1、2016年下半年北京证券从业资格证券市场第四章汇总考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本 2、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金3、股票的内在价值是指_。
2、 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 4、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D605、零息债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 7、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容
3、的（）进行核查和验证。 A真实性、准确性、完整性 B及时性、可信性、完整性 C真实性、及时性、准确性 D准确性、可行性、可信性 8、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是_。 A现金到期债务比 B现金流动负债比 C现金债务总额比 D现金股利保障倍数 9、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 A六个月 B一 C十个月 D一年半 10、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A3个月 B5个月 C7个月 D8个月11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A有限公司
4、 B合伙企业 C股份有限公司 D注册公司 12、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。 A同行业股票平均价格 B预期现金流量现值 C某股票指数 D涨幅前10名的股票平均价格 13、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A11000 B1110 C110 D1114、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为_国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式 15、首次公开发行股票的询
5、价制度自_起施行。 A2004年12月7日 B2005年1月1日 C2006年5月19日 D2006年5月20日 16、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_， A100份基金份额 B1份基金份额 C100元人民币 D1元人民币 17、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有_的作用。 A调节收入分配 B提高公司产能效率 C规避财务风险 D财务杠杆 18、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A高收益资产 B扣除负债后的资产 C全部负债 D全部资产 19、依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低
6、于（）。 A10% B20% C50% D100% 20、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。 A国家股 B国有法人股 C非流通股 D发起人股 21、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。 A由理事会任免 B由会员大会选举产生 C由理事会选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免 22、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 23、
7、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过_的过程。 A“对话报价反馈” B“对话报价确认” C“询价再询价” D“询价反馈” 24、高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的_。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 25、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为_。 A永久性资产配置 B突发性资产配置 C战略性资产配置 D战术性资产配置 26、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20
8、元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 27、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A低于 B高于 C等于 D无所谓 28、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是_。 A全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户 D信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户 29、股东大会是股份公司的_。 A权力机构 B法人代表 C监督
9、机构 D决策机构 30、以下关于现金股利说法错误的是（）。 A现金股利的发放是以现金分红方式 B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。 A年满18周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度 2
10、、股权式衍生工具的种类有_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D股票指数期权3、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。 A每百元资金到期收益 B每百元资金到期年收益 C每千元资金到期年收益 D每万元资金到期年收益 4、基金市场营销的内容包括_。 A目标市场与客户的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理5、目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 6、1999年11月4日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。 A证券交易所法 B格林斯潘法 C金融服务现代化法案 D格林斯斯蒂格尔法案 7
11、、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。 A资金来源广、发行规模大 B存在利率风险 C存在汇率风险 D有国家主权保障 8、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50% 9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在_年内不受理其执业证书申请。 A2 B3 C4 D5 10、下列各项属于外部信用增级的是（）。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户11、从内容上看，认股权证具有_的性质。 A债权 B场
12、外交易 C基金 D期权 12、按照范围不同，资产配置可分为_。 A全球资产配置 B股票、债券资产配置 C行业风格资产配置 D资产混合配置 13、_应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。 A主承销商 B发行人 C机构投资者 D公众投资者14、市场行为最基本的表现是_。 A成交价 B时间因素 C空间因素 D成交量 15、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。 A中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B国家统计局发布的行业分类标准 C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 16、建立基金品
13、牌最重要的因素是_。 A基金营销 B基金产品和服务的能见度 C基金业绩 D基金个性 17、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括_。 A负责ADR的清算 B向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C负责ADR的注册和过户 D负责ADR的保管 18、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记 19、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将_。 A不变 B不确定 C下跌 D上涨 20、关于久期，下列说法正确的有_。 A是债券期限的加权平均数 B一般情况下
14、，债券的到期期限总是大于久期 C久期与息票利率呈相反的关系 D久期与到期收益率之间呈相反的关系 20、关于久期，下列说法正确的有_。 A是债券期限的加权平均数 B一般情况下，债券的到期期限总是大于久期 C久期与息票利率呈相反的关系 D久期与到期收益率之间呈相反的关系 21、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后方可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 22、增发的发行价格应该_公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。 A低于 B不低于 C高于 D不高于 23、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（）。 A0.5
15、%1.5% B0.5%2.5% C1.5%2.5% D1.5%3% 24、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。 A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 25、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。 A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 26、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场
16、筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 27、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。 A发行债券 B发行普通股 C未分配利润融资 D发行优先股 28、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。 A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系 B最近1年及1期的总资产、净资产和净利润 C担保方式和范围、期间 D担保履行情况 29、以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（）。 A不动产 B贵重金属 C实物商品 D住房按揭支持证券 30、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的_特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D市场性
