工程建设项目质量管理评价标准.docx
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工程建设项目质量管理评价标准
.
CNF/QB
中国核工业第五建设有限公司企业标准
QB1.1501-2013
工程建设项目
质量管理评价标准
(试行)
2014-××-××发布 2014--××-××实施
中国核工业第五建设有限公司
CHINANUCLEARINDUSTRYFIFTHCONSTRUCTIONCO.,LT
目次
一总则…….2
二引用文件、标准2
三评价内容及分值2
四评价原则4
五评分导则4
六附件5
一、.总则
建立公司质量评价模型是公司加强总部建设,从项目管理向总部管理转型的重要举措之一,统一质量评价标准,也是为了解决项目质量无法进行客观评价、不能体现出项目与项目之间存在的差距、项目管理处于业主强项目强的不良状态等问题有纠正和预防措施。
本标准是根据GB/T9001-2008《质量管理体系要求》及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》,并结合HAF003《核电厂质量保证安全规定》〉及公司管理体系文件为依据进行编制。
本标准规范了公司所属项目质量管理标准化评价工作,以减少主观性和随意性,使审核人员能够把握重点、避免漏项。
本标准针对在建项目的评估,适用于公司总部、事业部及分公司对项目的检查,适用于项目自身的自查。
为确保评价结果的客观性,以便于各项目的横向对比,本标准给出了打分的原则。
本标准明确了质量管理的评价及评价标准。
二、.引用文件、标准
1、《质量管理要求》GBT19001-2008
2、《工程建设施工企业质量管理规范》GBT50430-2007
3、《核电厂质量保证安全规定》
(1991年7月27日国家核安全局令第1号发布1991年修改)
4、《QHSE管理手册》CNF/MS01
5、公司管理程序及规定
三、评价内容及分值
评价内容设置:
管理体系要求、管理职责、资源管理、产品实现过程、测量分析与改进、项目管理六个部分,具体详见表1。
表1:
质量管理标准化评价内容及分值
序号
部分
考评项目
总分值
考评内容
分值
1
第一部分
管理体系要求
60
质量方针目标
10
质量体系的策划和建立
16
文件控制
18
记录管理
16
序号
部分
考评项目
总分值
考评内容
分值
2
第二部分
管理职责
50
组织机构
5
职责和权限
10
质量目标监督考核
15
专项监查
20
3
第三部分
资源管理
60
人力资源
10
人员资格
10
人员培训
15
施工机具管理
20
基础设施、工作环境
5
4
第四部分
产品实现
420
产品实现策划
30
合同管理
15
法律法规
10
设计及变更
30
物项采购
55
物项验收、发放贮存
30
分承包商、供应商选择和管理
30
施工前准备
15
施工过程确认
20
监视和测量设备的控制
20
生产和服务提供的控制
35
过程控制
50
机械设备安装过程控制
25
管道焊接过程控制
30
电气施工过程控制
25
5
第五部分
测量分析和改进
80
质保监督、监查
30
质量管理体系改进和创新
10
纠正和预防措施
10
不合格品控制
30
6
第六部分
项目管理
130
项目组织
25
质量事故/事件
15
停工令管理
20
序号
部分
考评项目
总分值
考评内容
分值
6
第六部分
项目管理(续)
130(续)
质量奖惩
30
经验反馈
5
质量创新活动
10
信息化建设
25
合计
800
四、评价原则
1、总部每年针对在建项目进行抽查:
一级项目抽查10%,且不低于5个。
其中核电项目至少2个;
二级项目抽查5%,包括核军工、化工项目等项目,数量不低于5个;
三级项目部抽查5%,包括检维修等,数量不低于2个。
2、各单位应按50%抽查本单位所属项目部,评价结果报技术质量部备案;
3、各项目部应100%对本项目在施工阶段进行自我评价,评价结果报事业部、分公司备案后,反馈技术质量部。
4、抽查的工程项目处于工程建设的高峰期,筹备阶段以及收尾阶段不予抽查,原则上抽查开工6月以上项目,开工不足6月的不参加评价。
