证券考试帮考网买的交易押题卷四文档格式.doc
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314
B解析内容证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。
在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。
(6)证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经()批准。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券资金保管监督机构
235
B解析内容证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。
(7)上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。
A5元
B5美元
C5港元
D1元
51
中
A解析内容A股佣金的收取起点为5元。
(8)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。
A一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
73
B解析内容当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。
(9)从()起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
291
B解析内容2004年12月6日,买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易;
2005年3月21日,买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。
至此,上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
(10)在场外交易市场上,柜台交易的转让价格一般由()报出。
B开设柜台的金融机构
C证券登记结算机构
D投资者
11
B解析内容在柜台上交易的证券,其买卖价格由开设柜台的金融机构报出。
(11)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。
A1万上5万下
B3万以上10万以下
C20万以上50万以下
D3万以上30万以下
280
D解析内容此题考察《证券法》第二百零五条内容。
(12)在证券交易所质押式回购交易申报时,()的申报买卖部位为卖出。
A以资融券方
B以券融资方
C以券融券方
D以资融资方
284
中
A解析内容在证券交易所质押式回购交易申报时,融券方的申报买卖部位为卖出。
(13)会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
A1
B3
C5
D10
20
C解析内容会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
(14)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。
AB字头和D字头
BA字头和D字头
CB字头和C字头
DA字头和B字头
292
A解析内容上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。
(15)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
A反对
B表决议案二
C所投表决票数
D表决申报撤单
170
B解析内容投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表表决议案二。
(16)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()完成交易。
A自行对冲成交
B在证券公司内部撤销双方的委托
C分别进场申报竞价成交
D由证券公司划拨净盈亏
92
C解析内容在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交完成交易。
(17)根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。
(T日为公告刊登日)
A除息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
166
B解析内容投资者可在发放日即T+8日领取现金红利。
(18)我国ST股票日涨幅限制为()。
A15%
B10%
C5%
D8%
44
C解析内容ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
(19)()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。
A证券业协会
B证券交易所
C国务院证券监督管理机构
D证券公司
208
C解析内容内幕信息,是指满足一定条件的尚未公开的信息。
内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。
国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。
(20)证券公司从事资产管理业务,可以()。
A向客户出借资金
B按照合同约定对客户资产进行投资运作
C向客户出借证券
D保证资产的最低收益
214
B解析内容其他均为违规内容。
(21)可转债的买卖申报()于转股申报。
A后于
B优先于
C在优先等级上相等
D无法判断
186
B解析内容可转债的买卖申报优先于转股申报,即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。
(22)()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A客户信用资金账户
B信用交易资金交收账户
C融资专用资金账户
D客户信用交易担保资金账户
256
A解析内容客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
(23)按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A1个月
B3个月
C6个月
D1年
264
C解析内容按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
(24)市价委托的优点是()。
A有利于客户实现预期投资计划
B成交迅速且成交率高
C证券可以更有利的价格成交
D证券可以以客户预期的价格成交
35
B解析内容其他三项为限价委托的优点。
(25)在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是()。
A开立资金账户
B开立证券账户
C开立证券账户与建立第三方存管关系
D开立资金账户与建立第三方存管关系
87
D解析内容第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。
(26)关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。
A投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令
30,31
C解析内容客户办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
(27)采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A15
B12
D3
185
D解析内容采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
(28)在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括()。
A买断式回购到期回购金额
BA股二级市场买入金额
C债券回购初始溶出资金金额
D到期回购金额
313
A解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。
(29)委托指令有效期一般有当日有效和()有效。
A结算日
B委托日
C约定日
D成交日
33
C解析内容委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。
(30)证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是()。
A客户招揽
B产品及服务销售
C客户服务
D客户促成
129
A解析内容客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程。
(31)下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D接受客户全权委托而造成的风险
145
A解析内容技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
(32)证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。
A500万元
B100万元
C10万元
D5万元
218
B解析内容接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
