国家863计划.docx
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国家863计划.docx
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国家863计划
国家科技计划(863、支撑、农转资金)管理工作资料汇编
为了使我校广大科研工作者更多地了解和熟悉科技部主管的国家科技计划,以便于大家在申请和执行相关项目(课题)时,更好地按照有关要求和规定做好相应的工作。
我们根据学校现阶段科研工作实际,结合国家科技计划管理的各个环节,以问答的方式,就一些大家在申请和执行国家科技计划项目(课题)时可能遇到的问题进行解答,供大家参考。
本期《国家科技计划管理工作资料汇编》主要介绍“国家高技术研究发展计划(863计划)”、“国家科技支撑计划”和国家“农业科技成果转化资金项目”管理相关内容。
一、“十一五”国家科技计划简介
1.国家科技计划主要包括:
基础研究计划、国家科技支撑计划、高技术研究发展计划、科技基础条件平台建设、政策引导类计划等。
基础研究计划包括国家自然科学基金和国家重点基础研究发展计划(“973计划”),国家自然科学基金主要支持自由探索性基础研究,“973计划”是以国家重大需求为导向,对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划,主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。
国家科技支撑计划以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点,结合重大工程建设和重大装备开发,加强集成创新和引进消化吸收再创新,重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题,着力攻克一批关键技术,突破瓶颈制约,提升产业竞争力,为我国经济社会协调发展提供支撑。
高技术研究发展计划(“863计划”)致力于解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题,发展具有自主知识产权的高技术,统筹高技术的集成和应用,引领未来新兴产业发展。
科技基础条件平台建设对科技基础条件资源进行的战略重组和系统优化,促进全社会科技资源高效配置和综合利用,提高科技创新能力。
政策引导类计划通过积极营造政策环境,增强自主创新能力,推动企业成为技术创新主体,促进产学研结合,推进科技成果的应用示范、辐射推广和产业化发展,加速高新技术产业化,营造促进地方和区域可持续发展的政策环境,包括星火计划、火炬计划等。
2.“十一五”国家科技计划体系
1.国家科技重大专项
2.国家高技术研究发展计划(“863计划”)
3.国家科技支撑计划
4.国家重点基础研究发展计划(“973计划”)
5.国家科技基础条件平台建设
6.政策引导类科技计划及专项
星火计划
火炬计划
农业科技成果转化资金
技术创新引导工程
国家重点新产品计划
区域可持续发展促进行动
国家软科学研究计划
7.其他
国际科技合作计划
国家重点实验室
国家工程技术研究中心
科技型中小企业技术创新基金
二、国家高技术发展研究计划(“863计划”)管理问答
1.什么是“863计划”?
1986年3月,面对世界高技术蓬勃发展、国际竞争日趋激烈的严峻挑战,邓小平同志在王大珩、王淦昌、杨嘉墀和陈芳允四位科学家提出的“关于跟踪研究外国战略性高技术发展的建议”上,做出“此事宜速作决断,不可拖延”的重要批示。
在充分论证的基础上,党中央、国务院果断决策,于1986年11月批准启动了以跟踪国际高技术水平、缩小同国外的差距、力争在我国有优势的高技术领域有所突破为目标的“国家高技术研究发展计划”,简称“863计划”。
“863计划”是一项具有明确国家目标的国家科技计划。
经过“七五”、“八五”、“九五”和“十五”四个五年计划的成功实施和广大科研人员的不懈努力,取得了一大批丰硕成果。
目前正在执行的是“十一五”“863计划”。
2.“十一五”“863计划”的定位是什么?
“十一五”期间,“863计划”以增强我国在关键高技术领域的自主创新能力为宗旨,主要解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题,重点落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》提出的前沿技术和部分重点领域中的重大任务,并统筹安排高技术的集成应用和培育新兴产业生长点,发挥高技术引领未来发展的先导作用。
3.“十一五”“863计划”重点支持了哪些高技术领域?
