江苏省下半年证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题.docx
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江苏省下半年证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题
江苏省2016年下半年证券从业资格考试:
股票的价值与价格模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券
2.记账式国债的特点不包括()。
A.具有一定的风险B.期限有长有短,适合中长期国债的发行C.可上市转让,流通性好D.可以记名、挂失
3.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露指引》
4.()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
5.证券分析师在进行公司财务分析时,一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。
下列各项不属于其内容的是__。
A.收入说明B.重要会计政策和会计估计及其变更的说明C.或有事项D.关联方关系及其交易的说明
6.基金管理人与托管人之间是__。
A.所有者与经营者B.受托者与委托者C.委托者与受托者D.经营者与监管者
7.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,应提交的证件不包括__。
A.法人证券账户卡B.企业营业执照原件C.企业营业执照复印件D.企业法人代表签署的授权委托书
8.利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__A.不稳定性B.超前性C.支撑和阻力作用D.准确性
9.根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是——。
A.按税后利润的10%提取B.按利润总额的10%提取C.按税后利润的5%-10%提取D.按未分配利润的10%提取
10.詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金,即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。
这里的预期收益率是由__得出的。
A.资本资产定价(CAPM)B.证券市场线(SML)C.套利定价模型(APT)D.资本市场线(CML)
11.保持投资组合中各类资产的恒定比例,在资产相对价值变化后,进行再平衡。
这种策略称为()。
A.购买一持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略
12.某公司有全部参与优先股100万股,普通股200万股,该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余900万元供再次分配,则优先股股票每股可获得__元股息。
A.6B.4.5C.3D.2
13.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3B.6C.12D.18
14.基金管理公司以__为经营宗旨。
A.取信于市场、取信于社会B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠
15.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A.法人机构B.行业组织C.事业单位D.非法人机构
16.有如下程序:
PrivateSubCommand1Click() DimaAsSingle DimbAsSingle a=5:
b=4 CallS(a,B) EndSub SubS(xAsSingle,yAsSingle) t=x x=t\y y=tMody EndSub 在调用运行上述程序后,a和b的值分别为__。
A.00B.11C.22D.12
17.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的,应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A.本次增资发行的授权文件及附件,如股东大会决议等B.关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C.简要招股说明材料D.批准设立股份有限公司的文件
18.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。
发审委委员为______名,发审委设会议召集人______名。
()A.20;3B.20;5C.25;3D.25;5
19.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:
1.27。
当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。
为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为______万元,库存国债______融入资金。
__A.4600;足够B.600;足够C.4600;不够D.600;不够
20.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的(),其净资产折成的股份界定为国家股。
A.30%B.40%C.50%D.60%
21.以下不属于大势型指标的是__。
A.ADRB.ADLC.OBOSD.OBV
22.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
23.__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A.现金比例变化法B.二次项法C.银行存款比例变化法D.成功概率法
24.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起______日后,方可使用。
__A.连续两次5B.连续三次5C.连续两次10D.连续三次10
25.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A.法人机构B.行业组织C.事业单位D.非法人机构
26.根据行业生命周期,在下列四个行业中投资者应选择__。
A.遗传工程行业进行投资B.医疗服务行业进行投资C.超级市场行业进行投资D.采矿行业进行投资
27.深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为__。
A.0.005元或其整数倍B.0.01元或其整数倍C.0.05元或其整数倍D.0.1元或其整数倍
28.根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上升趋势,表明投资者对未来即期利率的预期__A.下降B.上升C.不变D.不确定
29.根据《证券法》规定,公开发行公司债券,发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。
A.20%B.30%C.40%D.50%
30.预期理论暗含的假定之一是__。
A.不同期限的债券是可以互相替代的B.长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
31.下列对证券市场产生原因的说法,正确的有()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于商品经济的发展
32.使用现金比例变化法,首先需要确定基金的__。
A.投资目标B.特殊现金比例C.投资结构D.正常现金比例
33.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。
A.20%B.40%C.30%D.50%
34.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则,交易资金采用__制度。
A.T+1日交割B.T+2日交割C.T+3日交割D.T+4日交割
35.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()的发起人、认股人出席才能举行。
A.过半数B.2/3以上C.3/4以上D.80%以上
36.设立股份有限公司,应当至少有()个发起人,其中,必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A.2B.5C.8D.10
37.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。
A.基金份额持有人B.证券交易所C.托管人D.基金管理公司
38.关于基金财产保管的基本要求,以下说法不正确的是()。
A.保证基金资产的安全B.依法处分基金财产C.严守基金商业秘密D.防范和化解经营风险
39.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为__。
A.人民币10亿元B.人民币5亿元C.人民币1亿元D.人民币5000万元
40.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.累计询价B.公告招股说明书C.询价D.首次发行
41.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
42.转债的利率__。
A.经中国人民银行核准B.经中国证监会核准C.由发行人确定D.由发行人与主承销商商定
43.2010年1月22日,__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《融资融券交易风险揭示书》D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
44.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在()。
A.性质不同B.收益不同C.风险特性不同D.信息披露程度不同
45.下列各项费用中,不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。
A.证券交易监管费 B.证券登记费 C.证券交易经手费 D.过户费
46.目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A.国债和企业债B.国债和金融债C.金融债和企业债D.金融债和公司债
47.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.中国证监会B.中国人民银行C.商业银行D.中国农业银行
48.利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A.历史资料研究法B.调查研究法C.横向比较D.纵向比较
49.股票上市申请过程中,证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A.5B.7C.9D.10
50.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
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