宁夏省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题Word文档下载推荐.docx
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A.中国人民银行B.财政部C.国家发改委D.国务院
4.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
5.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A.2004年12月B.2005年2月C.2006年2月D.2006年12月
6.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()对基金择时能力进行衡量的方法。
A.组合风险B.各种证券持有量C.现金比例的百分比D.预期收益率
7.商业银行申请基金托管人资格,必须经__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会
8.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
9.证券__业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记
10.资产评估报告的有效期为()。
A.评估报告日起的1年B.评估报告日起的2年C.评估基准日起的2年D.评估基准日起的1年
11.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。
A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享
12.完全负相关的证券A和证券B,其中,证券A的标准差为40%,期望收益为15%,证券B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A.20%B.10%C.5%D.0
13.目前,ETF认购资金冻结期间利息按__计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数C.企业活期存款利率和实际交易天数D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
14.政府证券不包括__。
A.中央政府发行的债券B.国债C.地方政府发行的债券D.经批准的政府机构发行的证券
15.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在()上反映。
A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表
16.现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上,证券交易所要实行临时停市。
A.5%B.10%C.15%D.20%
17.证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1B.2C.6D.12
18.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为__股。
A.1000B.10C.100D.1
19.世界上第一个股票交易所出现在__。
A.英国B.美国C.荷兰D.葡萄牙
20.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是()。
A.资产评估汇总表B.评估方法和计价标准C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D.资产评估明细表
21.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券
22.依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以__的投资公司为代表。
A.英国B.日本C.法国D.中国
23.发行金融债券的承销人应该是金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4
24.不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。
A.要约收购B.混合收购C.横向收购D.纵向收购
25.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在()上反映。
A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表
26.证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益
27.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.公开谴责
28.下列选项的哪种情况,可以进行零数委托__。
A.卖出股票B.买入股票C.买卖任何证券D.买入记账式国债
29.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
30.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是,它们有__支持。
A.子稳的预期收益B.平稳的实际收益C.较高的预期收益D.较高的实际收益
31.发行人为他人提供担保的,应当()。
A.经过中国证监会批准B.经过保荐机构批准C.听取中国证监会的意见D.听取保荐机构的意见
32.证券自营业务的收入来源是__。
A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利
33.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起______日后,方可使用。
__A.连续两次5B.连续三次5C.连续两次10D.连续三次10
34.当公司不打算为筹资花费太多成本,但愿意为使用资本支付一定固定代价时,较为合适的融资方式是__。
A.发行债券B.发行普通股C.未分配利润融资D.发行优先股
35.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%B.20%C.30%D.35%
36.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户,他应提供的证卡不包括__。
A.B的身份证件及其复印件B.A的证券账户卡及其复印件C.B的证券账户卡及其复印件D.A的身份证件及其复印件
37.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。
A.证券账户卡、身份证件&
nbsp;
B.信用账户卡、身份证件和交易密码&
C.身份证件和银行账户&
D.交易密码、证券账户卡和身份证件
38.在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是()阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析B.组建证券投资组合C.投资组合的修正D.投资组合业绩评估
39.破产清算组对()负责并报告工作。
A.债权人会议B.破产企业C.破产企业的主管部门D.人民法院
40.采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略
41.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A.有价证券B.存托凭证C.证券化产品D.资产证券
42.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系
43.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A.偿还方法B.公司章程C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款
44.20世纪80年代以来,__的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金
45.基金评价的基础在于假设__。
A.普通投资者比基金经理具有信息优势B.基金经理比普通投资大众具有信息优势C.基金经理比机构投资者具有信息优势D.机构投资者比基金经理具有信息优势
46.某*ST股票的收盘价为15.40元,则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A.16.94;
13.86B.16.17;
14.63C.16.17;
13.86D.16.94;
14.63
47.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析,以判断__的行为。
A.证券价格B.证券价值C.证券价值或价格及其变动D.证券价格走势
48.董事会秘书空缺期间超过()个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1B.3C.6D.12
49.上市公司发行新股的,持续督导的期间为__。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市当年其后2个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
50.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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