青海省上半证券从业资格《证券发行与承销》:询价与定价考试试题.docx
- 文档编号:897364
- 上传时间:2023-04-30
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:16.81KB
青海省上半证券从业资格《证券发行与承销》:询价与定价考试试题.docx
《青海省上半证券从业资格《证券发行与承销》:询价与定价考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《青海省上半证券从业资格《证券发行与承销》:询价与定价考试试题.docx(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
青海省2015年上半年证券从业资格《证券发行与承销》:
询价与定价考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、凉燥证之咳嗽,治疗时宜选
A.银翘散
B.杏苏散
C.二神散、止嗽散
D.清金化痰汤
2、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应征收()。
A.营业税
B.消费税
C.企业所得税
D.印花税
3、大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数。
______只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__
A.PSY
B.ADL
C.BIAS
D.WMS
4、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。
A.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
5、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.100
B.50
C.200
D.60
6、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应不少于()亿元人民币。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
7、下列关于有效市场的论述中,说法正确的是__。
A.在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B.在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报
C.20世纪60年代,美国经济学家哈里,马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D.在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益
8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
9、通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__
A.市场指数型证券组合
B.收入型证券组合
C.平衡型证券组合
D.增长型证券组合
10、反映证券市场容量的重要指标是__。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__,从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
12、证券公司申请办理席位时,需要出具的材料不包括__。
A.会员资格证明文件
B.经营证券业务许可证
C.营业执照(副本)
D.证券公司职工名册及身份证明
13、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为()人。
A.3~10
B.5~15
C.5~19
D.5~20
14、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于()。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
15、根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为__。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
16、设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为__个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
17、股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A.有限公司
B.合伙企业
C.股份有限公司
D.注册公司
18、对指数基金认识正确的是__。
A.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具
19、按照我国现行做法的规定,投资者人市前应该事先到__开立证券账户。
A.证券公司
B.银行
C.交易所
D.登记结算公司
20、根据相关的规定的要求,单项资产管理计划转让佣金,不得超过转让金额的__。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.5%
21、__是证券投资基金市场营销的中心。
A.扩大销量
B.确定目标客户
C.利润最大化
D.分割市场
22、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A.时间标准
B.基础工具
C.合约履行时间
D.投资者的买卖
23、关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是__。
A.基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例
B.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C.公开披露的基金信息内容
D.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
24、道氏理论属于__分析方法的一种。
A.心理
B.学术
C.技术
D.基本
25、下列各项财务指标中,一般不纳入负债比率分析的有__。
A.资产负债比率
B.权益负债比率
C.固定资产净值率
D.利息保障倍数
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者__。
A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
2、证券公司应当按照上一年营业费用总额的__来计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.20%
D.25%
3、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。
A.实际资本制
B.法定资本制
C.授权资本制
D.折中资本制
4、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__万元以上__万元以下罚款
A.1,10
B.2,20
C.3,30
D.5,50
5、清算一般有三种解释:
一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。
证券交易的清算,适用__解释。
A.第一种
B.第二种
C.第三种
D.都不适用
6、内地企业在中国香港发行股票,如发行人预期上市时市值超过100亿港元,则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。
A.10%~20%
B.10%~25%
C.15%~25%
D.15%~30%
7、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。
A.申购费
B.赎回费
C.基金管理费
D.基金转换费
8、保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。
除保荐人以外,下列人员中,()同样受到该限制。
A.保荐人的配偶
B.保荐人的父母
C.保荐人的朋友
D.保荐人的兄弟
9、2005年3月,__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》,对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。
A.中国银监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国证监会
10、股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
11、下列说法错误的是__。
A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度
D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
12、关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是__。
A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
13、__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A.合法原则
B.合规原则
C.效率原则
D.“三公”原则
14、审计委员会的主要职责有()。
A.提议聘请或更换外部审计机构
B.监督公司的内部审计制度及其实施
C.审核公司的财务信息及其披露
D.审查公司的内控制度
15、资产支持证券名称应与__名称有显著区别。
A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构
16、在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对以下哪些内容进行审核,方能接收委托__。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托金额
D.委托卖出的证券数量
E.委托买入的资金金额
17、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。
A.久期
B.利率
C.汇率
D.债券信用等级
18、按照自身交易的方法及特点分类,金融衍生工具可分为__等。
A.金融期货
B.金融远期合约
C.信用互换
D.金融互换
19、T+1日16:
00点交收后,结算参与人资金交收账户余额出现透支的,中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的__向结算参与人收取罚息。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
20、证券经纪业务包含的要素不包括__。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
21、根据股票交易规则,我国上市公司股票退市风险措施包括__。
A.在公司股票简称下冠以*ST字样
B.在公司股票简称下冠以ST字样
C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
E.股票报价的日涨跌幅限制为15%
22、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A.当St≥x时,EVt=0
B.当St<x时,EVt=(x-St)m
C.当St≤x时,EVt=0
D.当St>x时,EVt=(St-m
23、对于权证交易和权证行权,中国结算深圳分公司均按__的原则来办理相关结算。
A.银银对付
B.银货对付
C.货货对付
D.信用交易
24、证券市场监管的原则是__。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
25、下列说法正确的是__。
A.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位所用
B.发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所必需的商标不可进入公司
C.《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元
D.拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工,并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券发行与承销 青海省 上半 证券 从业 资格 发行 承销 询价 定价 考试 试题