证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)Word文件下载.docx
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A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息
D
0.5分第5题无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开(会闭幕时将股票交存于公司。
A.5B.7C.10D.30
A
0.5分第6题封闭式基金期满终止,清产核资后的(A.基点资本B.基金总资产C.未分配收益D.基金净资产
D
跟多试卷请访问《做题室》)日前至股东大
0.5分第7题对证券投资基金的产生发展认识正确的是(A.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持B.基金份额有人管理和运用资金,并获取利益C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
0.5分第8题证券公司应当按上一年营业费用总额的(A.20%B.10%C.15%D.5%
0.5分第9题《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。
A.1B.2C.3D.4
0.5分第10题
)计算营运风险的风险准备。
不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同
0.5分第11题对上市证券认识错误的一项是(A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格)。
)。
D.上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意,并与证券交易所签订上市协议
0.5分第12题以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处()有期徒刑或者拘役。
A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.10年以下
0.5分第13题
跟多试卷请访问《做题室》证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付
0.5分第14题贴现债券是属于(A.折价B.差价C.平价D.溢价
0.5分第15题我国的证券法于(A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月
0.5分第16题()是指基金份额总额的固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
)正式实施。
)方式发行的债券。
跟多试卷请访问《做题室》A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金
0.5分第17题如果某可转换债券面额为2000元,转换价格为40元,当股票的市价为50元时,则该债当前的转换价值为()元。
A.40B.1600C.2000D.2500
0.5分
【答案解析】
根据转换比例=可转换债券面值/转换价格,则有2000/40=50,即2000元债券可按40元1股的价格转换为50股普通股票,所以该债券当前的转换价值为50×
50=2500元第18题股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是(A.债权人、普通股股东、优先股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.普通股股东、优先股股东、债权人D.优先股股东、债权人、普通股股东
0.5分第19题)。
跟多试卷请访问《做题室》1984年11月,(际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行
0.5分第20题)在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起(内作出。
A.2B.4C.6D.8
0.5分第21题英国称证券公司为(A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商人银行
0.5分第22题(成。
)。
)个月)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形
跟多试卷请访问《做题室》A.深圳证券登记结算公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.中央证券登记结算有限责任公司成立D.中国证券登记结算有限责任公司成立
0.5分第23题金融期货中最先产生的品种是(A.利率期货B.外汇期货C.债券期货D.单只股票期货
0.5分第24题下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
0.5分第25题公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员,处()有期徒刑或者拘役。
A.5年B.3年
跟多试卷请访问《做题室》C.5年以下D.3年以下
0.5分第26题《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐,证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币()。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元
0.5分第27题下列选项中,下属于银行证券的是(A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票
0.5分第28题保险公司进行证券投资主要考虑(A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险)。
跟多试卷请访问《做题室》D.本金安全和收益率
0.5分第29题发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。
A.20%B.40%C.60%D.80%
0.5分第30题股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散,或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3
0.5分第31题对指数基金认识正确的是()。
A.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少B.由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
跟多试卷请访问《做题室》
0.5分第32题()是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.政府债券B.国家债券C.金融债券D.公司债券
0.5分第33题金融期货交易的对象是(A.股票B.债券C.金融期货合约D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
0.5分第34题证券从业人员禁止的行为是()。
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会C.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
0.5分第35题
跟多试卷请访问《做题室》关于ETF的描述,错误的是()。
A.ETF主要涉及3个参与主体,即管理人、受托人和投资者B.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系C.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
0.5分第36题中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;
对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的()。
A.70%B.75%C.80%D.85%
0.5分第37题证券登记结算公司的名称中应标明(A.有限责任公司B.股份有限公司C.证券登记结算D.证券公司
0.5分第38题下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(跟多试卷请访问《做题室》)字样。
A.选择经纪商B.如实填写开户书C.使用正确的委托手段D.了解交易风险,明确买卖方式
0.5分第39题我国于(A.1992B.1994C.1995D.1996
0.5分第40题附权益权证券允许权证持有人(A.按约定条件向债券发行人购买黄金B.以约定价格购买发行人的普通股票C.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券D.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
0.5分第41题凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰B.3‰
跟多试卷请访问《做题室》)年开始发行记账式国债。
C.4‰D.5‰
0.5分第42题无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.20%B.30%C.40%D.60%
0.5分第43题以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资
0.5分第44题NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。
)市场。
A.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
跟多试卷请访问《做题室》C.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场D.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
0.5分第45题股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认,这体现了股票的()特征。
A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是证权证券D.股票是综合权利证券
0.5分第46题资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为(A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场
0.5分第47题证券投资基金的资金主要投向(A.家业B.珠宝C.邮票
D.有价证券
0.5分第48题下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(A.期权合约B.认股权证C.期货合约D.可转换证券
0.5分第49题以下不属于证券市场的基本功能的是(A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能
0.5分第50题股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入,下列不属于股票收益的是()。
A.利息收入B.资本损溢C.资本增收益D.股息收入
A
0.5分第51题下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
0.5分第52题关于非公开发行,下列说法正确的是()。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
0.5分第53题金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.投机功能B.套利功能C.价格发现功能D.套期保值功能
0.5分第54题不属于建构模块工具的是(A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具
0.5分第55题按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位
0.5分第56题以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证B.两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资C.两者风险不同,股票的风险要大于债券D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
0.5分第57题
跟多试卷请访问《做题室》()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券
0.5分第58题()是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A实物国债B记账式的国债C储蓄国债D凭证式国债
0.5分第59题关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是(A基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
0.5分第60题为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是()。
跟多试卷请访问《做题室》A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会
0.5分二、判断题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。
请对下列各题做出判断,“√”表示正确,“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
)第1题政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅局限于债券。
()
√
0.5分第2题企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。
0.5分第3题中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
0.5分第4题证券交易市场又称“一级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
X
0.5分第5题债券和股票一般都有期限性。
()第6题按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府政券,政府机构证券和公司(企业)证券。
0.5分第7题设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
股票是设权证券。
0.5分第8题中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理,组织指导和协商推进股权分量改革工作。
0.5分第9题无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。
0.5分第10题公司的盈利来自销售收入,销售收入增加,股价都会随之上涨。
(
0.5分第11题股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。
0.5分第12题参与优先股票是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
X
())
0.5分第13题公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。
0.5分第14题我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。
0.5分第15题专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
对于专项债券的偿还,中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。
0.5分第16题股票风险较大,债券风险相对较小;
债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定。
0.5分第17题实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。
0.5分第18题按偿还期限的长短,国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债。
0.5分第19题保证公司债券属于信用债券的一种。
()()
0.5分第20题公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。
0.5分第21题托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。
0.5分第22题基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
0.5分第23题英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。
0.5分第24题契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
0.5分第25题平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到
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