下半年北京证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试试卷.doc
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2016年下半年北京证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试试卷
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券公司的注册资本应当是__。
A.货币资本
B.实缴资本
C.虚拟资本
D.金融资本
2、()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
3、股票的内在价值是指__。
A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值
4、某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是__倍。
A.20
B.25
C.50
D.60
5、零息债券的发行属于__。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
6、某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于()。
A.收入型证券组合
B.增长型证券组合
C.收入和增长混合型证券组合
D.避税型证券组合
7、律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的()进行核查和验证。
A.真实性、准确性、完整性
B.及时性、可信性、完整性
C.真实性、及时性、准确性
D.准确性、可行性、可信性
8、在现金流量分析中,下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A.现金到期债务比
B.现金流动负债比
C.现金债务总额比
D.现金股利保障倍数
9、可转换公司债券自发行之日起()后方可转换为公司股票。
A.六个月
B.一
C.十个月
D.一年半
10、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.3个月
B.5个月
C.7个月
D.8个月
11、股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A.有限公司
B.合伙企业
C.股份有限公司
D.注册公司
12、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异,从而判断该股票是否被错误定价,并买入被低估的股票,卖出被高估的股票。
A.同行业股票平均价格
B.预期现金流量现值
C.某股票指数
D.涨幅前10名的股票平均价格
13、某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。
A.11000
B.1110
C.110
D.11
14、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构,可以申请成为__国债承销团成员。
A.记名式
B.凭证式
C.电子式
D.记账式
15、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
16、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF),赎回申报单位为__,
A.100份基金份额
B.1份基金份额
C.100元人民币
D.1元人民币
17、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时,债务融资能够提高上市公司的净资产收益率,具有__的作用。
A.调节收入分配
B.提高公司产能效率
C.规避财务风险
D.财务杠杆
18、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A.高收益资产
B.扣除负债后的资产
C.全部负债
D.全部资产
19、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.100%
20、具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为__。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.发起人股
21、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,其产生方式是__。
A.由理事会任免
B.由会员大会选举产生
C.由理事会选举产生
D.由国务院证券监督管理机构任免
22、证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由__。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
23、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A.“对话报价——反馈”
B.“对话报价——确认”
C.“询价——再询价”
D.“询价——反馈”
24、高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。
A.上涨
B.剧烈波动
C.下跌
D.不确定
25、根据满足投资者风险一回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为__。
A.永久性资产配置
B.突发性资产配置
C.战略性资产配置
D.战术性资产配置
26、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元,计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点,则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A.123.3
B.125.08
C.131.53
D.136.5
27、新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。
A.低于
B.高于
C.等于
D.无所谓
28、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
A.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C.信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’
D.信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
29、股东大会是股份公司的__。
A.权力机构
B.法人代表
C.监督机构
D.决策机构
30、以下关于现金股利说法错误的是()。
A.现金股利的发放是以现金分红方式
B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
1、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。
A.年满18周岁
B.完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.至少具有本科以上文化程度
2、股权式衍生工具的种类有__。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
3、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为__。
A.每百元资金到期收益
B.每百元资金到期年收益
C.每千元资金到期年收益
D.每万元资金到期年收益
4、基金市场营销的内容包括__。
A.目标市场与客户的确定
B.营销环境的分析
C.营销组合的设计
D.营销过程的管理
5、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。
A.实际资本制
B.法定资本制
C.授权资本制
D.折中资本制
6、1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
7、国际债券同国内债券相比,其特殊性表现在__。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.存在汇率风险
D.有国家主权保障
8、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在__年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
10、下列各项属于外部信用增级的是()。
A.超额抵押
B.备用信用证
C.资产支持证券分层结构
D.现金抵押账户
11、从内容上看,认股权证具有__的性质。
A.债权
B.场外交易
C.基金
D.期权
12、按照范围不同,资产配置可分为__。
A.全球资产配置
B.股票、债券资产配置
C.行业风格资产配置
D.资产混合配置
13、__应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.主承销商
B.发行人
C.机构投资者
D.公众投资者
14、市场行为最基本的表现是__。
A.成交价
B.时间因素
C.空间因素
D.成交量
15、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重,目前我国常见的分类标准包括__。
A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B.国家统计局发布的《行业分类标准》
C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D.摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
16、建立基金品牌最重要的因素是__。
A.基金营销
B.基金产品和服务的能见度
C.基金业绩
D.基金个性
17、在ADR业务中,中央存托公司所提供的服务包括__。
A.负责ADR的清算
B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息,解答投资者的询问
C.负责ADR的注册和过户
D.负责ADR的保管
18、证券__业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
19、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将__。
A.不变
B.不确定
C.下跌
D.上涨
20、关于久期,下列说法正确的有__。
A.是债券期限的加权平均数
B.一般情况下,债券的到期期限总是大于久期
C.久期与息票利率呈相反的关系
D.久期与到期收益率之间呈相反的关系
20、关于久期,下列说法正确的有__。
A.是债券期限的加权平均数
B.一般情况下,债券的到期期限总是大于久期
C.久期与息票利率呈相反的关系
D.久期与到期收益率之间呈相反的关系
21、在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按照有关规定重新__后方可进行股份转让。
A.确认
B.登记
C.委托
D.托管
22、增发的发行价格应该__公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A.低于
B.不低于
C.高于
D.不高于
23、包销方式下,如果不考虑最高限价,承销费用的收费区间为承销金额的()。
A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%
24、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法,错误的是__。
A.开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
25、计算VaR的主要方法中,可以捕捉到市场中各种风险的是__。
A.德尔塔一正态分布法
B.历史模拟法
C.蒙特卡罗模拟法
D.线性回归模拟法
26、国际债券的记价货币通常是__,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币和外国货币
27、当公司不打算为筹资花费太多成本,但愿意为使用资本支付一定固定代价时,较为合适的融资方式是__。
A.发行债券
B.发行普通股
C.未分配利润融资
D.发行优先股
28、发行人披露对外担保的有关情况,应包括__。
A.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系
B.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润
C.担保方式和范围、期间
D.担保履行情况
29、以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是()。
A.不动产
B.贵重金属
C.实物商品
D.住房按揭支持证券
30、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的__特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
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