“十一五”期间,“863计划”重点支持信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术和地球观测与导航技术等高技术领域的研究开发工作,并通过专题和项目两种方式组织落实。
其中,专题是以增强原始性创新能力和获取自主知识产权为目标,支持科研人员在确定的前沿技术方向,进行新概念、新方法,以及概念模型和原理样机的探索研究。
专题课题通过公开发布指南方式落实。
专题课题申请指南主要通过科技部和“863计划”网站公开发布,原则上每年发布一次,发布时间在每年的3月份。
项目是以增强集成创新能力和形成战略产品原型或技术系统为目标,重点研发集成性强、有望形成未来战略产品和技术系统、可以进行应用示范、有利于产业技术更新换代的前沿技术。
项目分为重大项目和重点项目。
重大项目主要是围绕国家战略需求,以原型样机或重大技术系统为目标;重点项目是瞄准特定的技术方向,以核心技术或单项战略产品为目标。
重大项目、重点项目任务通过定向委托、公开发布指南、招标(邀标)、定向发布指南等方式落实。
4.“十一五”“863计划”现代农业技术领域的战略目标和战略部署?
“十一五”期间,“863计划”现代农业技术领域紧紧围绕着新阶段现代农业和农村经济发展对农业高技术的重大需求,以“优质、高产、高效、安全生态为目标,重点发展以农业生物技术、农业信息技术为核心的农业高技术,加强原始创新和集成创新,力争在农业生物功能基因、动植物分子育种、数字农业、农业智能化装备、现代食品生物工程和农业生物药物等方面取得重要突破,大幅度提高我国农业高技术的自主创新能力与国际竞争力,为提高我国农业整体效益和资源高效利用率,实现农业的可持续发展,保障国家粮食安全、生态安全和食品安全提供高技术保障。
“十一五”现代农业技术领域从专题、重点项目、重大项目三个层次进行现代农业技术领域的战略部署,启动支持了“动植物品种分子设计”、“数字农业技术”、“现代食品工程技术”、“农产品生境控制与质量安全分子检测”等4个专题;“主要动植物功能基因组研究”、“农业生物药物创制”、“精准农业技术与装备”、“海水养殖种子工程”等4个重大项目;“植物分子与细胞高效育种技术与品种创制”、“现代节水农业技术与产品”、“海水设施养殖与病害控制”、“农业生物制造与食品精细加工技术”、“动植物生物反应器”、“农业蛋白质工程技术及产品”、“生物质转化技术与产品”、“绿色供应链关键技术及产品”、“新型施药技术与农用药械”、“农业动物分子与细胞工程育种”、“主要农作物强优势杂交种的创制与应用”、“水稻智能不育分子设计技术研究及新型不育系的创制”、“杂交梗稻育种及两系杂交稻现代繁种技术研究”、“现代农机智能装备与技术研究”、“食用油生物制造技术研究与开发”、“生物质高效转化与生物炼制”、“木竹先进加工制造技术研究”等17个重点项目。
5.专题课题主要分哪几类?
专题下设课题。
专题课题主要分为两类,一类是探索导向类课题,申请者根据课题申请指南,提出具体课题名称、研究内容和研究目标;一类是目标导向类课题,申请者按照课题申请指南要求的课题研究内容、目标和指标,提出具体课题名称和实现的技术路线。
6.申请专题课题应注意哪些事项?
专题课题采取网上申报()方式,由国家科技计划项目申报中心统一受理。
申请者需认真阅读专题课题申请指南,确定申请的内容是否符合指南规定的范围,申请人是否具有申请资格,同时需要注意申请的经费额度不能超过指南规定的经费支持限额,并需严格按照专题课题申请书的规定撰写申请书和办理相关的申请手续,由科技处相关科室审核后在规定的受理期限内通过网络将专题课题申请书报至国家科技计划项目申报中心。
7.专题课题评审的程序是什么?
