上半年广东省证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题Word格式.docx
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投资风险提示&
C.&
风险提示&
D.&
重大事项提示&
2.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。
A.现券的市场价格B.现券的年利率C.回购期限D.资金的年收益率
3.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利
4.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A.资产负债表B.利润表C.利润分配表D.现金流量表
5.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收
6.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后,可再次提出证券发行申请。
A.5B.6C.7D.10
7.__定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构
8.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
A.法人结算席位B.A、B股联合席位C.风险金账户D.结算经办人
9.以下不属于面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据
10.执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险属于会计报表审计的()。
A.回顾阶段B.计划阶段C.实施阶段D.完成阶段
11.根据相关的规定;
我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A.最新成交价B.净值C.当日开盘价D.前日收盘价
12.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
13.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰B.3‰C.3.5‰D.5‰
14.关于证券资产管理业务,下列表述正确的是__。
A.证券公司是以资产管理人的身份出现的B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C.只为投资者提供证券的投资管理服务D.目的是实现证券市场的秩序化
15.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
16.股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循__。
A.资本实存原则B.资本维持原则C.资本确定原则D.资本不变原则
17.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
18.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A.企业文化B.产品市场占有率C.质量水平D.技术水平
19.下列说法正确的是__。
A.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
20.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券D.附有赎回选择权条款的债券
21.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券
22.新设合并,指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司,这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。
A.收购B.放弃C.继承D.不接管
23.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。
24.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10B.15C.20D.25
25.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
26.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A.是相互制衡的关系B.是所有者和经营者之间的关系C.是委托人、受益人与受托人的关系D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
27.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,视为承销商备案材料得到认可。
A.15B.10C.7D.30
28.根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。
A.加权平均成交价B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格D.集合竞价时间内的最后一笔成交价
29.下列关于EVA提高的方法中,不正确的有__。
A.调整公司的资本结构,实现资金成本最大化B.对于某些业务从事有利可图的投资C.削减成本,降低纳税,在不增加资金的条件下提高NOPATD.当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时,撤出资金
30.在我国,__负责证券行业性法规的起草。
A.上市公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会
31.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院
32.目前,证券交易过程中,我国电话委托的身份确认由__来控制。
A.营业部B.受托人C.密码程序D.委托人
33.发行人在发审会前发生重大事项的,保荐机构应于该事项发生后__,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。
A.2个工作日内向证券交易所书面说明B.3个工作日内向中国证监会书面说明C.3个工作日内向证券交易所书面说明D.2个工作日内向中国证监会书面说明
34.关于基金托管费计提标准,以下说法正确的是()。
A.通常基金规模越大,基金托管费越高B.开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5&
permil;
C.目前,我国封闭式基金根据2.5&
的比例计提D.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
35.目前,能在上海证交所进行交易的债券是__。
A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不能
36.当基金份额净值计价出现错误时,__应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门
37.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的唯一卖方,以()宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A.基金公司B.发行人C.主承销商D.交易所
38.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当__。
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款
39.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A.5个工作日B.10个工作日C.5日D.10日
40.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为__。
A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险
41.证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。
A.3年以下(不含3年)B.2年以上(含2年)C.3个月以上(含3个月)D.2年以下(不含2年)
42.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。
A.2B.3C.5D.10
43.1998年之前,我国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。
A.发行种类和发行企业数量B.发行规模和发行种类C.发行种类和发行方式D.发行规模和发行企业数量
44.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.实质期权
45.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补,这是对__的补偿。
A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险
46.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A.资本资产定价模型B.套利定价模型C.市盈率定价模型D.布莱克·
斯科尔斯期权定价模型
47.关于并购重组委会议中的表决权的行使,下列说法错误的是()。
A.并购重组委会议表决采取无记名投票方式B.表决票设同意票和反对票,并购重组委委员不得弃权C.表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过D.并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由
48.根据证券的交易原则,公开原则的核心要求是__。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务
49.在实际应用MACD时,常以__日EMA为快速移动平均线,__日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530
50.发行人运行不足3年的,应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。
A.资产负债表;
利润表和现金流量表B.资产负债表和现金流量表;
利润表C.股东权益增减变动表;
资产负债表和现金流量表D.利润表;
资产负债表和现金流量表
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