5、本标准包括公司所有项目,为了区别核电项目与非核项目,备注标有“◆”的内容仅适应于核电工程,备注标有“★”的内容仅适应于土建项目。
6、各单位评价结果,作为对项目的考核内容之一。
公司总部组织的检查,其结果将发至各单位,也将作为对该项目的考核依据之一。
7、考核结果分为六类:
表2:
考核结果分类
评价级别
分数
项目考核
加分/扣分
各单位考核
加分/扣分
备注
五星级项目
95分以上
+5
+2
四星级项目
90分以上
+3
+1
三星级项目
80分以上
+1
0
二星级项目
70分以上
0
0
一星级项目
60分以上
0
0
无星级项目
60分及以下
-5
-2
8、若在管理方面有所创新或产生良好实践,可视情况给予加分。
9、对本年度的评价结果,技术质量部部应进行统计分析,找出创新点推广应用,找出项目管理短板,采取适当的纠正预防措施。
此统计分析报告提交公司管理者代表及管理评审会议审核。
五、评分导则
1、评分方法
1.1文件资料验证
方法
(1):
制度、程序、规定、方案、证件类单一性文件,采用检查文件最新有效文本方法检查,以上文件各抽取一份,检查过程中发现制度缺项,程序、规定、方案不规范、证件过期等按标准扣分。
方法
(2);制度、程序、方案等实施记录文件,统一以季度为周期的,抽查2个周期以,随机抽查2周期内每项资料各一份,作为评分抽查样本数量标准。
方法(3);评估细则备注栏打◆号,非核项目和土建项目可不查,打“★”核和非核项目可不查,计分时此项应得分值相应扣除,不同属性项目应得总分见2.3条款。
1.2沟通交流信息获取
沟通交流信息的获取主要是了解项目成员质量意识,质量理念,质量管理工作的责任落实情况,对上游单位的质量管理要求信息获取情况,以及岗位应知应会方面。
方法
(1):
评审人员根据抽查内容与管理人员等进行交流,视情况评分。
检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算,直至该项扣完为止。
方法
(2):
对岗位应知应会的抽查,采取口头问答方式,评审人员按照花名册抽取,抽查人数按岗位数确定,岗位在100人以上,抽查10人数,50-99人以上,抽查8人数,10-49的抽查5人以上,10人以下的全部抽查,检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算,直至扣完该项分为止。
2、本标准计分方法
2.1评分实行100分制;
质量体系+管理职责+资源管理+产品实现+测量分析与改进+项目管理
2.2质量管理评分=×100
项目考核总分
2.3公式中分母项目考核应得总分因核电项目、非核项目、土建项目部分条款不适用而不同,具体考核总分如下:
核电项目考核总分:
795分;
非核项目考核总分:
745分;
土建项目考核总分:
750分;
3、质量评价打分标准见质量评价细则(附件1)
六、附件
附件1:
质量评价细则
附件2:
自查结果表
附件1:
质量评价细则
序号
考核项目
考评内容
考评指南
分值
评分标准
得分
备注
第
一
部
分
管
理
体
系
要
求
60
质量方针目标
(10)
项目部应制定总体和年度质量管理目标。
5
未制定总体质量管理目标扣3分,未制定年度质量管理目标扣2分。
质量管理目标应体现公司和相关方的质量管理要求,按年度动态更新。
3
不能全面体现要求的扣2分,未进行动态更新的扣1分。
质量管理目标应经项目质量主管经理审核,项目经理批准,并以文件的形式发布执行。
2
质量管理目标未经项目相应负责人审批,扣1分;未以项目文件的形式发布,扣1分。
质量管理体系的策划和建立(16)
项目部是否制定质量实施计划/质量保证大纲。
5
未建立质量实施计划、质量保证大纲各扣2分。
质量实施计划/质量保证大纲编、审、批完整
3
;未经审批/审批不符合扣2分。
质保体系建立必须全面,应设置质量经理、质量部门、质量检验员
3
职责及分工不明确或缺项扣1分/项。
质量管理制度健全情况
3
没有制定质量管理制定不得分。
具备分包活动的项目必须对其活动控制在大纲内有条款描述。
2