(1)课题申请的形式审查。
有以下情况之一者将不能通过形式审查:
申请手续不完备,申请书填写不符合规定;申请者不具备申请指南规定的申请资格;申请内容明显不符合本次指南规定的范围;申请的经费超过指南规定的经费支持限额;课题申请人已经作为“863计划”、“973计划”、国家科技支撑计划在研课题的负责人;课题申请者过去三年内承担“863计划”课题时,有不良信用记录;违反“863计划”有关管理规定和课题申请指南要求的其他情况。
(2)课题申请的同行评议。
通过形式审查的课题申请,按所属的专题或研究方向进行分组,由同行专家通过网络方式进行同行评议。
每项课题申请由7名同行专家进行评议。
同行评议主要从技术层面,对课题申请的创新性、重要性、可行性和研究基础等方面进行评价,同时对申请经费的合理性及与任务的相关性进行评价。
(3)课题申请的评审。
同行评议通过的课题申请进入评审阶段。
由评审专家组(不少于9名专家)对课题进行评审,主要从课题的创新性与可行性层面对其必要性、目标与内容、技术路线与考核指标、技术支撑能力、管理机制等方面进行评审;同时对申请经费的合理性与任务的相关性进行评价。
探索导向类课题的评审采取会议评审方式,也可采取网络会议、视频会议和电话会议等形式进行。
目标导向类课题的评审采取答辩评审的方式进行。
8.课题组长的基本条件、权利和义务有哪些?
课题组长的基本条件:
(1)拥有中华人民共和国国籍;
(2)具有高级职称或已获得博士学位;(3)具有领导课题组开展创新性研究的能力;(4)年龄在55岁(含)以下(按指南发布之日计算);(5)每年(含跨年度连续)离职或出国的时间不超过6个月;(6)同期主持“863计划”、“973计划”、国家科技支撑计划课题数原则上不超过1项,同时可参加1项课题;(7)过去三年内无不良信用记录。
课题组长的基本权利和义务包括:
(1)按照“863计划”管理办法,严格执行课题任务合同书的相关条款,组织课题组完成课题任务;
(2)报告课题执行情况和重大事项,包括年度执行情况、重大研究进展、课题统计数据、课题重大调整等;(3)课题任务完成后要及时进行认真总结,并准备验收申请报告和验收总结材料;(4)配合课题依托单位,接受组织管理机构、专家组或项目主持单位的指导、检查和验收;(5)可提出课题变更或终止申请,但必须充分说明理由,经课题依托单位同意后按程序上报审批。
9.专题课题中期检查主要包括哪些内容?
课题中期检查方式包括会议检查和现场检查。
会议检查专家组由不少于5名与课题研究方向相关的专家和2名财务专家组成,专家从“863计划”专家库中选取;现场检查专家组由不少于2名与课题研究方向相关的专家和1名财务专家组成,专家从“863计划”专家库中选取,专家选择遵循回避原则。
检查内容主要包括:
课题合同规定内容的完成情况、课题技术方向和技术路线的合理性、课题实施进度与计划的一致性、课题成员投入的时间及精力情况、课题依托单位承诺的配套条件落实情况、经费到位与使用情况以及课题实施中其他突出问题等。
10.什么情况下可提出撤销或者终止课题合同建议?
如遇下列情况之一,合同各方均可根据合同有关条款,提出撤销或终止课题合同建议:
(1)经实践证明,课题研究技术路线不合理、不可行、无实用价值,或课题无法实现合同规定进度且无改进办法。
(2)技术水平低于国内同类技术研究水平、其研究内容与其它科技计划相重复,或在课题进行过程中出现了严重的知识产权问题。
(3)完成课题任务所需资金、原材料、人员、基础设施等主要条件不落实。
(4)组织管理不力或者发生重大问题致使合同无法进行。
(5)合同规定的其它需撤销或终止合同的情况。
11.如何申请课题验收?
课题责任主体在课题任务合同书规定完成日期后的30日内,向相关中心提出申请验收;同时递交课题自验收报告,课题任务合同书,国家“863计划”购置仪器、设备等固定资产明细表,国家“863计划”课题成果信息表,国家“863计划”课题验收信息表,课题实施过程中产生的知识产权证明材料、课题实施过程中产生具有宣传与保存价值的影视资料、照片图表及其他材料,电子版材料和书面材料各提交一份;并在申请书中说明提交验收的成果形式及希望验收的时间。
12.重大项目的主要管理流程是什么?
