经济法-证券法考试试题及答案解析.docx
- 文档编号:7294252
- 上传时间:2023-05-11
- 格式:DOCX
- 页数:30
- 大小:17.65KB
经济法-证券法考试试题及答案解析.docx
《经济法-证券法考试试题及答案解析.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《经济法-证券法考试试题及答案解析.docx(30页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
经济法-证券法考试试题及答案解析
一、单选题(本大题20小题.每题1.0分,共20.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告半年度报告。
这里的一定期限内是指()。
A1个月内B2个月内C3个月内D4个月内
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是信息公开。
公司应当在每个会计年度上半年结束之日起两个月内编制中期报告。
第2题承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是(A30B60C90D120
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是承销期限。
在证券承销中,不论是代销还是包销,其期限最长不得超过90日。
第3题
根据《证券法》的规定,公司申请公司债券上市时必须符合法定条件,其中公司债券实际发行额应不少于()万元。
A1000B3000C5000D6000
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司债券上市。
其条件之一是:
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
第4题投资者直接或者间接持有一个上市公司已发行的股份达到(收购的,应当向该公司所有股票持有人发出收购要约。
A90%B75%C50%D30%
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)时,继续进行
[解析]本题考核点是上市公司要约收购。
通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
第5题采取协议收购方式的,收购人同被收购公司达成协议后,收购人应当在达成收购协议的()报送书面报告。
A当日
B次日C3日内D7日内
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是协议收购的程序。
收购协议达成后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
第6题下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是(A发行股票或者公司债券的公司副经理B持有公司5%以上股份的股东C证券监督管理机构工作人员D发行股票或者公司债券的关联企业董事长
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是内幕人员。
内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
第7题某有限责任公司拟申请发行公司债券。
该公司净资产额为2亿元人民币,3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。
该公司此次发行债券额最多不得超过()。
A1000万元B3000万元C5000万元D8000万元
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是发行公司债券的条件。
根据规定,发行公司债券时,其累计债券总额不得超过公司净资产额的40%。
本题中,公司累计债券总额不得超过8000万元(净资产20000万元×40%=8000万元),该公司已发行的尚未偿还的债券为3000万元<5年期),因此本次发行的公司债券不得超过5000(8000—3000)万元。
第8题证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额是()。
A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是证券公司注册资本。
证券公司经营证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
第9题下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有(A经证券交易所批准B基金持有人不少于2000人C基金合同期限为5年以上D基金管理人必须自有足够的保证金
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是申请上市的基金必须符合的条件。
第10题以协议收购方式进行上市公司收购,收购人应当将用于支付的资金(A存放于中国证监会B存放于证券登记结算机构C存放于指定的银行D以转账支票方式支付给该上市公司
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是协议收购的程序。
以协议收购方式进行上市公司收购,协议收购的双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。
第11题收购要约的有效期一般不得超过(撤回其收购要约。
A30日B40日C50日D60日
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】),在收购要约有效期限内,收购人不得
[解析]收购要约的有效期不得少于30日,不得超过60日;但是出现竞争要约的除外。
第12题上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司暂停上市的事实是()。
A公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元B公司股票市值连续3日下跌C公司最近2年连续亏损D公司未按规定公开其财务状况
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是暂停股票上市。
本题中,D选项公司不按规定公开其财务状况,应暂停该公司股票交易。
第13题根据有关规定,决定证券交易所的设立和解散的是(A证券交易所自身B国务院证券监督管理机构C证券交易所董事会D国务院
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是设立和解散。
证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
第14题公司依照法定程序发行的,并约定在一定期限内还本付息的有价证券是()。
A无记名股票和无记名债券B特别股和普通股C股权证和记名债券D公司债券
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司债券的概念。
(1)公司债券是公司依照法定程序发行的有价证券,是到期由公司还本付息的有价证券。
(2)公司债券是债权证券。
持有某一公司债券,则表明持有人在债券约定的期限到来时具有要求公司还本付息的权利。
第15题在上市公司的收购中,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A30%B50%C75%D90%
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是被上市公司收购后事项的处理。
股份公司上市的条件之一就是其向社会公开发行的股份总数最低达到公司股份总数的10%以上,收购人一人持有的公司股票就达90%以上,属于被收购公司股权分布不符合上市条件。
第16题基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的(以上,才可以办理其他手续。
A50%B60%C70%D80%
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
)
[解析]本题考核点是基金募集的规定。
