霍山县林业局廉政风险点排查与防控措施.doc
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霍山县林业局廉政风险点排查与防控措施
汇编
公
示
霍山县林业局
二O一一年十月三十一日
霍山县林业局廉政风险点排查与防控措施汇编目录
1、霍山县林业局(局班子成员8人)…………………3
2、局办公室(4人)………………………………21
3、计财股(4人)……………………………………28
4、造林绿化股(4人)…………………………………33
5、绿化办(2人)……………………………………38
6、森林资源管理股(3人)……………………………41
7、野保股(3人)………………………………………45
8、项目办(3人)………………………………………47
9、产业股(2人)………………………………………51
10、防火办(2人)………………………………………54
11、分类办(3人)………………………………………57
12、监察室(1人)………………………………………61
13、森防站(15人)……………………………………63
14、林业行政服务中心(12人)…………………………79
15、林业综合行政执法局(5人)………………………92
16、衡山林业行政执法机动中队(4人)………………109
17、衡山林业行政执法诸佛庵中队(8人)……………123
18、衡山林业行政执法漫水河中队(4人)……………133
19、衡山林业行政执法磨子潭中队(5人)……………145
20、衡山林业行政执法与儿街中队(12人)……………159
21、衡山林业行政执法下符桥中队(13人)……………188
22、森林公安分局(8人)………………………………223
23、衡山森林派出所(5人)……………………………236
24、诸佛庵森林派出所(4人)…………………………242
25、漫水河森林派出所(4人)…………………………247
26、大化坪森林派出所(3人)…………………………256
27、磨子潭森林派出所(4人)…………………………260
28、与儿街森林派出所(3人)…………………………265
29、下符桥森林派出所(3人)…………………………272
30、茅山林场(1人)……………………………………276
31、佛子林林场(1人)…………………………………278
32、马家河林场(1人)…………………………………280
33、种苗站(1人)………………………………………282
34、小南岳森林公园(2人)……………………………284
35、木竹公司(1人)……………………………………287
36、坑木林场(1人)……………………………………289
21
霍山县林业局廉政风险排查与防控措施一览表
单位名称
霍山县林业局
主要负责人
陈世宏
在职人数
主
要
职
责
(一)贯彻执行国家森林生态环境建设、森林资源保护和国土绿化的法律、法规和方针政策;组织起草全县林业规范性文件和制定有关政策并监督实施。
(二)拟定全县森林生态环境建设和林业发展战略、中长期发展规划及县政府确定的重大林业工程建设的年度计划并组织实施;依法征收林业基金;监督全县林业资金的管理和使用。
(三)组织开展林业生态环境和国土绿化工作。
组织、指导、监督植树造林、封山育林、退耕还林、义务植树和城市绿化工作;组织、指导以植树种草等生物措施防治水土流失工作。
(四)负责全县森林资源的管理。
组织全县森林资源调查、动态监测和统计;监督森林资源的使用;监督全县森林采伐限额和木材生产计划的执行;指导、监督林木、竹林的凭证采伐与运输;负责全县林地、林权管理并对依法应由县级以上政府部门批准的林地征用、占用进行初审。
(五)组织、指导陆生野生动植物资源的保护和合理开发利用。
依法组织、指导全县陆生野生动植物的救护繁育、栖息地恢复发展、疫源疫病监测,监管全县陆生野生动植物猎捕或采集、驯养或培植、经营利用;负责全县猎枪弹具的管理并监督狩猎情况;组织指导全县湿地保护工作。
(六)组织、协调、指导、监督全县森林防火工作;指导全县森林公安工作;组织指导全县森林病虫害鼠害防治及检疫工作。
(七)研究提出全县林业发展的经济调节意见;监督县级国有林业资源;编制和申报林业建设项目。
(八)指导各类商品林(包括用材林、经济林、薪炭林、药用林、竹林、特种用途林)和风景林的培育与开发利用;指导森林分类经营管理工作。
(九)组织、指导全县林业科技、教育和外事工作;负责全县林业队伍建设,指导国有林场(苗圃)、自然保护区、风景区、森林公园及基层林业站、林业综合行政执法局(含下辖各中队)、森林公安分局(含下辖各森林派出所)建设和管理。
(十)承办县委、县政府交办的其他事项。
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
一、思想道德风险