(33)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()元。
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
9
D解析内容证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。
(34)按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。
A银监会
B证券业协会
D证券交易所
187
B解析内容中国证券业协会依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
(35)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。
A5家
B3家
C2家
D1家
81
B解析内容按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易,但是只能委托1个托管人,并可以更换托管人。
(36)在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
B证监会
C证券公司
D主承销商
163
D解析内容应由主承销商负责组织摇号抽签。
(37)上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A每天
B节假日
C每个交易日
D定时
74
C解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
(38)充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A80%
B90%
C70%
D60%
268
C解析内容深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
(39)证券交易所会员不能享有的权利是()。
A参加会员大会
B有选举权和被选举权
C管理证券交易所的日常事务
D参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
15
C解析内容证券交易所会员有“对证券交易所事务的提议权和表决权”,但没有“管理证券交易的日常事务”的权利。
(40)在全国银行间市场债券回购业务中,中央结算公司为参与者提供的服务不包括()。
A托管
B中介
C结算
D信息
298
B解析内容全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务,中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
(41)按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A交易权限
B交易场所
C账户用途
D开立主体
25
B解析内容按交易场所划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
(42)上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。
A中国证券登记结算公司的交易清算系统
B证券交易所的交易系统
C证券公司柜台交易系统
D结算银行的资金清算系统
165
A解析内容上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。
中国证券登记结算公司,简称中国结算公司。
(43)投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日()止的时间。
A无报价之时
B15:
30
C证券交易所营业终了之时
D证券交易所闭市之时
C解析内容所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。
(44)()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A自营业务部门
B投资决策机构
C董事会
D理事会
201
C解析内容董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。
(45)信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
B经纪商
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
7
B解析内容考察信用交易的定义。
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
(46)关于分红派息,下列说法错误的是()。
A上市公司每年至少要进行一次分红派息
B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
A解析内容没有强制要求上市公司每年分红派息;
上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。
(47)证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
254
C解析内容证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
(48)某公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1.27,则该公司标准券余额为()万元。
A600
B635
C800
D1270
计算题
296
D解析内容标准券余额=1000*1.27=1270(万元)。
(49)股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。
A10%
B12%
D6%
190
C解析内容常识题,股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。
(50)()不是场外交易市场。
A店头市场
B债券柜台交易市场
C证券交易所
D银行间债券市场
9,10
C解析内容证券交易所是场内交易市场。
(51)一般情况下,自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
A5%
C30%
D50%
204
难
A解析内容自营业务中,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
(52)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。
B20
C25
D30
70
D解析内容当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌30分钟。
(53)在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
A停止股份转让
B暂停上市交易
C在STAQ市场交易
D在NET市场交易
3
B解析内容在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易直至终止上市交易。
暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了条件,亦可以恢复上市交易。
(54)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币
C交易金额不低于500万元人民币
D交易金额不低于100万元人民币
61
A解析内容A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。
(55)某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元,买入股票100万股,均价为每股20元,申购新股800万股,每股6元。
该公司需回购融入()元资金方可保证当日资金清算和交收。
A2000万
B4800万
C800万
D1270万
297
C解析内容买股票应付资金=100*20=2000万
申购新股应付资金=800*6=4800万
应付资金总额=2000+4800=6800万
需回购融入资金=6800-6000=800万
(56)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。
A到期交易净价小于首期交易净价
B到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C到期交易净价等于首期交易净价
D到期交易净价加利息应等于首期交易净价
290
B解析内容到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
(57)深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A1年
B9个月
D3个月
177
D解析内容基金合同生效后进入封闭期,封闭期一般不超过3个月,封闭期内基金不受理赎回。
(58)关于客户开立资金账户,以下说法错误的是()。
A客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请,出示有效身份证明文件
B营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
C营业部可代为设置账户密码,但须保证为客户保密
D客户开立资金账户时必须签署《证券交
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