基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
第17题公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,下列属于公开发行的是()。
A向累计超过100人的特定对象发行证券B向累计超过200人的特定对象发行证券C向累计超过500人的特定对象发行证券D向累计超过1000人的特定对象发行证券
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公开发行证券。
有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券;
(2)向累计超过200人的特定对象发行证券;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
第18题根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
A公司因经济纠纷被起诉B公司前一年发生亏损C公司未按公司债券募集办法履行义务D公司董事会成员组成发生重大变化
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司债券暂停交易的情形。
其中包括:
公司未按照公司债券募集办法履行义务。
第19题根据我国现行法律规定,有权任免证券交易所总经理的是(A证券业协会B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是证券交易所的组织机构。
根据我国《证券法》的规定,证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。
第20题某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易,下列情形中将构成其股票不能上市交易的是()。
A公开发行的股份达到公司股份总数的35%B公司股本总额为6000万元C公司在前年因财务会计报告存虚假记载被处理D持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是股票上市交易条件。
根据规定,股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
二、多选题(本大题18小题.每题2.0分,共36.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集,如果超过6个月开始募集,下列说法正确的有()。
A原核准一律作废B原核准的事项未发生实质性变化的,应当备案C原核准的事项发生实质性变化的,应当重新提交申请D可以有3个月的宽限期
【正确答案】:
B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是基金募集期限的规定。
超过6个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
第2题根据《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有(A经国务院证券监督管理机构批准B注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本C主要股东最近1年没有违法记录D主要股东注册资本不低于3亿元人民币
【正确答案】:
A,B,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是设立证券投资基金的条件。
C项正确的说法是:
主要股东最近3年没有违法记录。
第3题下列选项中,属于《证券法》规定的内幕信息的是(A公司董事长发生变动B公司债务担保的重大变更C公司分配股利计划
)。
D公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是内幕信息。
D选项正确的是“公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%”。
第4题依照《证券法》的规定,下列情形属于操纵市场行为的有()。
A与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量B通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格C以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量D假借客户的名义买卖证券
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是操纵市场的行为。
本题中D项为欺诈客户行为。
第5题下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(A发行股票公司的控股股东的监事B持有公司3%以上股份的股东C证券监督管理机构工作人员D证券交易服务机构的有关人员
【正确答案】:
A,C,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是内幕人员。
持有公司5%以上股份的股东为内幕人员。
第6题以要约收购方式进行上市公司收购的,收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书,报告书应当载明的事项有()。
A收购人的名称B被收购的上市公司名称C收购的价格D收购所需的资金来源
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是要约收购报告书应当载明的事项。
收购所需的资金来源无须报告。
第7题根据有关规定,上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()。
A公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的91%B公司最近2年连续亏损C公司有重大人事变更D公司有重大违法行为
【正确答案】:
A,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是暂停股票上市。
暂停股票上市的情形有:
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,如A项;
(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
(3)公司有重大违法行为,如D项;
(4)公司最近3年连续亏损。
第8题有限责任公司公开发行公司债券,应当符合的条件有()。
A净资产额不低于人民币3000万元B累计债券余额不超过公司净资产的40%C最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D债券的利率不超过国务院限定的利率水平
【正确答案】:
B,C,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是发行公司债券的条件。
股份有限公司公开发行公司债券,净资产额不低于人民币3000万元;有限责任公司公开发行公司债券,净资产额不低于人民币6000万元。
第9题根据《证券法》的规定,下列选项中,属于证券登记结算机构职能的有(A证券账户、结算账户的设立B证券持有人名册登记C受发行人的委托派发证券权益D代销证券
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是证券登记结算机构。
证券登记结算机构的职能不包括代销证券。
第10题公司申请其公司债券上市交易的法定条件有(A公司债券的期限在1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C持有公司债券1000元以上的在1000人以上D公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
)。
【正确答案】:
A,B,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司债券上市交易的条件。
公司申请其公司债券上市交易必须符合如下条件:
(1)公司债券的期限为1年以上;
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;