1、理想信念不够坚定,思想道德滑坡,政治觉悟不高,缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。
低风险
1、坚持党组中心组学习制度和单位机关学习制度,认真落实学习计划,加强学习培训,提高队伍整体素质。
2、扎实开展“六型机关”创建和“争先创优”活动。
多形式、多渠道开展勤政廉政教育,坚定理想信念,筑固防腐思想防线,树立爱岗敬业,认真严谨的执业精神。
3、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制,遵守廉洁自律规定,实行个人重大事项报告制。
4、坚持民主集中制原则,严格落实好民主生活会制度,定期开展批评与自我批评。
5、建立健全工作考核奖惩机制,加大中层以下高风险干部职工交流力度,切实提高干部职工工作积极性。
2、缺少经常性、针对性学习和思考,进取创新精神不够,政策业务水平不适应新形势下工作需要。
低风险
3、工作作风不实,服务意识淡薄,思想消极,工作漂浮,形式主义严重,导致工作出现偏差和失误,工作目标难以落到实处
中风险
4、在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法和林业资金征管中,存在人情执法、执法不严、不公问题,影响执法效率,影响森林资源保护。
中风险
5、在林业设计和项目验收中,由于存在人情观念和私心,把关和管理不严,导致林木采伐中存在无证或超证采伐,涉林惠农资金发放存在虚报冒领等违法违纪问题。
高风险
6、由于工作缺乏热情,责任心不强,未能按照效能建设相关规定做到公正文明执法、热情服务、便捷高效,而是出现粗暴执法、执法不公、态度冷漠、工作拖拉等问题,引起管理和服务对象不满,影响了部门形象。
中风险
7、对本职工作和党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识,不认真履行“一岗双责”,导致出现违法违纪问题,行风较差。
中风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
二、履行职责风险
1、对森林资源保护管理的政策法律法规宣传落实不到位,导致林区管理秩序混乱,出现乱砍滥伐、偷盗林木等破坏森林资源现象增多,违法侵占林地现象增多,违法违规运输木材现象增多等问题。
高风险
1、加大森林法规的宣传、教育和落实力度,加强森林资源保护管理,着力实施“生态立县”战略,建设生态霍山。
2、加强执法人员的岗位培训,促进执法人员熟练掌握相关法律法规知识和办案技能,并严格执法程序,严格执行案件处罚自由裁量权标准。
3、在林业案件查办过程中,严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理,审理案件。
4、在案件调查取证环节严格按程序规定依法取证,以确保案件定性、裁量准确。
2、不按规定查处案件,发生人情案或权钱交易,可能出现执法不严、执法不公问题,造成失职渎职,造成不良社会影响。
中风险
3、在违法案件查办过程中,不依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件,可能产生错案,引起行政复议、诉讼等,影响单位形象。
中风险
4、由于工作不负责,对群众投诉、举报案件不处理,对日常监管中已发现的违法行为或违法案件不上报不查处,对应当给予行政处罚的不给予行政处罚,以及发现涉林案件不及时制止或移交,可能造成失职、渎职和行政不作为风险。
中风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
二、履行职责风险
5、森林防火措施不到位,造成重大森林火灾发生。
高风险
5、加强护林防火宣传教育,切实落实护林防火责任制,确保不发生大的森林火灾案件。
6、强化措施,加大林业违法案件查处力度,坚决打击和遏制破坏森林资源、违法运输木材、非法占用林地等违法现象。
7、严格执行行政许可及相关森林法规,严格依法认真办理林木采伐、木材运输、木材加工经营、林地使用、野生动物驯养繁殖、狩猎证、植物检疫、林木种子生产经营等8种林业行政许可。
8、加强执法监管,坚持案件汇报制度,及时纠正和解决发现的问题。
9、严格按规定进行森林资源的调查设计;严格按照造林规程认真进行造林项目验收。
10、认真按照《山林纠纷调处办法》及相关政策规定,加强山林纠纷调处工作的协调和指导,增强主动性,促进社会稳定。
11、严格按照林权登记、变更相关法规,认真审核和办理林权登记和变更,确保准确性。
6、对破坏森林资源案件查处不及时、不严格,导致破坏森林资源案件增多。
中风险
7、由于执法不严,导致违法违规运输木材行为打击不力,木材运输流通秩序混乱。
中风险
8、由于执行林地保护管理法规不力,监管不到位,导致林地管理混乱,非法占用林地及林地资源浪费现象突出。
中风险
