最新版质量环境体系内部审核全套资料Word下载.docx
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行政人事部
管理层
仓库部
要求:
1.公司各部门按质量手册中质量职能分配和职责做好各项工作,迎接公司内部审核;
2.,在确定审核日期前一周,做好各项准备工作。
1)制定现场审核计划和日程安排表,组成审核组,确定审核组长;
2)按现场审核计划的安排,编制好现场审核检查表及其它有关的质量记录表格;
3)将审核计划及现场安排情况提前通知各部门和有关人员,以做好准备。
总经理:
管理者代表:
HC-WI-RS-001
内部审核通知
表单编号:
HC-WI-RS-002
审核目的
验证公司质量、环境管理体系运行的符合性和有效性,作为外部审核前的准备和评价依据,同时作为管理评审和持续改进的手段。
审核范围
公司质量、环境管理体系覆盖的所有产品、部门、场所和过程
审核依据
2015标准、ISO14001:
2015标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求
审核时间
审核组长
审核组员
日程安排
首次会议8:
30-9:
00(各部门主管均要参加)
时间
受审核部门
ISO9001-2015、ISO14001-2015审核要素
审核员
9:
00-10:
00
总经理/管代
Q4.1、4.2、4.3、4.4;
5.1、5.2、5.3;
6.1、6.2、6.3;
7.1;
9.3;
10.3
E4.1、4.2、4.3、4.4;
10.2
10:
00-12:
Q4.1、4.2;
5.3;
6.1;
7.1.2/7.1.2、7.1.3;
7.1.6/7.2/7.3/7.4;
7.5.1/7.5.2/7.5.3
E4.1、4.2;
6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4;
7.2/7.3/7.4;
7.5.1/7.5.2/7.5.3;
8.2;
9.1
Q7.1.3;
7.1.4;
8.5、8.5.1;
8.5.2;
8.5.4;
8.7
E6.1.2;
8.2;
采购部
Q8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3
E4.2
13:
30-14:
30
Q8.2;
8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4/8.5.5/8.5.6;
9.1、9.1.2
14:
30-15:
Q6.2;
7.1.5;
8.6、8.7;
9.1.1/9.1.3;
9.2/10.2
E6.2;
8.1;
9.1、9.2;
10.1
Q7.1.4;
8.5.2/8.5.3/8.5.4
E6.1.2
未次会议:
16:
00-17:
管理者代表:
编制:
内审首/末次会议签到表
日期:
首次会议签到
末次会议签到
序号
部门
职务
姓名
HC-WI-RS-003
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号:
HC-WI-CG-06
被审核部门:
采购部审核员:
审核日期:
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
5.3组织的岗位、职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义,见_<
岗位职责_>
;
询问采购人员,均能正确回答其岗位职责
符合
6.2质量目标及其实现的策划
1、是否制定质量目标。
质量目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否定期检查目标完成情况?
2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和指标的建立情况及实施情况
查2017年各部门质量目标分解,质量目标与方针一致,可测量。
查有环境因素识别与评价表及危险源及风险评价表。
8.4.1总则
8.1运行策划与控制
1、是否确定了需要采购、外协的总清单?
包括由供方直接提供给顾客的情况?
2、如何对新开发的供方进行评价?
及年度评价?
要求统计哪些供方绩效?
是否包含了对质量、环保和安全方面可能有影响的供方(如运输服务、安全防护用品的提供者)?
3、是否对评价的结果有必要采取措施?
如评价不合格。
4.以上评价所采取的措施是否形成文件或记录?
查《2017年合格供方名录》。
供应商质量和交付考核表。
有《采购控制程序》、新供应商选择和评价工作流程,对供方进行评价。
8.4.2控制类型和程度
1、是否对外包过程进行了控制?
2、是否分析了外部产品或服务不合格时,出现环境污染和安全事故时,对顾客、环境和社会的产生影响和法规的影响?
3、是否要求供方提供其合格率、返工率等是否达成其目标?
是否评价供方的环保、安全控制手段?
4、是否制定的进货检验标准和抽样比例?
