点趣乐考网基金从业资格《基础知识》练习题精选Word格式文档下载.docx
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B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国银监会
5、若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
6、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向()申请注册。
B.基金业协会
C.证券业协会
D.中国保监会
7、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于()人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、国外货币市场基金账户可以开出支票,因此货币市场基金具有了货币的()。
A.兑付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.储蓄功能
9、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。
A.证券业协会
B.中国证监会
10、下列不属于基金销售机构职责规范的是()。
A.签订销售协议,明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.严格销售管理
D.禁止提前发行
11、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。
A.申请报告
B.合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案
12、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
A.A类份额:
B类份额
B.B类份额;
A类份额
C.C类份额:
D.D类份额;
13、下列不属于封闭式基金认购特点的是()。
A.发售方式为网上发售和网下发售
B.认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
C.在资金账户存入足够资金
D.认购方式为现金认购和证券认购
14、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
15、职业道德的作用不包括()。
A.调整职业关系
B.提高社会素质
C.促进行业发展
D.提升职业素质
16、以下不属于特殊类型的基金的是()。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封闭式基金
17、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人,就构成了公开募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
18、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有时间为半年,对应的赎回费率为0.5%,该H基金份额净值为1.50元,则其获得的净赎回金额为()元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
19、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是()。
A.资金结算分清算和交收两个环节
B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为
C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程
D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的
20、基金持有人与基金管理人之间是()关系。
A.投资
B.中介服务
C.信托
D.控股
21、下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是()。
A.币种不同
B.申购和赎回登记不同
C.申购与赎回渠道不同
D.拒绝或暂停申购的情形不同
22、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
23、伞形基金的优点不包括()。
A.简化管理
B.降低成本
C.风险较小
D.强大的扩张功能
24、以下关于债券基金和基金区别的说法中,错误的是()。
A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
25、已发行的股票的转让流通市场叫股票的()。
A.一级市场
B.初级市场
C.二级市场
D.三级市场
26、企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别
B.目标设定
C.内部环境
D.风险评估
27、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A.基金资产的保管
B.代理清算交割
C.会计核算
D.投资运作
28、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,如(),实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票
B.债券
C.股指期货
D.货币市场基金
29、ETF份额自基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。
A.3
B.5
C.6
D.9
30、基金客户个性化服务的基础是()。
A.深度挖掘客户需求
B.利用平时市场走访收集的客户营销资料
C.研究市场行情
D.揭示市场风险
31、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
32、()年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
33、内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
34、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
35、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前20名的股票明细
C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
36、职业关系具有()的特点。
A.规范性、高效性和连续性
B.复杂性、规范性和社会性
C.社会性、专业性和复合性
D.合规性、合法性和规范性
37、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
38、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
39、在保本基金中,一般本金保证比例为(),但也有低于或高于这一比例的情况。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
40、世界上第一只公认的证券投资基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
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