9、在办理林业行政许可中,对政策、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握,或超越法律和上级有关规定,以及不按照政策法规规定,做出错误行政许可,导致出现违法发放林木采伐许可证、违法办理木材运输和植物检疫证等乱作为风险。
高风险
10、对森林资源调查设计不认真、不严格或对不符合作业设计规定的森林或林木进行调查设计,对不符合验收条件的造林项目进行验收,导致调查设计数据失实或乱调查设计验收风险。
中风险
11、对按程序属于调处责任范畴的山林纠纷推诿扯皮、调解不及时、不得力或指导调处不力,导致林农越级上访、影响社会稳定风险。
中风险
12、对林业行政执法行为监督不力,造成林业行政执法行为缺乏监督;对于发现的错误行政行为不及时纠正,导致行政复议被撤销、行政诉讼败诉等情况发生。
低风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
二、履行职责风险
13、不按照林权登记管理法规的规定办理林权登记、流转变更,造成林权登记管理混乱。
中风险
12、认真执行年初的财政预算,避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。
13、坚持认真执行财经制度,不私设小金库和违纪报销;严格处罚罚款按规定开具票据,并及时报解入帐。
14、财务人员要增强责任心,认真履行工作职责。
做到账表相符,账务数据准确、真实,便于工作顺利开展。
15、从事票据管理的工作人员,要严格遵守票据管理相关制度,防止出现丢失和损坏,造成无法弥补的损失,违者将依法追究相应责任。
16、固定资产要管理到位,及时登记,加强对固定资产的监督,防止国有集体资产流失。
17、财务收支上,大额资金的使用要经集体讨论,坚持“集体理财”的原则,重要财务收支由局班子集体讨论决定。
14、对本单位发生的重大问题,未按规定及时上报或隐瞒不报,错过了解决的最佳时机,以致造成重大损失和严重后果等。
中风险
15、不认真执行年初财政预算,可能造成挪用、挤占项目资金,导致开支不合理和铺张浪费,形成违规和影响工作正常运转。
中风险
16、违反财务制度,私设小金库和违纪报销;在大额资金的使用上,未经集体讨论,可能导致资金使用不当,形成违规违纪,给工作造成不利。
中风险
17、年终财务决算时,由于账表不符,可能造成财务数据不准,给财务工作带来不良影响。
低风险
18、未按票据使用、管理的规定严格操作,致使票据保管不善、丢失、损坏或票款不符等,造成严重后果。
中风险
19、固定资产管理不到位,账物不符,或因处置不合规,可能导致固定资产的流失。
公共物品保管不力,可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分,产生不良后果。
中风险
20、林业资金征收或林业行政处罚罚款不按规定开票据;或虽然开票,但是不及时进账,可能导致行政诉讼以及挪用、坐支等。
中风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
二、履行职责风险
21、大额物资采购、工程招标存在违标现象,或者设法逃避招标,导致单位集体利益受损。
高风险
18、所有建设项目公开招标,大额物资均按规定进入政府采购心实行阳光采购。
19、建设施工中涉及变更事项或重要建设物品采购均集体研究。
20、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定,按照规定要求,制定人事工作流程,在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。
21、扎实开展“创先争优”活动,正确行使手中的权力,树立立党为公、执政为民的意识。
22、完善目标管理考核办法,将岗位责任考核与党风廉政建设目标考核以及廉政风险排查与防控目标考核一起落实,一起考核。
把日常考核与全年目标考核相结合,量化考核指标,细化考核办法,对风险岗位全程监控。
教育干部职工遵守廉洁自律规定,按照规章制度办事,不徇私枉法、不徇情枉法。
22、工程建设施工中随意变更建设内容,增加工程量。
中风险
23、工程建设施工监管不严,建设用材以次充好,影响工程质量
中风险
24、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不坚持公开、公正、公平原则,相关人员弄虚作假,不深入基层调查,偏听偏信,泄露相关信息、私下许诺先进称号等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。
中风险
25、对干部政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用,可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。