未包括分包控制活动或不明确扣1-2分。
文件管理
(18)
项目部应对公司总部、事业部、专业分公司、业主、监理公司发放的文件进行识别,结合本项目自编的文件,编制本项目的在用文件清,清单应随时更新。
4
没有在用文件清单扣2分,清单未更新,即清单内有失效文件扣1分。
文件的评审、修订后再次审批应符合规定方可发布
2
使用文件评审修订后,未经再次审批,扣2分。
第
一
部
分
管
理
体
系
要
求
60
文件管理
(18)续
各岗位必须有和本岗位相关的有效文件。
包括图纸、技术文件、法律法规等。
4
没有及时分发扣2分,使用过期或者作废文件扣1分,岗位没有获取相关文件扣1分。
项目部必须有文件销毁记录。
2
发现文件没有销毁记录或标识扣1分/份。
项目应有文件收发文记录。
3
没有记录不得分,记录中每发现一份文件收发文没记录扣1分。
审查图纸会审和设计(变更)控制情况,图纸修改的标识。
3
图纸变更未及时处理扣1分,图纸修改未及时发放扣1分。
记录管理
(16)
项目应有记录管理程序或引用的相关记录管理程序文件,对项目的一些活动记录作规定。
5
没有记录管理程序扣2分
记录填写、格式必须符合文件规定要求,内容真实.可通过记录清单抽查记录。
3
随机抽查一份记录,不符合文件规定不得分。
记录保存必须有效,按规定储存,归档、保护、检索目录、处置必须符合规定。
可通过归档移交清单追溯归档情况。
3
不符合规定扣1分/每项。
过程记录应包含交底记录;培训记录;岗位资格证明;施工机具和检验测量设备的管理记录;图纸接收发放和变更记录;监督检查和整改复查记录;质量管理相关文件及工程管理策划中规定的其他记录。
查是否有这些记录。
3
随机抽查其中一份记录,没有扣2分。
记录的更改控制。
记录更改应有更改人签字。
2
记录更改没更改人签字不得分。
第
二
部
分
管
理
职
责
50
组织机构、职责和权限(15)
有明确的组织机构图,明确职责分工,必须有书面组织机构图。
5
未建立质量保证组织机构,不得分;职责及分工不明确或缺项扣1分/项。
项目应规定各级专职部门和岗位的职责和权限,并形成文件传递到各管理层。
即有相关项目职责文件。
5
没有相关文件不得分。
了解部门定编和岗位设置配备,询问部门员工是否清楚自己的职责和权限,询问部门员工是否清楚自己的职责和权限,以及与其他部门和岗位的接口关系。
5
员工不清楚职责和岗位接口关系扣3分。
质量目标监督考核
(15)
具有目标考核管理办法,明确目标考核责任。
5
没有考核文件不得分,没有明确具体责任部门或岗位,扣2分/项。
质量监督部门应定期对各层级质量管理目标实施的执行情况进行监督、检查与纠偏。
5
未对质量管理目标的落实情况进行监督检查不得分。
质量监督部门定期对质量管理目标完成情况进行评估与考核。
5
未进行评估考核的不得分,未按要求进行评估考核的,每起扣2分。
专项监查
(20)
建立独立质量保证监督管理机构,负责日常质量检查、监督以及质量保证体系有效运行管理,能独立履行质量管理职能,有相对独立的监督考核权。
5
未设置独立的质量保证监督管理机构,不得分;不能独立行使职能,不得分。
◆
质量监督网络要定期检查质量工作情况,纠正违反质量规章制度的行为,严格质量管理考核,质量监督工作记录应完整。
5
现场监督检查无记录,发现违章现象未制止并未跟踪整改,扣2分/次。
◆
质量管理人员对风险较大的质量施工应进行现场监督。
5
质量管理人员对风险较大的质量施工未进行现场监督,扣2分/次。
◆
专项监查
(20)续
建立质量例会制度,每月不少于1次质量工作会议,记录齐全,会议行动项应制定措施,按要求执行、验证和关闭。
5
未建立质量例会制度,不得分;未按时召开质量例会或会议记录不完整、会议行动项未闭环,扣1分/次。
◆
第
三
部
分
资
源
管
理
60
人力资源
(10)
项目部根据施工组织设计和工程进度,制订人力资源配置计划,报上级主管部门。
5
没有编制人员配备计划不得分。
专业人员、特殊工种应按照人员需求计划进行合理配置。
5
未按照要求配置扣1分/人。
人员资格
(10)
是否明确对哪些人员进行资格管理?
是否规定特殊人员资格管理办法?