5.查相关证据
有,查作业指导书、抽样的标准。
8.4.3外部供方的信息8.1运行策划与控制
1、采购申请是否由各相关部门签字评审,保证无遗漏内容?
2、与供方签订合同前,是否全面沟通了关于产品、服务的要求(包括环保和安全控制要求)?
以何种方式沟通?
3、是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准?
是否有人员能力和资质的要求?
4、如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作?
5、要对供方的哪些目标指标进行监测?
6、是否发生去供方现场检验或接收的情况?
7、是否制定了接收的方法和标准?
1、查物资采购单(有部门签字),无遗漏。
2、图纸、合同等有要求。
邮件、电话、传真、微信等方式沟通。
3、有。
4、物资采购部与供方进行沟通协商。
5、对供方的一次送检合格率(送货及时率、质量合格率)进行监测。
6、无
7、制定作业指导书和按图纸、标准等验收
观察物料存放过程中的泄漏、废弃物存放、化学品标识、防火、用电安全等的控制情况。
有制定管理制度进行控制(查管理制度汇编)
8.2应急准备与响应
是否有应急预案是否经过培训或演练
有培训,并参加过公司的消防、逃生的应急演练(每年1次)
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
是否对环境及安全管理的情况进行了监控。
查监控记录,完成
被审核部门主管:
HC-WI-CK-07
仓库部审核员:
*审核日期:
*
询问仓库人员,均能正确回答其岗位职责
8.5.2标识和可追溯性
是否有产品的识别方法?
检验状态如何识别?
是否需要追溯,如何进行?
有品名标识,状态标识,有标签,盖章等。
7.1资源
7.1.3基础设施
请说明仓库管控的设备设施有哪些?
出示设备安全操作规程。
出示设备保养和维护的计划及记录,抽样(关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控)。
请说明出现设备异常(含影响交期和存在重大安全隐患)情况如何处置。
现场观察在用设备的完好情况。
现场观察设备是否处于安全状态(查找设备方面的安全隐患,结合辨识的危险源和操作规程)。
●仓库常用设备为叉车,经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭,并在设备日常点检保养卡签署确认。
●设备安全操作规程由品质技术部统一编制,监督。
查见2017《设备安全操作规程——目录表》。
7.1.4过程运行环境
6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的,如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全(结合已经辨识的危险源和管理方案)。
1、公司是否提供适当的工作环境?
包括社会因素(有无歧视、有无对抗)、心理因素(有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等)、物理因素(温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等)
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。
具体为:
1)生产技术部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施,创造良好的工作环境,由行政中心予以配合,包括:
a、安排适用的厂房、车间并适当装修,以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿;
b、配置适量的通风及消防器材,以保持适宜的温湿度和安全;
c、提供生产所必须的工具和设备;
开发设计、信息(沟通)交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输设施等,以保证公司的正常运作。
2)生产部、车间负责对生产设备进行维护保养,对于重要的基础设施也要建立档案,按照计划定期评估和维护,并在档案中予以记录,确保其状态良好,满足预期的使用要求。
3)生产工艺部要合理的规划作业流程以预留足够的作业空间;
积极采用人体工学和动作分析等方法进行生产工艺设计,以提高作业者的工作效率,减轻其劳动强度;
对于作业者工作方法的改良和创新要予以确认和鼓励。
4)生产部、车间负责检查作业现场的清洁卫生,负责检查作业人员的职业卫生和安全,并且遵守劳动法规的要求,合理安排作息时间。
8.5.3顾客或外部供方财产
顾客或供方财产是否有妥善保管?
组织使用的外部财产是否有验证?
丢失时有记录和报告相关方吗?
暂无顾客财产,也无供方财产。
但有规定要保管
8.5.4防护
产品是否有效的防护?
查仓库、车间的产品,均进行了适当的防护,能保证产品质量
8.5.5交付后的活动
1)是否对产品进行防护?
2)搬运、运输的方法是否有效?
能否防止产品不合格发生?
3)产品包装和防护的标志是否适当?