(3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第11题根据证券公司经营业务的不同,注册资本的要求不同。
下列选项中,需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有()。
A证券投资咨询B证券自营C证券承销与保荐D证券经纪
【正确答案】:
B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是证券公司注册资本。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
第12题公司应当遵循《证券法》等有关规定,编制中期报告,主要应记载的内容有()。
A涉及公司的重大诉讼事项B提交股东大会审议的重要事项C公司概况D已发行的股票、公司债券变动情况
【正确答案】:
A,B,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是中期报告主要应记载的内容。
公司概况介绍属于年度报告内容。
第13题下列情形中,可以成为再次发行公司债券障碍的有()。
A最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的B前一次发行的公司债券尚未募足的C对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的D累计债券总额达到公司资产总额的30%的
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司债券发行条件。
其中有:
累计债券总额不超过公司净资产额的40%。
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
根据有关规定,前一次发行的公司债券尚未募足,或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的,不得再次发行公司债券。
第14题上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中,属于上市公司重大事件的有()。
A公司遭受的损失达到净资产的8%B公司的重大投资行为C持有公司3%股份的股东持股情况发生变动D公司的经营方针和经营范围发生重大变化
【正确答案】:
B,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是上市公司持续信息公开的重大事件公告。
第15题
下列选项中,不属于申请上市的基金必须符合的条件是(A基金募集金额不低于2亿元B基金管理人持有的基金份额不少于2000万元C基金合同期限不少于5年)。
D基金托管人为经批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行
【正确答案】:
B,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是申请上市的基金必须符合的条件,B、D项不是必须符合的条件。
第16题根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有(A净资产不低于人民币2亿元B从业人员必须具有证券从业资格C有合格的经营场所D近3年新股发行主承销次数不少于5家
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是证券公司的设立条件。
D选项不是必要条件。
第17题根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合的条件有(A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力,财务状况良好C最近3年财务会计文件无虚假记载D最近3年无其他重大违法行为
)。
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是公司公开发行新股应当符合的条件。
第18题根据规定,在我国证券承销业务可以采取的方式有(A代销B募集C包销D配售
【正确答案】:
A,C
【本题分数】:
2.0分
【答案解析】)。
[解析]本题考核点是证券的承销方式。
证券的承销包括代销和包销两种方式。
三、判断题(本大题18小题.每题1.0分,共18.0分。
请对下列各题做出判断,“√”表示正确,“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
)第1题经过批准发行证券的,可以采用广告方式进行宣传。
(
【正确答案】:
X
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)
[解析]本题考核点是公开发行证券。
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第2题股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票,不适用发行新股。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是发行股票的条件。
上市保荐制度适用于股份有限公司发行股票、发行新股、发行可转换公司债券。
第3题根据有关规定,凡是公司都可以发行公司债券。
(
【正确答案】:
√
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)
[解析]本题考核点是发行公司债券的主体资格。
所有的公司经批准都可以发行公司债券。
第4题证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是证券的承销。
证券包销分两种情况:
一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,然后再向投资者销售,当卖出价高于购入价时,其差价归证券公司所有;当卖出价低于购入价时,其损失由证券公司承担。
二是证券公司在承销期结束后,将售后剩余证券全部自行购入。
第5题向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是对承销商的法律规定。
第6题封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
(
【正确答案】:
√
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】)
[解析]本题考核点是证券投资基金的概念。
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第7题设立基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,其中实物出资比例不得超过20%。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是设立证券投资基金的条件。
设立基金管理公司,注册资本必须为实缴货币资本。
第8题为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内,不得购买或者持有该股票,但在该承销期满之后,可以购买或持有该股票。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是证券交易的一般规则。
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。
第9题基金上市交易后,基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易,期限未满时不得提前终止。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]本题考核点是基金终止上市。
基金份额持有人大会可以决定其基金提前终止上市交易。
第10题以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为,按
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 经济法 证券法 考试 试题 答案 解析