人事科廉政风险点分析及防控措施.doc
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人事科廉政风险点分析及防控措施.doc
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人事科廉政风险点分析及防控措施
一、部门职责
负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作;负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作;负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作;承担本局纪检监察工作;协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。
表一:
职权目录一览表
序号
职权名称
具体内容
法律依据
备注
1
党务审批
对基层党支部换届选举党支委、选举结果及党员发展的批复。
《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》、
2
党费使用审批
按照相关规定,审查使用项目或内容,并办理支付手续。
《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》
3
公务员招考
录用
招考录用公务员。
《公务员法》
4
事业单位人员招考录用
公开招聘事业单位工作人员
《广东省事业单位公开招聘人员办法》
5
局管干部选拔任用
干部民主推荐、民主测评、考察、选拔工作,按照干部管理任免权限办理任免手续。
《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》
6
干部竞争上岗
按竞争上岗实施方案要求,组织实施干部竞争上岗工作。
《关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见》
7
劳资核算
按规定做好工资、津补贴的上报工作。
相关公务员、事业单位工资法律文件
8
信访举报
办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。
9
人事档案
管理
做好整理、转递人事档案的相关工作
《中华人民共和国档案法》
10
纪检监督
检查
负责本系统纪检监察工作,承办上级纪检监察机关交办的事项。
二、权力运行流程图(★为低风险等级,★★为中风险等级,★★★为高风险等级)
(一)党务审批职权
承办人受理检查
★
不符合要求的反馈★
承办人形成书面审查材料★
党委领导审批★
后续相关手续
(二)党费使用审批职权
承办人受理审查★
部门负责人核算★
列入党费年度支出预算
未列入党费年度支出预算
承办人报批手续★
审查使用★
党委领导审批★
承办人办理支付手续
承办人办理报批手续
党委领导审批★
★
承办人办理支付手续
(三)公务员招录职权
承办人制定公务员招考录用计划★
科长审批★
局领导审批★
市人社局批准、发布公告
报考人员报名★
笔试(统考)
面试★★★
健康体检★★
政治审查★★
局领导审批★
公示
报人社局备案、办理录用手续
资格审查
(四)事业单位公开招聘职权
承办人制定事业单位公开招聘计划★
科长审批★
局领导审批★
市人社局批准、发布公告
报考人员报名★★
考试★★★
健康体检★★
政治审查★★
局领导审批★
公示
报人社局备案、办理录用手续
(五)开展局管干部选拔任用职权
承办人制定干部选任工作方案
科长审核★
局领导审批★
组成考察组★
民主推荐、测评★★
确定考察对象★
资格审查、组织考察★★
公示★★
党委会研究决定
报上级部门审批
办理任免手续
(六)开展干部竞争上岗职权
承办人拟订竞岗方案
科长审核★
局领导审批★
党委会研究决定
公布竞岗方案
民主测评★★
报名与资格审查★★
组织考察★
党委讨论决定
确认竞岗结果
办理任职手续
考试★★★
班子评鉴★★
(七)劳资核算职权
向人社局、财政局报送相关工资★
分管局领导审批★
科长审核★
承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况,调整个人工资金额★
(八)信访举报办理事项职权
收到信访举报
转办★
退回
暂存
局领导审批★★
承办人办理★★
科长审核★★
办结★★
(九)干部档案管理事项职权
干部调入通知、任免文件
干部档案转入
登记、编号、入库
审核
向有关单位收集
系统外单位
不合格
整理干部档案
档案材料是否齐全全
否
合格
是
登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。
科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。
★★★
干部调动通知
整理、编目、装订
(十)纪检监督检查事项廉政风险分布图
确定任务
提出修改意见
承办人制定方案★
科领导审核★
提出修改意见
跟踪整顿★
反馈意见★
分管纪检局领导审核★
科领导审核★
承办人提出修改意见★
承办人实施检查★
分管纪检局领导审核★
三、廉政风险点分析
对照“三定”方案及具体业务流程,人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中,可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险(具体查看《表二:
廉政风险等级目录及防控措施一览表》)。
(一)岗位职责风险:
在执行过程中不按程序执行;不按规定审查、审核、审批;故意拖延、隐瞒;随意反馈意见;把关不严;泄露信息;违反组织人事纪律等。
(二)规章制度风险:
在程序或制度执行过程中,发现问题不及时修改和完成;对制度监督检查不够,执行不到位等。
四、防控措施
针对廉政风险的表现形式,人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施,具体情况如表二:
表二:
廉政风险等级目录及防控措施一览表
序号
职权名称
关键环节
廉政风险表现形式
风险等级
责任岗位
防控措施
1
党务审批
业务受理
不按规定审查
★
承办人
制定工作程序、标准规范,并完全公开。
形成书面审查意见
拖延、不按规定形成书面审查
★
承办人
加强教育,明确责任追究。
党委审批
不按规定审批
★
党委领导
做好党委会审查资料
不符合条件反馈
延误、隐瞒、随意反馈意见。
★
承办人、部门负责人
完善程序和手续,明确责任追究。
2
党费使用审批
受理审查
不按规定受理审查
★
承办人
制定并公开党费年度预算。
审核
不按规定审核。
★
