型
Ⅳ.有限合伙型
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
此外,投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
8.下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
C
【解析】:
Ⅳ错误:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点:
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求;
9.分级基金按募集方式分为( )。
A、主动投资型和被动投资型
B、合并募集和分开募集
C、封闭式和开放式
D、股票型和债券型
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【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的分类和规范
【答案】:
B
【解析】:
A项是按投资风格分类,C项按运作方式分类,D项是按投资对象分类。
知识点:
分级基金的分类
10.股权投资基金又称()。
A、私人股权投资基金
B、证券投资基金
C、股权类投资基金
D、风险投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
A
【解析】:
(教材上册P24)股权投资基金又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”。
风险投资基金又称“创业基金”。
知识点:
投资基金的主要类别
11.一般而言,将流通市值超过( )亿元人民币的公司划归为大盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
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【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
D
【解析】:
按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分,通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
知识点:
股票基金的类型
12.投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T
B、T+3
C、T+1
D、T+2
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】:
D
【解析】:
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
投资者T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
认购申请无效的,认购资金将退回投资人资金账户。
知识点:
基金的认购
13.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
C
【解析】:
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
14.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
D
【解析】:
成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
知识点:
内部控制的五原则
15.基金监管目标是基金监管活动的()。
A、出发点和价值归宿
B、基础
C、中心环节
D、第一要义
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管体系
【答案】:
A
【解析】:
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。
16.对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A、基金宣传推介的禁止行为
B、基金管理公司可自主决策的事项
C、法规许可的行为
D、需要事先向监管部门申请的事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
A
【解析】:
基金宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
知识点:
宣传推介材料的禁止性规定
17.以下说法中,正确的是( )。
A、专业审慎是基金职业道德的核心规范
B、基金行业的本质是销售行业
C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
知识点:
诚实守信
18.人们的()是职业道德产生的基础。
A、社会实践
B、职业实践
C、法律实践
D、道德实践
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的,人们的职业实践是职业道德产生的基础。
19.ETF最早产生于( )
A、英国
B、美国
C、加拿大
D、中国
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
ETF最早产生于加拿大,但其发展与成熟主要是在美国。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
20.下列选项不属于公募另类投资基金的是( )。
A、商品基金
B、非上市股权基金
C、房地产基金
D、混合基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
D
【解析】:
另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金,范围十分广泛。
我国市场上出现的公募另类投资基金主要有商品基金、非上市股权基金、房地产基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
21.基金份额登记机构的主要职责包括( )。
A、基金份额的募集与客户服务
B、基金的销售与基金投资
C、基金份额的注册登记
D、基金份额的募集与运作管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金份额登记机构的主要职责包括:
①建立并管理投资者的基金账户。
②负责基金份额的登记。
③基金交易确认。
④代理发放红利。
⑤建立并保管基金份额持有人名册。
⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
22.连续()没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6个月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
C
【解析】:
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:
①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。
知识点:
对基金托管人的监管
23.2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别()。
Ⅰ.股票基金
Ⅱ.债券基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.基金中的基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金分类的实践
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类;
随着我国基金品种的日益丰富,在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上,根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别。
24.基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A、公司投资决策委员会成员
B、公司交易员
C、公司投资、研究、交易部门的负责人
D、基金经理助理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
B
【解析】:
基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
具体包括:
公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
知识点:
对基金管理人的监管
25.下列说法正确的是()。
Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任
Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度
Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定
Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售:
我国对于非公开募集基金实行产品备案制度,体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。
《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定,即非公开募集基金应当由基金托管人托管,但是基金合同另有约定除外。
根据《私募投资基金合同指引3号》,私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。
合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金
26.下列说法正确的是()。
Ⅰ.没有一种基金分类方法能够满足所有的需要
Ⅱ.各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉
Ⅲ.科学合理的基金分类至关重要
Ⅳ.LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类:
科学合理的基金分类至关重要,但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。
作为金融服务行业,基金产业为不断满足投资者的需要,基金产品创新的步伐从未停止,没有一种分类方法能够满足所有的需要,各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉。
LOF具有的转托管机制,使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额,也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。
这一机制使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
27.道德规范的表现不能是()。
A、公约
B、行为准则
C、守则
D、法律
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
道德规范既可以是成文的,表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等;也可以是不成文的,存在于人们的内心观念中。
不论是成文的还是不成文的道德,作为行为规范,其内容都是具体的。
知识点:
道德的具体性
28.职业道德是指( )。
A、社会道德在职业领域的特殊表现
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
A
【解析】:
职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
我国《公民道德建设实施纲要》指出:
“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
”
知识点:
职业道德
29.基金信息披露应满足的原则不包括()。
A、真实性
B、规范性
C、灵活性
D、完整性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
C
【解析】:
基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
30.()是调整各种社会人际关系的基本准则。
A、诚实守信
B、守法合规
C、忠诚尽责
D、专业审慎
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求;
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
31.投资合规性风险不包括( )。
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】:
C
【解析】:
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
C项属于销售合规性风险。
知识点:
投资合规性风险
32.基金公司客户投诉处理体系正确顺序是()
①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题
③设立独立投诉处理部门④总结经验,防范风险
A、①②③④
B、③①②④
C、②①③④
D、①③②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户投诉处理
【答案】:
B
【解析】:
基金公司客户投诉处理流程图如下:
知识点:
基金客户投诉处理
33.根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。
A、基金管理人、基金销售机构、基金经理
B、基金管理人、基金产品、基金投资人
C、基金投资人、基金经理、基金投资策略
D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】:
B
【解析】:
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。
知识点:
基金销售适用性的指导原则和管理制度
34.根据《证券投资基金法》,当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,该部分持有人有权自行召集。
A、3%
B、5%
C、10%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
C
【解析】:
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
35.我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。
A、最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B、净资产和风险控制指标符合法律规定
C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D、有安全高效的清算、交割系统
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
A
【解析】:
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
担任基金托管人,应当具备下列条件:
①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
知识点:
对基金托管人的监管
36.基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务,应当向中国证监会申请( )。
A、登记
B、备案
C、注册
D、核准
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。
知识点:
基金市场服务机构
37.投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地(),提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
Ⅰ传播有关投资知识
Ⅱ传授有关投资经验
Ⅲ培养有关投资技能
Ⅳ倡导理性的投资观念
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义
【答案】:
D
【解析】:
此题考查投资者保护的概念。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均选。
38.当存在以下因素时应审慎评估()。
Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务
Ⅱ.产品或服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务
Ⅲ.产品或服务的募集方式,涉及面广,影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求;
当存在以下因素时应审慎评估:
①存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;
②产
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