低风险
26、对违反法律、法规、条例和发生明令禁止的违纪违规问题不制止,对违法违纪问题隐瞒不报等,可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。
中风险
27、在资料统计过程中,不认真及时统计,可能造成迟报、虚报或瞒报,给工作造成严重后果。
低风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
二、履行职责风险
28、不严格执行信息网络管理制度,随意安装软件,可能造成计算机感染病毒,导致重要信息数据丢失。
低风险
23、加强“六型机关”和“四化”队伍建设,加强岗位培训和职业教育,增强责任心,提高工作水平。
24、严禁擅自出车、公车私用,对节假日、八小时之外未经批准擅自出车的,严格按照局《车辆使用、维修管理制度》处理。
25、公务接待坚持“四定”和“三单”,即定批准人、定安排人、定标准、定地点,接待原则实行对口接待,尽量减少陪餐人员。
29、档案管理不严格,特别是文书、案件、人事、财务档案等出现丢失和损坏,可能造成无法弥补的损失。
低风险
30、印章管理不严,违规使用印章、印章被盗用、丢失,可能对单位造成不良的影响。
中风险
31、接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位,可能导致本单位工作出现失误,造成不良后果。
中风险
32、机要文档收发、传阅、保管、流转等工作过程中,可能出现失密,给本单位带来不良影响。
中风险
33、未严格遵守公务接待标准,导致超标接待。
低风险
34、公车使用和维修管理不够严格,存在公车私用现象等。
低风险
35、办公用品、耗材管理不够规范,造成浪费。
低风险
三、业务流程风险
1、林业行政执法不严格执行案件处罚裁量权标准,擅自改变行政处罚种类、幅度,或重责轻罚,或轻责重罚,滥用自由裁量权,造成具体行政执法行为畸轻畸重和不合法。
中风险
1、严格执行《行政处罚法》和《林业行政处罚程序规定》等相关法规规定,切实规范执法管理,加强行风建设。
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
三、业务流程风险
2、用行政处罚代替行政审批,以罚代批,放松管理,造成森林资源的破坏。
中风险
2、加强职业道德教育和廉政教育,强化风险意识和责任意识,强化监督措施,提高执法监管水平。
3、规范案件查处机制,制定案件审核移交制度,坚持内部审核汇报制度,加强执法监督制约和管理。
4、开展对首问责任制,限时办案制、服务承诺制等制度落实情况的监督检查,并健全投诉举报渠道,广泛接受社会监督。
5、在案件调查环节,按照程序规定依法取证,以保证案件定性裁量准确。
6、在案件查办过程中,严格依照《行政处罚法》程序规定和裁量标准实施,建立错案追究和岗位责任追究制度。
7、健全和细化林业执法管理及违规违纪处理办法,规范行政执法行为,并严格落实效能责任追究办法。
3、在办理林业案件过程中,不履行一次性告知义务,引起相对人不满,造成投诉;或在调查取证时,未按程序依法取证,遗漏证据,导致案件定性、裁量不准,或适用法律法规条款错误,从而使行使复议被取消或行政诉讼败诉。
中风险
4、违反规定擅自处理没收财物或私分私用,或收受好处变相处理,造成国有资产流失和社会不良反映。
中风险
5、在木竹运输车辆检查时,不按规定程序检查处理,如执法检查时少于两人、不出示证件并告知当事人权利,当事人要求回避应当回避而未回避,导致程序失当风险;以及越权检查和处罚,造成乱作为风险。
中风险
6、在木竹运输车辆检查时,对木竹运输证和其他票证及车内装载木竹不检查检量或检查不认真,不履行检查登记规定或弄虚作假、隐瞒问题,造成检查情况失实或玩忽职守风险。
中风险
7、在木竹运输车辆检查时,不及时检查及时处理或向当事人索拿卡要,或推诿、刁难货主,违规违纪,损害林业窗口形象。
中风险
8、在林业案件查处中,对应当予以刑事立案的案件,不移交刑事立案,而以行政处罚代替刑事处分,导致刑事案件不移交以罚代刑风险。
高风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
三、业务流程风险
9、将长期征占用林地按民用临时征用林地报批,骗取审批文件。
高风险
8、按照物价部门核定的处理基价,公示公开处罚标准、收费项目和标准,并严格执行标准;建立处罚物资管理制度,对乱处罚、乱收费以及违规处理没收物资的严格责任追究。
9、进一步健全查处破坏森林案件、违法运输木材车辆检查、非法占用林地案件、林业调查设计和验收、林权变更登记等执法和管理工作流程,健全强化监管检查和制约机制,防微杜渐,预防职工违法乱纪问题的发生。
10、进一步健全和完善制度,抓好防范,严格规范干部廉洁从政行为。
认真落实党风廉政建设责任制,严格遵守“六项禁令”、“六不准”以及政务承诺规定,并严格责任追究。
