最新证券基础知识试题及答案Word下载.docx
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B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性
7、世界上第一家股票交易所在______成立()
A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______()
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所
9、______,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》()
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
10、证券登记结算公司性质上属于______()
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
11、证券业协会和证券交易所属于______()
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场()
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了______()
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有:
______()
A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置
15、证券交易价格是通过______得以确定的()
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
16、记名股票与不记名股票的差别在于______()
A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式
17、在股票票面上标明的金额,是股票的______()
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值()
A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______()
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
20、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为______()
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券()
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______()
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______()
A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是
24、国际债券的计价货币通常是______,以便在国际资本市场筹措资金()
A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期()
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
26、未知价计算法中的未知价是指______()
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
27、证券投资基金资产的名义持有人是______()
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金()
A、货币市场短期证券
B、货币市场长期证券
C、债券
D、股票期权
29、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准()
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
30、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______担任()
A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由______管理和运作()
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______()
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
33、期权交易中的选择权,属于交易中的______()
A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方
34、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是______()
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______()
A、芝加哥商业交易所
C、纽约证券交易所
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证()
A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合
37、可转换证券实际上是一种普通股票的______()
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
38、优先认股权实际上是一种普通股票的______()
D、短期跌期权
39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______()
A、银行
B、证券公司
D、财务公司
40、以下不是证券发行主体的是______()
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______()
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______()
A、执行会员大会的决议
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______()
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______()
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数
45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______()
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
46、以货币形式支付的股息,称之为______()
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为______()
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
48、投资者买入股票后得到一定的股息收入,并按一定价格将股票买出,此种情况应计算______()
A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
49、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是______()
A、直接收益率
B、到期收益率
D、赎回收益率
50、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对的补偿______()
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
51、经纪类证券公司只能从事单一的______()
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
52、证券公司的性质不应是______()
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司
53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为______()
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为______()
55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现()
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则
56、根据《公司法》的规定,下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______()
A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议
57、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法定代表人是______()
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长
58、为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______()
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
59、中国证券业协会采取______的组织形式()
A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位
60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证券从业人员,需要重新申请______()
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
证券投资分析
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷九
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷八
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷七
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷六
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷五
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷四
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷三
2010年证券业从业资格考试《证券投资分析》预测试卷二
证券投资基金
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷九
2010年证券也从业资格考试《证券投资基金》预测试卷八
2010年证券也从业资格考试《证券投资基金》预测试卷七
2010年证券业从业资格考斯《证券投资基金》预测试卷六
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷五
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷四
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷三
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷二
2010年证券业从业资格考试《证券投资基金》预测试卷一
证券发行与承销
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题九
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题八
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题七
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题六
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题五
2010年证券业从业资格考试(证券发行与承销)预测试题四
证券市场基础知识
2010年证券业从业资格考试(证券市场基础知识)预测试卷九
2010年证券业从业资格考试(证券市场基础知识)预测试卷八
2010年证券业从业资格考试(证券市场基础知识)预测试卷七
2010年证券业从业资格考试(证券市场基础知识)预测试卷六
2010年证券业从业资格考试(证券市场基础知识)预测试卷五
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证券交易
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