江苏省2016年基金从业资格:衍生工具的分类考试题.doc
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江苏省2016年基金从业资格:
衍生工具的分类考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
2.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
3.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
4.合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5
B.10
C.15
D.20
5.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
6.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
7.目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
8.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
9.根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
10.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
11.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095
B.9950
C.10945
D.10995
12.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
13.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
14.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
15.从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权
B.所有权;债权债务;所有权
C.所有权;债权债务;信托
D.债权债务;所有权;信托
16.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
17.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
18.配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B.转增股本使得股东权益总量发生变化
C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权
D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
19.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同
B.基金代销协议
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
20.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
21.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
22.我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
23.制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
24.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
25.从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权
B.所有权;债权债务;所有权
C.所有权;债权债务;信托
D.债权债务;所有权;信托
26.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
27.承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
28.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司
B.香港中银集团
C.格林期货香港公司
D.南华期货香港公司
29.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%
B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
30.基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
31.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5
B.15
C.30
D.45
32.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
33.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
34.基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
35.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
36.投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。
A.9900
B.9901
C.9990
D.10000
37.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
38.足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
39.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
40.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
41.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
42.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
43.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
44.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
45.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
46.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
47.某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
48.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
49.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
50.我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
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