10、将大用地拆分成多个小项目用地,骗取使用林地审批或对林地征占用报批现场勘验不认真,报批材料审核把关不严,造成违法违规占用林地增多。
中风险
11、在林业调查设计中,故意扩大或减小调查设计范围,以及不调查或虽到实地调查,却杜撰调查材料,导致出具虚假调查文件风险。
中风险
12、对林业执法案件审核不严格,纠错不及时,指导不得力,造成错案风险。
低风险
13、在林权登记、变更审查过程中,违反审批程序随意减化审批手续,或对登记、变更申请材料不审核或者审核不严,导致林权错登风险。
中风险
14、不按制度流程监管资金,造成资金流失,或被贪污、挪用、截留、坐支。
中风险
15、由于审核把关不严,致使开支审批、经办手续不全,可能造成不合理开支,导致开支上的违规违纪行为存在。
低风险
16、不依法公布执法程序、处罚标准、收费项目和标准,执行标准不一,导致乱处罚、乱收费风险。
高风险
17、在干部职工违规违纪案件查处中,坚持原则不够,调查不深入不认真,或适用法律法规不准确,定性不准确,导致重责轻处或错案风险。
中风险
风险类别
廉政风险点
风险等级
防控措施
四、制度机制风险
1、工作和管理制度制定的不够科学、严谨,缺乏实效性、针对性,不能及时修改和完善,造成工作出现偏差。
低风险
1、及时梳理、补充和完善各项规章制度,形成按制度办事的行为规范。
2、加强对制度执行情况的监督检查,将制度执行情况纳入年度岗位目标管理考核。
3、坚持奖惩兑现,对不遵守规章制度的进行告诫直至追究相关责任。
2、对制度贯彻执行的监督检查不够,存在制度执行不到位甚至不按制度办事问题,导致制度不能有效落实,奖惩兑现不明,不能真正做到用制度管人管事,不能充分调动广大职工的工作积极性和主动性。
低风险
五、外部环境风险
1、在办理服务事项以及行政许可(审批)、行政处罚和日常执法管理过程中,接受服务对象或者管理相对人的吃请、娱乐和财物,导致产生违反法律纪律规定的不廉洁行为。
中风险
1、进一步加强职工队伍政治思想教育,努力提高职工思想政治觉悟;切实加强廉政勤政教育,增强执法为民责任感,努力打造一支廉洁、文明、高效的林业执法队伍。
2、严格落实局《效能责任追究暂行办法》,加大违规违纪案件查处力度,切实加强行风建设,保障良好的执法环境。
2、在服务和管理中,吃拿卡要或违法为当事人说情,干扰办案,收受请托人好处等不廉洁风险。
中风险
姓名
陈世宏
职务
局长、党组书记
岗位名称
主要职责
主持林业局全面工作,分管组织人事和财务工作
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道
德风险
1、对政治理论知识、业务学习不扎实,在执行党的方针政策方面不全面,影响林业的发展。
中
1、认真执行党的各项路线方针政策,以科学发展观统领各项工作,将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。
2、深入基层调研不够,对市场宏观把握不全,影响林业科学决策的准确性。
低
2、加强市场调研,制定科学合理的林业政策
3、过于注重林业实质工作,忽视了领导班子间的团结协调,易引起班子建设滑坡。
低
3、加强局党组建设工作,强化班子成员对业务工作的指导和管理。
岗位职责风险
4、没能认真履行“一岗双责”,自律要求不严,表率作用发挥不充分,党风廉政建设不力,岗位职责不清或不严格履行岗位职责,易导致失职。
中
4、坚持民主集中,强化“一岗双责”,维护集体领导,集体决策,认真履行岗位职责,尽职尽责,杜绝失职、渎职行为;
5、加强对人事、行政、财务人员的教育,提高素质,严格依法办事,依制度办事。
6、增强组织纪律观念,加强自律,坚持原则,按规定办事。
5、没有严格执行《党政领导干部任用选拔工作条例》,对机关各股室的人、财、物、资等情况定期公开或公示的督促不及时,工作透明度不够,接受内外监督部积极。
中
外部环境风险
6、受外部环境影响,存在“随波逐流”的思想。
低
7、加强学习,提升政治思想觉悟。
7、廉洁自律大方向还能把握,但在小节上有点宽容自己。
中
8、严格遵守廉洁自律相关规定,自觉接受监督,防止恶小而为之。
8、原则问题上有时可能守不住底线,是非面前缺乏判断。
中
9、加强自身修养,自我教育、自我加压、自我完善、自我提高。
业务流程风险
9、在林业执法监管方面,把关不严,程序不到位,影响了形象
中
10、规范执法流程,依法行使职权,再造林业新形象。
10、工作作风不扎实,深入基层调研不够,容易导致决策失误
低
11、深入基层,密切联系群众
制度机制风险
11、林业行政许可、行政处罚、行政监督等制度不完善,导致执法不严、不规范,管理不力,从而使森林资源遭到破坏。
中
12、建立健全各项林业管理规章制度
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