并出具相关程序文件。
5
未明确不得分,人员资格管理明确不全扣2分。
建立特殊、特种人员管理台账,包括项目经理、质检员、取样员、NDE、焊工、计量检定员等,对特殊、特种人员持证情况抽查,要求100%持证上岗。
5
没有管理台账不得分,随机抽查三个不同专业,持证情况,每发现一人无证扣1分。
人员培训
(15)
项目部应编制项目培训计划。
4
没有培训计划不得分。
培训计划应得到有效实施。
可按计划抽取1份培训记录,验证计划实施情况。
3
未按计划要求实施培训,不得分。
培训内容应包含进场人员质量培训,项目制度学习,质量意识教育、技能培训、相关法律法规和标准规范及针对现场发现问题组织的专项培训等。
5
培训缺项扣1分/项。
项目部应对培训结果进行有效评价,并形成记录。
查效果评价记录。
3
没有效果评价记录不得分。
施工机具管理
(20)
项目部必须建立施工机具管理制度,对施工机具的使用技术、安全管理明确规定,建立施工机具台帐,(包括项目分包商的设备)。
5
没有制度扣3分;未包含分包商的扣1分;没有台帐扣1分。
第
三
部
分
资
源
管
理
60
施工机具管理
(20)续
项目部应根据施工需要配备机具,编制施工施工机具配备计划,计划经编、审、批。
5
没有计划不得分,计划未经编、审、批扣3分
定期组织对设备及工机具进行检查,包括大型吊机、叉车、塔吊等。
5
未实施检查不得分。
项目部应对大型设备进行维护保养,编制维修计划,是设备处于完好状态。
登记维修、保养记录。
抽取维修记录验证计划实施情况。
5
没有维修计划扣2分,未按计划实施维修保养扣2分,记录不全扣1分。
基础设施、工作环境
(5)
生产及临建满足现场施工及工作要求
5
视不整洁程序扣1-3分。
第
四
部
分
产
品
实
现
420
产品实现策划
(30)
编制项目实施计划/施工组织设计及质量计划。
10
未编制不得分。
实施计划/施工组织设计及质量计划编、审、批齐全,分级报批符合规定要求。
5
不符合要求不得分,未报批扣3分。
项目应对实施计划进行动态管理,及时调整相关文件,并进行监督实施,实施计划变更情况。
5
未对计划实施动态管理不得分。
技术文件/专项施工方案的编、审、批符合规定,分级报批符合要求。
5
每抽查到一份技术文件或方案不符合要求扣2分。
项目部应对专业技术文件评审,并记录评审结果。
5
没有评审不得分,记录不完整扣2-3分。
合同管理
(15)
合同的评审及评审记录
5
抽查一份合同,查评审记录。
没有不得分。
合同变更评审和评审记录
5
抽查一份变更合同,查评审记录。
没有不得分。
合同的分发和交底记录。
5
抽查2份合同的分发和交底记录。
每发现一份未分发/扣2分。
第
四
部
分
产
品
实
现
420
法律、法规及其他要求(10)
项目必须建立适用的法律法规标准范围清单。
5
没有清单不得分。
建立评审小组,对法律法规进行合规性评价。
3
没有合规性评价及评价记录不得分。
必须对法律法规清单适时更新。
2
查出一份过期扣1份。
设计及变更
(30)
应建立变更管理制度并严格执行,对组织机构、人员、施工工艺、施工技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化应有计划的控制。
5
未建立变更管理制度,不得分。
变更的实施应履行审批(必须由原设计审批单位或同一小组进行)及验收程序。
5
未经原来设计单位或同一小组审批不得分,未履行变更审批、验收程序,扣3分。
根据变更内容制定相应的施工方案及措施,并应对作业人员进行专门的培训或交底。
5
未制定变更施工方案或措施,扣2分/项;变更施工方案及措施未交底,扣2分/项。
对变更过程及变更所产生的质量风险和存在的质量隐患及时进行辨识、分析、评价和控制。
5
未进行隐患评价及控制扣1分/处。
变更完工后施工单位应进行自检,建设单位、监理单位对变更内容完成情况进行专门的验收。
5
变更完工后未进行验收,扣2分。
设计文件应由项目经理按规定接收。
5
设计文件未按规定接收扣5分。
物项采购
(55)
项目应编制采购程序,规定项目采购范围和管理,查采购管理程序文件
5
没有采购管理程序不得分。
使用未经批准的采购文件扣2分。
物项采购必须编制采购计划,按规定进行编、审、批,查是否有采购计划,查阅采购计划编、审、批符合性
5
