证券投资学复习题Word下载.docx
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A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券
债券根据是否能转换为()划分可转换债券不可转换债券
A公司股票B其他证券C期货,D基金
对于几种金融工具的风险性比较,正确的是(D)。
股票>
债券>
基金
B.债券>
基金>
股票 C.基金>
股票
D.股票>
债券
下列关于封闭式基金的叙述,错误的是( )。
A.封闭式基金的价格和股票价格一样,可以分为发行价格和交易价格
B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况
C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响
D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位
公司型基金的法律依据为(A)
A公司法B.契约法 C.基金法
D.证券法
多选题3*8=24
债券票面的基本要素有(ABCD)。
A.债券票面价值B.债券偿还期限
C.债券利率D.证券付息期
风险偏好种类()
A风险规避者,B风险中立者,C风险爱好者,D风险旁观者
优先股的特征()
A约定股息率B优先分派股息和清偿剩余资产C表决权受到一定限制D股票可以由公司赎回。
按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(AB)。
A.普通股股票B.优先股股票
C.记名股票D.不记名股票
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。
A.基金托管人B.基金承销公司
C.基金管理人D.基金投资顾问
基金的主要当事人():
A基金投资者、B基金管理人、C基金托管人D基金受益者
资本证券包括的种类:
(ABCD)
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.其他金融衍生品
债券的特征可以表现为(ABCD)。
A.偿还性B.安全性C.收益性D.流动性
根据是否约定利息划分(ABC)
A零息债券,B付息债券
C息票累计债券,D国家储蓄债——凭证式国债收款凭证
我国目前的股权结构(ABCD)
A国家股B法人股C公众股D外资股
按照基金的组织形态,可以分为()。
A.公司型基金
B.和契约型基金
C开放式基金
D.封闭式基金
判断题
看涨期权是买方在规定的期限内有按协定价格买进一定数量金融资产的权利(对)
对冲基金,限制性不强,根据美国有关法律,投资者人数必须达到一定规模才能上市。
(错)
对冲基金的业绩优于共同基金的业绩(对)
普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
(对)
开放式基金由于受到流动性限制,对基金管理人的约束能力较强
实施积极财政政策对证券市场的影响不包括(C)。
A.减少税收、降低税率,扩大减免税范围,促进股票价格上涨,债券价格也将上涨
B.扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬
C.减少国债发行(或回购部分短期国债)缩小财政赤字规模,推动证券价格上扬
D.增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨
多选题:
1、通货膨胀从程度上,可以划分为(ABC)。
A.温和的
B.严重的
C.恶性的
D.疯狂的
2、经济周期一般分为(BCD )等几个阶段。
A.增长期
B.繁荣期
C.衰退期
D.萧条期
3、下列哪些行为会推动股票价格的上涨(ABC)。
A.降低法定存款准备金率B.降低再贴现率
C.央行大量购买国债D.控制信贷规模
4、货币政策对证券市场的影响是(ABCD)。
A.利率下降时,股票价格就上升,而利率上升时,股票价格就下降
B.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨;
反之,股票价格将下跌
C.中央银行提高法定存款准备金率,证券行情趋于下跌
D.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下,对不同行业和区域采取区别对待的方针
1、GDP即国民生产总值,是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。
()
2、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的,也是全局性和长期性的。
3、一国证券市场总是与该国的GDP成正相关的变化。
4、一般而言,利率与股票价格成反相关变化。
5、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。
6、股价的波动超前于经济运动,股价波动是永恒的。
7、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制,证券市场也将走弱,扩张性财政政策刺激经济发展,证券市场将走强。
()
8、汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动国内物价水平上涨,引起通货膨胀。
为维持汇率稳定,政府可能动用外汇储备,抛售外汇,从而将减少本币的供应量,使得证券市场的价格下跌,反面效应可能是证券价格回升。
9、通货紧缩使厂商的经营规模被迫压缩,社会总产出萎缩,投资冲动降低,股市呈现“熊市”特征(对)
10、中央银行在公开市场上卖出有价证券,证券价格将上涨。
( 对)
1、错2、对3、错4、对5、对6、对7、对8、对;
9,对,10,对
第五章
1、行业经济活动是(B )分析的主要对象之一。
A.微观经济
B.中观经济
C.宏观经济
D.市场经济
2、某企业的利润增长很快,但竞争风险较大,破产率与被兼并率相当高。
该企业处于生命周期的( )阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
3、从幼稚期进入成长期,行业风险和收益的变化是(D )。
A.由低风险、低收益迈入高风险、低收益
B.由低风险、低收益迈入低风险、高收益
C.由高风险、低收益迈入低风险、高收益
D.由高风险、低收益迈入高风险、高收益
4、下列行业中属于典型的周期性行业的是(A)。
A.耐用品制造业B.计算机业C.食品业D.公用事业
多选
4.影响行业兴衰的主要因素包括(ABD )。
A.技术进步
B.产业政策
C.生命周期
D.产业组织创新
单选
1流动资产与流动负债的比值是(D)。
A.速动比率
B.保守速动比率
C.酸性测试比率
D.流动比率
2、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。
A资产负债表B利润表C现金流量表D利润分配表
答案B
3、_____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A负债比率B盈利能力比率C变现能力比率D资产管理比率
答案D
4、反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。