重大项目主要管理流程是:
(1)重大项目启动建议和批准。
(2)重大项目实施方案论证和批复。
(3)重大项目课题申请和评审。
(4)重大项目课题立项建议和审批。
(5)重大项目课题任务合同书签订和立项信息发布。
(6)重大项目课题检查和调整。
(7)重大项目评估、监理和调整。
(8)重大项目验收。
13.重大项目课题如何评审?
重大项目课题评审采取答辩的方式进行,主要从研究内容的创新性、目标的合理性和技术路线的可行性、课题组及申请单位的研究实力和基础、课题的组织管理机制及预期成果等方面进行评审。
如果申请数量较大,将先通过一次会议评审进行初步筛选,按照评审的综合排序结果,确定进入答辩评审的课题。
14.重大项目课题检查的形式有哪些?
重大项目课题的检查形式包括课题年度执行情况报告、中期检查和现场抽查等。
年度报告和中期检查可参照专题课题的年度报告及中期检查的规定进行;相关中心可根据课题年度执行情况报告,针对课题执行过程中的重大关键问题,组织进行不定期的现场抽查。
现场抽查可参照专题课题现场检查的有关规定执行。
15.如何实施重大项目的评估和监理?
为了保证项目的顺利完成,重大项目实行评估制,由科技评估机构对重大项目的执行情况进行中期评估。
具体做法是:
领域办负责选择专业评估机构,与评估机构签订委托评估合同或任务书,由评估机构独立开展重大项目的评估工作。
工程性重大项目实行监理制度,由专业监理机构对项目的实施质量、执行进度和经费使用等进行全程监理。
16.如何进行重大项目验收?
重大项目验收按照课题验收和项目验收两个层次分别进行组织。
重大项目的课题验收由相关中心负责组织,采取现场验收或会议汇报验收两种方式进行验收,但主要课题的验收原则上采取现场验收方式(具体的课题验收组织工作参照专题课题验收的有关规定执行)。
重大项目验收是在90%以上的课题完成验收后,由重大项目总体专家组向领域办提出验收申请,由领域办组织。
17.如何申请重点项目?
有关单位可根据项目申请指南的规定和要求,自行联合或组织国内优势单位,根据项目目标、研究内容等要求,共同进行项目任务的分解,编写《国家高技术研究发展计划(863计划)重点项目申请书》。
在申请书的实施方案部分,应根据任务分解情况,提出下设课题安排,但课题数原则上不超过10个。
项目申请单位超过一家时,在申请时应明确项目牵头申请单位和项目召集人。
项目申请单位应在指南中规定的受理期限内通过网络将项目申请书报至国家科技计划项目申报中心。
18.重点项目牵头单位和项目召集人如何确定?
重点项目牵头单位和项目召集人的确定的过程如下:
(1)对于只下设一个课题的重点项目,课题依托单位是当然的重点项目牵头单位,课题组长是当然的重点项目召集人;
(2)对于下设多个课题的重点项目,原则上由项目牵头申请单位作为重点项目牵头单位,由申请时的项目召集人作为项目召集人。
19.重点项目牵头单位的基本条件和职责是什么?
重点项目牵头单位的基本条件:
满足课题依托单位的基本条件;具有承担项目原型产品或关键技术研发等主要任务的能力和条件;在相关技术领域具有一定实力和影响力,具有较强的组织和协调能力。
主要职责包括:
履行课题依托单位的基本权利和义务,完成所承担的课题任务;负责组织重点项目内不同课题的技术交流、合作和集成;负责为项目召集人提供必要的支撑条件;把握项目总体进度,按规定时间和要求提交项目的执行情况报告,并保证报告内容的客观和真实;可提出项目内课题经费拨付建议或课题任务调整建议;可提出变更项目召集人的建议,但必须充分说明理由,逐级上报审批;负责准备项目验收材料,按要求提出项目验收申请。
20.重点项目召集人的基本条件和职责是什么?