随机抽查一份采购计划,未经编、审、批不得分,编、审、批不符合要求扣2分。
第
四
部
分
产
品
实
现
420
物项采购
(55)续
采购计划应明确所采购产品的种类、规格型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。
5
计划中应明确项缺项扣1分/项。
制定对供应商评价准则。
5
没有制定评价准则,制定不合理扣3分。
对供应商应进行评价,评价包括:
原材料、零部件、焊材、工机具、设备、检测和试验设备/计量器具等,并具有评价记录。
6
没有供方评价,每发现一份扣2分,没有评价记录扣2分,供方评价的范围不全扣1分。
项目部必须建立合格供应商名录,采购物项需在合格供方名录内。
3
没有合格供方名录不得分,采购供方不在名录里扣1分。
对合格供方按照供货的数量、重要程度应组织进行质保监查活动并形成报告。
4
未组织进行质保监查的扣2分/项,问题不及时整改关闭的扣1分/项。
项目部应建立采购管理台账。
如采购计划、物项采购完成、验收情况等。
4
没有采购管理台账不得分。
台账所要登记信息不充分扣2分。
项目部必须收集编制采购合同清单。
查清单
4
没有清单不得分。
依据采购计划签订采购合同,可通过签订的采购合同,追溯采购计划。
4
没有采购计划扣5分。
项目部应对采购招标/评标做好记录
5
没有记录扣3分/项。
采购计划和合同内容的符合性,查签定的合同内页内容。
5
采购计划或订单不符合扣1-2分,内容不完整扣2分,批准人不适宜扣1分。
物项验收、发放贮存
(30)
验收制度制定,项目部应规定采购产品的验证规则和方法。
5
没有制度不得分,规定不符合扣1-3分。
对验收不符合的处理,查不符合处理报告。
5
未对不符合进行处理的扣5分。
第
四
部
分
产
品
实
现
420
物项验收、发放贮存
(30)续
验收资料应按要求保管或存档,查物项验收相关质量证明文件及存档情况
5
不符合要求视具体情况扣2分。
材料的复验要明确复验项目,并应有复验记录,建立跟踪登记表。
查复验记录和登记表。
3
没有记录扣3分。
项目部必须建立物项接收台帐,查物项接收、发放台帐。
5
未建立物项接收台账的不得分。
应对物项按自供、发包放提供,检验、待检用标识进行区别。
接收物项堆放标识清晰、明确
5
无标识不得分,标识不清晰、不明确扣2分。
物项的贮存和防护环境满足规定要。
可抽取焊条保存环境(温度、湿度)检查记录。
2
没有检查记录不得分。
分承包商选择和管理(30)
项目应对分承包商的资质条件进行评价。
评价包含经营许可和资质证明;专业能力;人员结构和素质;机具装备;技术、质量、安全施工管理能力;工程业绩和信誉。
5
未对分包商资质进行审评价,不得分;现场分包单位资质不符合规定,扣2分/项。
项目部应有合格分承包商名录及相应评价记录。
3
没有名录扣2分,没有评价记录不得分。
项目进行工程分包须在施工承包合同允许范围内,负责必须经工程项目建设单位同意后方可进行施工分包;分承包方禁止将所承包的工程进行转包或违规分包。
5
分包商将所承包的工程进行转包或违规分包,不得分;施工单位未经工程项目建设单位批准,超施工承包合同范围或违规进行工程分包,不得分。
对分包商的全过程施工质量进行监督控制,检查计划中包含分包商的检查。
5
未对分包活动进行监督检查扣2分,缺少记录扣1分。
第
四
部
分
产
品
实
现
420
分承包商选择和管理(30)续
对分包方编制的施工和服务方案按规定审批。
5
未按规定审批不得分。
分承包合同的签订是否符合要求。
5
未与分包方签订分包合同,扣2分,每项合同文件不符合要求,没有审批等视情况扣1-3分/项。
项目部应定期对分包商的人员、机具配备、施工活动、工程质量等管理业绩进行考核,并保存记录。
2
未实施考核的不得分,缺少记录的扣1-3分。
施工前准备
(15)
按规定向发包方、监理方进行报审、报检,进行开工申请。
5
未按规定报审、报检、开工审请不得分。
施工开工依据签约的合同。
检查是否正式签约合同。
5
查合同编号。
没有查到编号扣2分。
必须对特种设备安装相关人员进行任命,查任命文件。
5
没有任命文件
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- 关 键 词:
- 工程 建设项目 质量管理 评价 标准