部门负责人
重大事项须经党委会集体研究。
办理报批手续
拖延办理。
★
承办人
明确办理时限。
审批
超越党费使用范围审批。
★
党委领导
严格按照党费管理制度执行。
3
公务员招考录用
制定公务员招考录用计划
不按规定制定招录计划。
★
承办人
1、严格按照国家公务员招考录用有关规定进行。
2、加强对面试官的教育、培训和监督。
3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。
审核
不按规定审核。
★
科长
审批
不按规定把关
★
局领导
报考人员报名和资格审查
不按照规定报考条件进行资格审查,放宽条件。
★★
承办人
面试
1、向有关考生透露面试题本及相关材料。
2、引导或暗示考官不公正打分。
3、擅自修改面试分数。
★★★
面试考官
局领导
健康体检
提前告知考生体检医院,隐瞒考生体检不合格结果。
★★
承办人
考察
不如实反映考察情况。
★★
考察组
审批
不按规定把关。
★
局领导
4
事业单位人员招考录用
制定事业单位公开招聘计划
不按规定制定招录计划。
★
承办人
1、严格按照国家、省、市相关法律法规进行。
2、加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督。
3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。
审核
不按规定审核。
★
科长
审批
不按规定把关
★
局领导
报考人员报名和资格审查
不按照规定报考条件进行资格审查,放宽条件。
★★
承办人
考试
1、泄露笔试、面试试题;
2、擅自修改考生分数;
3、引导监考人员或面试考官违规操作。
★★★
面试考官
局领导
健康体检
提前告知考生体检医院,隐瞒考生体检不合格结果。
★★
承办人
考察
不如实反映考察情况。
★★
考察组
审批
不按规定把关。
★
局领导
5
局管干部选拔任用
审核干部任免方案
不按规定审核。
★
科长
1、核查民主推荐原始票数。
2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。
3、进一步规范干部选拔任用方式。
4、加强对考察人员的教育、培训和监督。
5、对干部选拔任用全过程实行纪实。
审批
不按规定把关。
★
局领导
组成考察组
不按规定组成考察组。
★
人事科
民主推荐
1、不按规定程序和要求进行民主推荐,不如实报告民主推荐情况。
2、授意或暗示推荐人选。
★★
承办人
确定考察对象
1、不坚持原则酝酿考察对象。
2、不按规定条件确定考察对象。
★
科长、局领导
资格审查、组织考察
不按规定程序和要求进行考察,不如实反映考察情况,违反组织人事纪律。
★★
考察人员
公示
隐瞒公示反映的问题。
★★
承办人、科长、局领导
6
干部竞争上岗
竞岗方案审核
不按规定审核。
★
科长
1、加强对出题人员、面试考官、考察组成员和工作人员的教育和培训,加强互相监督和制约。
2、干部监督部门按照各自权限全程参与和监督。
审批
不按规定审批。
局领导
报名与资格审查
不按规定条件对报名资格进行把关。
★★
工作人员
民主测评
民主推荐
1、不按规定和范围进行测评推荐。
2、更改、伪造民主推荐、民主测评结果。
★★
考察组成员
考试
向有关人员泄露与考试有关的信息。
★★★
局领导、考察组成员、工作人员
组织考察
1、不按规定程序和范围进行考察。
2、不认真记录,不认真查核资料。
3、隐瞒、歪曲、泄露考察情况。
★
考察组成员
7
人员劳资
办理工资变动
1、不按规定办理或不如实办理;
2、故意增设关卡,拖延办理
★
承办人
1、审核汇总经局领导同意后分别报人社局和财局。
、
2、加强人员教育和政策法规学习力度。
审核
不按规定审核
★
科长
审批
不按规定审批
★
局领导
材料报送
无故拖延报送
★
承办人
8
信访举报办理
办理
1、不按规定登记,隐瞒案件线索;
2、包庇被举报人,提出有利于被举报人的意见。
★★
承办人
1、加强纪律教育和监督。
2、严格执行责任追究制度。
3、重大信访举报受理承办须经科内会议研究。
4、重大信访举办办理须经党委会研究。
5、明确办理时限要求,加强工作效能考核。
6、落实内部流转职责。
审核
不按规定审核或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。
★★
科长
审批
不按规定把关或暗示下属提出对被举报人有利的办理意见。
★★
局领导
转办
与被举报人串通,拖延办理时间。
★
承办人、科长
办结
向相关利益人透露有关信息
★★
相关人员
9
干部档案管理
干部档案管理
1、违反保密纪律,泄露档案内容。
2、擅自修改、归入或撤出档案材料。
★★★
承办人
严格落实档案装入转出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度。
10
纪检监督检查
制定方案
回避存在问题的单位和重点环节。
★
承办人
1、严格按照相关工作要求,征求相关业务部门意见,报领导审批检查工作方案、重要检查工作方案须经党委会研究;
2、检查工作由两人以上共同参加,集体讨论确定检查发现问题;
3、问题整改情况向主管领导报告,经批准后方可办结。
审核
提出对被查单位有利的修改意见。
★
科长
审批
不按规定把关。
★
局领导
实施检查
隐瞒、回避问题。
★
承办人
提出意见
1、隐瞒、回避问题,避重就轻;
2、所提处理意见缺乏针对性,包庇纵容被检查单位和责任人。
★
承办人
审核
提出对被检查单位有利的修改意见。
★
科长
审批
不按规定把关。
★
局领导
反馈意见
不如实向被检查单位反馈意见。
★
承办人
跟踪整改
不严肃督促整改问题,大事化小,小事化了。
★
承办人
五、相关制度
1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》(中环【2012】37号)
2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》(中环党【2011】3号)
3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》(中环【2011】118号)
4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度(试行)>的通知》(中环【2011】35号)
5、《关于印发<中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细则>的通知》(中环党【2011】1号)
16
17
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