重点项目召集人的基本条件是:
满足课题组长的基本条件;在相关技术领域具有一定知名度,具有很强的责任心和较丰富的实际工作经验,组织管理和协调能力强;能够集思广益,善于听取各方面意见,公正公平,合作共事。
主要职责包括:
协助项目牵头单位组织项目实施;代表项目牵头单位组织课题间的协调和交流;参与项目内课题的检查和验收;综合项目内各课题有关信息,组织编制项目的执行情况报告,在有关会议上代表整个项目进行工作汇报。
21.如何评审重点项目申请?
重点项目申请的评审采取会议答辩方式进行。
评审专家组成员人数一般为11-15人,包括领域专家组有关成员、同行专家、需求或应用方代表,其中同行专家不少于2/3。
项目评审主要是从项目技术路线的可行性、技术的创新性、项目总体组织和实施机制的可操作性等层面对项目申请进行综合评判,同时评价项目各课题设置的必要性和合理性,具体考核指标的难度和可实现性、技术支撑能力、管理机制以及经费课题间分解的合理性等。
22.重点项目课题检查的形式有哪些?
重点项目课题的检查形式包括课题年度执行情况报告、中期检查和现场抽查等。
年度报告和中期检查可参照专题课题的年度报告及中期检查的规定进行;相关中心可根据课题年度执行情况报告,针对课题执行过程中的重大关键问题,组织进行不定期的现场抽查。
现场抽查可参照专题课题现场检查的有关规定执行。
23.如何进行重点项目验收?
重点项目验收按照课题验收和项目验收两个层次分别进行组织(如重点项目只下设一个课题,课题验收和项目验收一并进行)。
重点项目课题验收由相关中心负责组织,可采取现场验收或会议汇报验收两种方式。
重点项目的验收则采取会议汇报验收的方式进行,由领域办负责组织。
具体工作可参照专题的有关规定进行。
24.组织实施部门如何对项目(课题)经费进行监督检查?
(1)财政部、组织实施部门对专项经费拨付使用情况进行监督检查。
(2)组织实施部门会同财政部组织专家或委托中介机构对专项经费的使用和管理进行专项财务检查或中期评估。
专项财务检查和中期评估的结果,将作为调整项目(课题)预算安排、按进度核拨经费的重要依据。
(3)项目(课题)完成后,项目牵头(主持)单位或课题承担单位应当及时向组织实施部门提出财务验收申请,财务验收是进行项目(课题)验收的前提。
组织实施部门负责组织对项目(课题)进行财务审计与财务验收,财务审计是财务验收的重要依据。
(4)存在下列行为之一的,不得通过财务验收:
①编报虚假预算,套取国家财政资金;②未对专项经费进行单独核算;③截留、挤占、挪用专项经费;④违反规定转拨、转移专项经费;⑤提供虚假财务会计资料;⑥未按规定执行和调整预算;⑦虚假承诺、自筹经费不到位;⑧其他违反国家财经纪律的行为。
(5)项目(课题)通过验收后,各课题承担单位应当在一个月内及时办理财务结账手续。
课题经费如有结余,应当及时全额上缴组织实施部门,由组织实施部门按照财政部关于结余资金管理的有关规定执行。
(6)对于预算执行过程中,不按规定管理和使用专项经费、不及时编报决算、不按规定进行会计核算的单位,组织实施部门将会同财政部予以停拨经费或通报批评,情节严重的可以终止项目或课题。
对于未通过财务验收,存在弄虚作假,截留、挪用、挤占专项经费等违反财经纪律的行为,组织实施部门、财政部可以取消有关单位或个人今后三年内申请国家科研项目的资格,并向社会公告。
同时建议有关部门给予纪律处分。
构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
25.湖南省哪些会计师事务所具有“863计划”课题财务验收审计资格?