4)物料的储存条件是否适当?
5)是否对物料的出入进行控制?
6)有效期限的物料是否得到有效的控制?
是否按规定定期检查库存品状况?
出入库顺序按生产条码日期,物资出入库均有凭证。
查见销售及电商传递的销售发货单及顾客订单明细表,车间领料凭借领料单进行领/退料。
8.2应急准备和响应
公司识别了哪些紧急情况,制订了哪些应急预案。
出示应急预案,查验是否有相关方信息。
是否可行
提供演练计划、记录和总结,查验是否对应急预案进行了评审。
说明对应急物资的管理,有哪些应急物资,如何管理的。
——现场观察应急物资管理。
●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序》、《事故报告、调查与处理管理程序》。
●查见2017年公司《消防和环境演练报告》。
有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告较为完成的过程。
今年计划在11月份正常启动。
●另外有制定与生产有关的各类应急预案(包括触电现场处置方案、车辆伤害现场处置方案、初始火灾现场处置方案等)
●本年度暂时未发现重大安全生产事故。
********有限公司
HC-WI-GL-01
管理层审核员:
4.1理解组织及其环境
1.实现管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认?
2.内外部因素有哪些?
有进行公司的外部和内部因素分析,内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质等
4.2理解相关方的需求和期望
1.企业有无确认与管理体系有关的相关方?
2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息?
相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商,有相关方的环境要求和质量要求的文件化信息
4.3确定环境管理体系的范围
1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围?
有范围,见管理手册
4.4环境管理体系
1.企业在环境管理体系中确定了那些所需的过程并形成文件化的信息?
见文件一览表
5.1领导作用与承诺
有无最高管理者权责方面形成文件化的信息?
文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限?
见岗位职责说明书,有规定最高管理者对管理体系负主要职责,详细职责见岗位职责说明书
5.2环境方针
1)有无形成文件化信息的公司环境方针?
2)公司的环境方针的含义你知道吗?
质量手册中规定了:
质量方针:
顾客至上,信誉为本;
质量为先,精益求精;
以人为本,持续改进。
环境方针:
严守法,永改进,多产出;
少污染,高效益,低能耗。
5.3组织的岗位职责和权限
1)是否有岗位说明方面的文件化信息?
文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限?
2)是否知道自己岗位的职责和权限?
1)查质量手册0.7管理层职责。
有依据生产计划,控制生产进度;
产品自检互检;
负责安全生产;
2)员工岗位职责见岗位说明书
6.1.1应对风险和机遇的措施
1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息?
2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估?
有做FMEA,在立项报告时,依产品生命周期,考虑了产品以后的风险,有进行分析。
见风险评估和环境影响登记记录
6.1.2环境因素
是否建立并保持了识别与评价的方法?
在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点?
明确如何及时更新重大环境因素?
是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素(与环境目标相对照,并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况)?
6.1.3合规义务
有无合规义务方面的文件化信息?
合规义务有无对公司带来风险和机遇,如果有风险和机遇有哪些?
适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?
有按照法律法规执行,法律法规有进行更新,有形成合规义务方面的文件化信息
行业性增加了成本,同时也得到订单业务方面的机遇
6.2.1环境目标
有无形成文件化信息的环境目标?
见质量目标过程绩效指标达成情况
6.2.2实现环境目标措施的策划
1.部门有那些环境目标?
2.有无对这些环境目标进行测量?
三废一噪的统计,等等
9.2内部审核
●是否制定了形成文件的程序?
程序文件是否符合标准要求?
●是否对内部审核方案进行了策划?
策划的结果是否适合公司的现状?
●是否按规定要求实施?
●审核人员是否具备独立性?
是否记录了审核中发现的问题?
是否及时采取了相应措施?
是否对纠正措施进行了验证和报告?
效果如何?
有制定内审文件,有计划,新版内部内审正在进行中,
9.3管理评审
●最高管理者如何认识管理评审的重要性?
●是否保存了管理评审的记录?
●管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
●上次管理评审输出的改进措施是否得到实施?
有效性如何?