A固定资产周转率B存货周转率
C股东权益周转率D总资产周转率
5、资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。
A大股东B中小股东C经营管理者D债权人
6、_____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A股票获利率B市盈率C每股收益D每股净资产
答案A
7、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。
A最高指标年度B最接近平均指标年度
C最低指标年度D上年度
答案C
8、公司营业利润与销售收入的比率是_____。
A投资收益率B销售净利率C毛利率D营业收益率
9、上市公司定期公告的财务报表中不包括_____。
A资产负债表B损益表C成本明细表D现金流量表
10、以下各资产项中,流动性最强的是_____。
A流动资产B长期资产C固定资产D无形资产
11、公司的每股净资产越大,可以判断_____。
A公司股票的价格一定越高B公司的内部资金积累越多
C股东的每股收益越大D公司的分红越多
_____是企业战略思想的集中体现,是企业经营范围的科学规定,同时又是制定规划的基础。
A品牌战略B治理结构C投资战略D经营战略
四、多项选择题
1、公司的相关利益者包括公司的_____等。
A员工B债权人C顾客D供应商
答案ABCD
2、上市公司必须遵循财务公开的原则,定期公开自己的财务报表,它包括_____。
A资产负债表B利润表C财务状况变动表D现金流量表
答案ABD
3、对一个公司的分析应该要包括_____。
A该公司竞争地位的分析B该公司盈利能力的分析C该公司经营能力的分析
D该公司管理能力的分析E该公司融资能力的分析
5、以下属于构成资产负债表中流动资产的有_____。
A现金B应收帐款C累积折旧D存货
6、现金流量表将企业的活动分为_____。
A经营活动B投资活动C筹资活动D生产活动
答案ABC
7、可以用来证明公司股息支付能力的指标是_____。
A股息发放率B每股经营活动净现金流量C支付现金股息的经营净现金流量
D本利比
8、以下各指标中,用于对公司资本结构进行分析的指标有_____。
A资产负债比率B股东权益比率C长期负债比率D应收帐款周转率
E固定资产周转率
第六章
(一)单选
1.进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是( C)。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
2.若某股票三天内的股价情况如下所示(单位:
元):
星期一 星期二 星期三
开盘价 11.35 11.20 11.50
最高价 12.45 12.00 12.40
最低价 10.45 10.50 10.95
收盘价 11.20 11.50 12.05
则星期三的3日WMS%值是(B)。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
3.光头光脚的长阳线表示当日(B )。
A.空方占优
B.多方占优
C.多、空平衡
D.无法判断
4.波浪理论最核心的内容是以( D)为基础的。
A.K线
B.指标
C.切线
D.周期
5.波浪理论认为一个完整的周期分为(A )。
A.上升5浪,调整3浪
B.上升5浪,调整2浪
C.上升3浪,调整3浪
D.上升4浪,调整2浪
6.下列情况下,最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是(B )。
A.低位价涨量增
B.高位价平量增
C.高位价涨量减
24.描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是(D )。
A.RSI
B.PSY
C.WR%
D.BIAS
D.高位价涨量平
7.( C)认为所有价格中,收盘价最重要,甚至认为只需用收盘价,不用别的价格。
A.波浪理论
B.K线理论
C.道氏理论
D.切线理论
8.OBV线表明了量与价的关系,最好的买入机会是( A)。
A.OBV线上升,此时股价下跌
B.OBV线下降,此时股价上升
C.OBV线从正的累积数转为负数
D.OBV线与股价都急速上升
9.MACD指标出现顶背离时应( C)。
A.买入
B.观望
C.卖出
D.无参考价值
10.M头形态的颈线的作用是( C)。
A.趋势线
B.构筑轨道
C.支撑线
D.压力线
11.头肩底向上突破颈线,需要下列哪些因素配合,才可以判断买入时机(D )。
A.出现大阳线
B.出现连续阳线
C.成交量温和
D.成交量持续放大
12.对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会( B)。
A.出现与原趋势反方向的走势
B.随着原趋势的方向继续行动
C.继续盘整格局
D.不能做出任何判断
13.股市中常说的黄金交叉,是指(A )。
A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线
14.短期RSI>
长期RSI,则属于( B)。
A.空头市场
B.多头市场
C.平衡市场
D.单边市场
1、下列属于市场大盘指标的有(ABC)
ADL,B.ADR,C.OBOSDKDJ
市场趋势指标(ABC)
AMA,BMACDCRSIDWMS
3、下列属于葛兰维尔(Granville)法则中的买点是(ABD)
A平均线从下降逐渐转为水平,且有往上方抬头迹象,而价格从平均线的下方突破平均线时
B价格趋势走在平均线上,价格下跌并未跌破平均线且立刻反转上升
C价格虽然向上突破平均线,但又立刻跌至平均线下
D价格突然暴跌,跌破平均线,而且远离平均线,则有可能反弹上升
4、下列对MACD的判断方法正确的是(ABCD)
A当DIF向上突破MACD(即DEA)线时,为买入信号(此处可以称DIF为快线,MACD为慢线),应只可作空头暂时回补。
B当DIF向下跌破MACD线时,为卖出信号,应只可作高抛,暂时获利了结。
CDIF>0,是多头市场,DIF<0,是空头市场。
DDIF和MACD与价格曲线的背离:
DIF或MACD与价格曲线在较低的位置形成低背离,是买入信号,顶背离为卖出信号。
5.下列对MACD的使用方法正确的是(BC)
ARSI∈(80,100),极强市,应买入
BRSI∈(50,80),强市,应买入
CRSI∈(20,50),弱市,应卖出
DRSI∈(0,20),极弱市,应果断卖入
6.KDJ使用方法描述正确的是(ABC)
A.从KD的取值看。
80以上为超买区,20以下为超卖区,KD超过80就应该考虑卖出,低于20就应该考虑买入。
(80,20)为盘局区,应结合以下来判断买卖。
B.K上穿D是金叉,为买入信号,金叉的位置应该比较低,是在超卖区的位置,越低越好。
交叉的交数以2次为最少,越多越好。
C.当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫顶背离,是卖出的信号。
D,J指标取值超过100和低于0,都属于价格的非正常区域,大于100为超卖,小于0为超买,
(三)判断
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