经济法-证券法考试试题及解析Word文档下载推荐.docx
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【答案解析】
[解析]《征券法》第86条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;
在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条可知,D选项正确。
第2题股票采用代销方式,代销期满后,向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的,为发行失败?
()A50%B60%C70%D90%
C
[解析]根据《证券法》第35条的规定,C选项正确。
第3题下列有关股票发行的说法,正确的是:
()
A向不特定对象公开发行股票票面总值超过1亿元人民币的,应由承销团承销B股票采取溢价发行的,发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批C证券包销、代销的期限不得超过90日D证券公司代销股票的,应当在代销期满后的15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
[解析]根据《证券法》第32条、第33条、第34条、第36条命题。
根据第32条的规定,法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币5000万元,所以A选项不正确。
根据第34条的规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,不再需要审批,所以B选项不正确。
根据第33条的规定,C选项正确。
根据第36条的规定,公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
所以D选项不正确(注意:
D选项的表述是原《证券法》第27条第2款的规定,现在的《证券法》已经修改)。
第4题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些不为《证券法》所禁止?
()A受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出B受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务C受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金D受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[解析]《证券法》第171条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为;
(1)代理委托人从事证券投资;
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
据此,本题的ABC三个选项均违反了《证券法》的规定,不为本题的选项。
对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失,证券投资咨询机构作为受托人只是提供投资分析、预测或者建议等咨询服务,是否采纳由委托人决定,因此受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任,据此,D选项是符合法律规定的,应为本题的选项。
二、论述题(本大题1小题.每题20.0分,共20.0分。
)第1题2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:
鉴于鞍山证券公司严重违规经营,中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。
鞍山证券公司自1996年以来,一直在全国券商中排名处于前20名。
而它的破产主要来自内外两个方面的原因。
从外部来看,鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程,证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。
但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了,对于这类证券公司,中国证监会的态度是不予接收。
所以,鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。
从内部来看,鞍山证券的内部监管混乱,多处出现违规经营,比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等,公司内部几乎没有任何形式的监督,公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。
从鞍山证券退市案,你可以得到什么样的启示?
请利用你所掌握的法律知识予以分析。
此案件主要涉及三个问题:
一是对证券市场和证券业的监管机制的加强;
二是证券业的自律问题;
三是对证券公司退市机制的规范。
可以从以上几个角度着手,谈谈自己的观点。
none、三(共案例分析小题,9共分)18.0第1题某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:
发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?
()A公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发B公司监事王某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕C公司董事李某辞职D公司董事会的决议被撤销
A,B,C,D
2.0分
[解析]根据《证券法》第67条第2款的规定,四个选项均正确。
注意:
第67条第11项为《证券法》修订后新增加的内容。
第2题公司报送临时报告时,应说明的事项包括:
(A事件的起因B目前的状态C可能产生的法律后果D解决方法
A,B,C
【答案解析】)
[解析]根据《证券法》第67条第1款的规定,D选项不正确。
第3题如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:
()A公司应当承担赔偿责任B公司的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员应当承担无过错责任,与公司一起承担连带责任C公司的实际控制人应当承担过错推定责任D公司的控股股东应当承担过错推定责任
A
[解析]根据《证券法》第69条的规定,公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员承担的是过错推定责任,不是无过错责任,公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,不是过错推定责任。
第4题公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?
()A责令公司改正,处以罚款B对直接负责的主管人员和直接责任人员警告,处以罚款C实际控制人有过错的,给予警告,处以罚款D控股股东有过错的,给予警告,处以罚款
[解析]根据《证券法》第193条,四个选项均正确。
第5题甲公司通过在证券交易所的交易,于2006年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%,回答下列问题:
甲公司应完成下列哪些工作?
()
A最迟于2006年1月6日,向证券交易所报告B最迟于2006年1月6日,向国务院证券监督管理机构报告C公告该情况D2006年1月8日前不能买卖乙公司的股票
[解析]见《证券法》第86条第1款。
D选项的期限错误,应当是甲公司持有乙公司5%的股票之日起3日内不得买卖。
第6题甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2006年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2006年2月13日向证券交易所报告,下列说法正确的是:
A最迟于2006年2月13日,向证券监督管理机构报告B最迟于2006年2月13日,通知乙公司C2006年2月14日开始,可以继续买卖乙公司的股票D2006年2月15日,甲公司不能买卖乙公司的股票
A,B,D
[解析]见《证券法》第86条第2款。
甲公司2006年2月13日方报告,因此2006年2月16日前(不含2月16日)不能买卖乙公司的股票。
第7题
2006年3月1日,甲公司与丙公司通过协议,共同持有乙公司公开发行股票的30%,甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票,甲公司应完成下列工作:
A向乙公司所有股东发出收购要约B向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书C向证券交易所提交上市公司收购报告书D报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约
[解析]见《证券法》第88—90条。
D选项的期限应当是15日。
第8题
关于甲公司的要约收购,正确的是:
()A收购期限最长不得超过90日B承诺期限内可以撤回收购要约C可以通过与乙公司的股东协商,确定不同的收购条件D收购期限内,不得卖出乙公司的股票
[解析]见《证券法》第90—93条。
第9题
收购期限届满,甲公司持有乙公司80%的股票,以下说法正确的是:
A证券交易所应终止乙公司上市B乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票,甲公司不得拒绝C甲公司持有的乙公司股票,在收购行为完成之日起满6个月后才能转让D甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所,并公告
[解析]见《证券法》第97条、第98条、第100条。
第98条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。
原《证券法》规定的期限是6个月,《证券法》修订后延长到12个月。
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