本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?
依新版标准要求作了管理评审有计划。
10.改进
1.纠正和预防的时机是否明确?
2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?
3.是否明确纠正和预防措施的含义?
4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?
对内审不符合项进行改善,有制定相关文件化信息,质量和环境平时根据客户、第三方,公司内部监查的进行纠正和预防。
被审核部门负责人:
HC-WI-PJ-04
品质部审核员:
5.2环境方针:
质量方针
1)有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方_针?
2)公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗?
一体化手册规定了:
全员参与、持续改善、精准求精、客户满意为目标。
环环境方针:
全员参与、预防污染、控_制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。
2)查品质部相应的产品螺丝零件制作、成品组装等相关品质的员工都能理解公司质量方针和环境方针的含义
5.3组织的岗位_职责和权限
查质量手册品质部门职责。
2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行_风险评估?
在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点?
合规义务有无对公司带来风险和机遇,如果有风险_和机遇有哪些?
有按照法律法规执行,法律法规有进行更新,
有形成合规义务方面的文件化信息_
6.2.1环境和质量目标
6.2.2实现环境_目标措施的策划
2.有无对这些环境目标进行测
三废一噪的统计,质量成本、顾客满意、测量_设备受检合格率,都有进行统计,详见质量目_标过程绩效指标达成情况_
7.1资源
1)企业在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系方面提供了哪些所需的资源(包括基础设_施和设备)?
2)资源是否符合实现产品的需求?
是否得到了维护?
3)资源是否定期检查设备是否处于完好状态?
主要为测量设备:
游标卡尺、千分尺、实验室等设备,详见设备清备
仪器设备都有进行外校,符合要求。
每年定期检查,查设备现场处于完好和合格状态
7.3意识
员工的环境意识如何?
现场进行抽查,都明白质量和环境意识。
8.1运行策划和控制
重大环境因素有哪些?
与其相关运行与活动是否确定了?
受审核部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些?
对缺乏程序指导可能偏离方针和目标的运行是否制定和保持了管理程序?
与环境有关的设备,是否有日常管理规定?
运行程序中是否有运行准则之类内容?
运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性?
有关的程序和要求是否通报供方和承包方?
采用何_种方式通报?
员工是否了解运行标准?
实际运行是否严格按规程、作业指导书执行?
是否_超越控制界限?
是否按要求记录?
有关的运行记录是否证明其遵守程序?
化学品的保管状况怎样?
是否建立_MSDS?
是否按要求使用化学品?
使用中是否存在渗漏情况?
有无搬运过程中防泄漏的规定?
废弃物污染源及废弃物种类有哪些?
如何控制?
是否有危险废弃物?
如有,则如何控制?
处理后是否予以记录?
污水排放源有哪些?
污水法定排放标准是多少?
确认工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排_入点等)。
污水中有无法定有害物质?
如有,怎样控制?
大气污染源有哪些?
确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确?
有无须申报登记的大气污染物排放?
车间及厂界噪声排放标准是多少?
主要噪声污染源有哪些?
噪声防治设施和方法有哪些?
有无社区居民投诉?
有无节约能源和资源的规定?
采取了哪些节约能源和资源的措施?
有制定部门环境因素一览表和确定了重大环境因素,
每年对重大环境因素进行控制,没有偏离要求环境设备运行正常,有按规定进行保养
现场进行抽查,都了解公司相关的质量和环境_标准,
现场化学品管控按要求执行,没有全过程中发现渗漏现象,
三废一噪的管控见人事行政的审核记录
车间门口有张贴消防图和排水管网图
现场垃圾分类明确,无分类错误现象
对质量有进行策划,有制作检验流程和检验标准
抽查品质检验全过程都是按照文件要求进行作业。
8.2应急准备和响_应
Q8.7不合格品输出
对不合格品的验情情况如何?
组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确?
可能发生的事故或紧急状态是什么?
以往是否发生过?
一旦发生会产生自怎样的环境影响?
是否建立了应急准备和响应的程序?
程序中否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容?
是否针对潜在事故和紧急
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