国家科技计划课题财政专项资金在1000万元(含1000万元)以下的课题结题时,按照自愿、就近和友好协商的原则,课题承担单位须自行在科技部遴选的149家会计师事务所范围内选择委托1家会计师事务所,对课题经费使用情况进行财务验收审计。
湖南省有5家会计师事务所具有国家科技计划课题财务验收审计资格:
湖南天平正大有限责任会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所有限公司湖南分所、湖南里程有限责任会计师事务所、利安达信隆会计师事务所有限责任公司湖南分所、湖南天鉴联合会计师事务所。
26.编制项目概算的目的是什么?
项目概算是国家科技计划项目顺利实施的保障,是确定国家科技计划项目总投入的依据,是项目分任务间合理配置资源的基础。
国家科技计划在提出项目立项建议、进行项目可行性论证阶段应当编制项目概算。
项目概算经过咨询评议后,作为项目立项决策和控制项目(课题)总预算的重要依据。
27.项目概算申报材料有哪些要求?
概算申报书正式书面文件统一使用A4纸,双面打印。
概算申报书按以下顺序装订:
1.项目概算申报书封面;2.项目概算表A;3.项目概算说明书。
概算书面材料应当使用统一的申报软件打印输出。
28.项目概算编报的原则是什么?
概算编报应当结合项目研究开发任务的实际需要,坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。
目标相关性原则:
项目概算应与项目研究开发任务密切相关,概算的提出应该围绕项目目标、任务及技术路线等内容进行测算;政策相符性原则:
项目概算应符合有关财政预算管理、国家科技计划经费管理办法的规定,项目概算中的开支范围和开支标准,应严格按照国家科技计划经费管理办法中的具体规定进行测算;经济合理性原则:
项目概算需求应当结合项目研究开发的现有基础、前期投入和支撑条件,本着实事求是、经济合理、提高效益的原则测算提出。
29.项目概算编报的准备工作有哪些?
(1)在项目立项建议、项目可行性论证报告中提出了项目研究目标及任务分解等内容。
(2)认真阅读相关国家科技计划项目专项经费管理办法,并了解其它相关制度的要求与规定。
30.概算编制有哪些规范性要求?
(1)金额单位和数据精度:
概算数据以“万元”为单位,精确到小数点后面两位。
各类开支标准或单价以“元”为单位,精确到个位。
外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。
(2)编码与数据平衡关系:
概算申报书中有关编号和代码应填写准确,数据之间满足有关的平衡关系,书面文件必须由统一申报软件打印输出。
(3)名称的规范性:
所有项目和项目承担(组织、主持、牵头)单位的名称,应填写法人单位全称。
项目概算申报书中不同地方出现的相同设备、材料等实物信息应填写规范和统一的名称。
(4)签字盖章:
项目概算申报书必须加盖项目承担(组织、主持、牵头)单位公章,不得以复印件上报。
31.课题预算申报材料有哪些要求?
(1)预算申报书正式书面文件统一使用A4纸,双面打印。
预算申报书内容及装订顺序:
课题预算申报书封面;承诺书;课题预算基本情况表B1;课题预算表B2-B8;课题预算说明书;大型设备申请书;配套经费证明。
(2)其他相关预算材料:
设备报价单(单价≥5万元的设备须提交此材料)
32.课题预算编报的原则是什么?
预算编报应当根据项目经费概算,并结合课题研究开发任务的实际需要,坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。
33.课题预算申请书如何组织编报?
课题承担单位财务部门会同课题负责人共同编制课题预算申报书,课题承担单位、课题负责人对预算编制的真实性负责。
34.课题预算编报的准备工作有哪些?
在编制课题预算之前,课题承担单位财务部门及课题负责人应确认完成以下两方面的工作:
(1)课题研究目标、内容、技术路线、研究周期、参加单位、参加人员及任务分解等内容已明确。
(2)认真阅读相关国家科技计划项目专项经费管理办法,并了解其它相关制度的要求与规定。
35.课题预算编制的规范性要求是什么?
(1)金额单位和数据精度:
预算数据以“万元”为单位,精确到小数点后面两位。
各类标准或单价以“元”为单位,精确到个位。
外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。
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