体系 文档.docx
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4.4实施和运行
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。
最高管理者应通过以下方式证实其承诺:
a)确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。
注1:
资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。
b)明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理;作用、职责、责任和权 限应形成文件和予以沟通。
组织应任命最高管理者中的成员,承担特定的职业健康安全职责,无论他(他们)是否还负有其他方 面的职责,都应明确界定如下作用和权限:
(1)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系;
(2)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告,以供评审,并为改进职业健康安全管 理体系提供依据。
注2:
最高管理者中的被任命者(比如大型组织中的董事会或执委员会成员),在仍然保留责任的同时,可将他们的
一些任务委派给下属的管理者代表。
最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。
所有承担管理职责的人员,都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。
组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任,包括遵守组织适用 的职业健康安全要求。
4.4.2能力、培训和意识
组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力,该能力 应依据适当的教育、培训或经历来确定。
组织应保存相关的记录。
组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。
应提供培训或采 取其他措施来满足这些需求,评价培训或所采取的措施的有效性,并保存相关记录。
组织应当建立、实施并保持程序,使在本组织控制下工作的人员意识到:
(1)他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果,以及改进个人表现的职业健康安 全益处;
(2)他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求,包括应急准备和响应 要求(参见4.4.7)方面的作用、职责和重要性;
(3)偏离规定程序的潜在后果。
培训程序应当考虑不同层次的:
(4)职责、能力、语言技能和文化程度;
(5)风险。
4.4.3沟通、参与和协商
4.4.3.1沟通
针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系,组织应建立、实施和保持程序,用于:
(1)在组织内不同层次和职能进行内部沟通;
(2) 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通;
(3) 接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。
4.4.3.2参与和协商
组织应建立、实施并保持程序,用于:
a) 工作人员:
适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定;
适当参与事件调查;
参与职业健康安全方针和目标的制定和评审;
对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商;
对职业健康安全事务发表意见。
应告知工作人员关于他们的参与安排,包括谁是他们的职业健康安全事务代表。
b) 与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。
适当时,组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。
4.4.4文件
职业健康安全管理体系文件应包括:
a) 职业健康安全方针和目标;
b) 对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述;
c) 对职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述,以及相关文件的查询途径;
d) 本标准所要求的文件,包括记录;
e) 组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件,包括 记录。
注:
重要的是,文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配,按有效性和效率的要求使文件数量尽 可能少。
4.4.5文件控制
应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。
记录是一种特殊类型的文件,应依 据4.5.4的要求进行控制。
组织应建立、实施并保持程序,以规定:
a)在文件发布前进行审批,确保其充分性和适宜性;
b)必要时对文件进行评审和更新,并重新审批;
c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识;
d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本;
e)确保文件字迹清楚,易于识别;
f)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识,并对其发放予以控制;
g) 防止对过期文件的非预期使用。
若须保留,则应做出适当的标识。
4.4.6运行控制
组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动,以管理职业健康安 全风险。
这应包括变更管理(参见4.3.1)。
对于这些运行和活动,组织应实施并保持:
a)适合组织及其活动的运行控制措施;组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全 管理体系之中。
b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施;
c)与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施;
d)形成文件的程序,以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标;
e)规定的运行准则,以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标
4.4.7应急准备和响应
组织应建立、实施并保持程序,用于:
a)识别潜在的紧急情况;
b)对此紧急情况做出响应。
组织应对实际的紧急情况作出响应,防止和减少相关的职业健康安全不良后果。
组织在策划应急响应时,应考虑有关相关方的需求,如应急服务机构、相邻组织或居民。
组织也应定期测试其响应紧急情况的程序, 可行时,可让有关的相关方适当参与其中。
组织应定期评审其应急准备和响应程序,必要时对其进行修订,特别是在定期测试和紧急情况发生 后(参见4.5.3)。
4.5检查
4.5.1绩效测量和监视
组织应建立、实施并保持程序,对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。
程序应规定:
a)适合组织需要的定性和定量测量;
b)对组织职业健康安全目标满足程度的监视;
c)对控制措施有效性(既针对健康也针对安全)的监视;
d)主动性绩效测量,即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则;
e)被动性绩效测量,即监视健康损害、事件(包括事故、未遂事故等)和其他不良职业健康安全绩 效的历史证据;
f)对监视和测量的数据和结果的记录,以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。
如果测量或监视绩效需要设备,适当时,组织应建立并保持程序,对此类设备进行校准和维护。
应 保存校准和维护活动及其结果的记录
4.5.2合规性评价
4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺[参见4.2c)],组织应建立、实施并保持程序,以定期评价 对适用法律法规的遵守情况(参见4.3.2)。
组织应保存定期评价结果的记录。
注:
对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。
4.5.2.2组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况(参见4.3.2)。
这可以和4.5.2.1中所要求的 评价一起进行,也可另外制定程序,分别进行评价。
组织应保存定期评价结果的记录。
注:
对于不同的、组织应遵守的其他要求,定期评价的频次可以有所不同。
4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 4.5.3.1事件调查
组织应建立、实施并保持程序,记录、调查和分析事件,以便:
a)确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素;
b) 识别对采取纠正措施的需求;
c) 识别采取预防措施的可能性;
d) 识别持续改进的可能性;
e) 沟通调查结果。
调查应及时开展。
对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会,应依据4.5.3.2相关要求进行处理。
事件调查的结果应形成文件并予以保存。
4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施
组织应建立、实施并保持程序,以处理实际和潜在的不符合,并采取纠正措施和预防措施。
程序应 明确下述要求:
a)识别和纠正不符合,采取措施以减轻其职业健康安全后果;
b)调查不符合,确定其原因,并采取措施以避免其再度发生;
c)评价预防不符合的措施需求,并采取适当措施,以避免不符合的发生;
d)记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果;
e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源,或者对新的或变化的控制措施的需求, 则程序应要求对拟定的措施在其实施前先进行风险评价。
为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施,应与问题的严重性相适应,并与面 临的职业健康安全风险相匹配。
对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化,组织应确保其体现在职业健康安全管理体系文 件中。
4.5.4记录控制
组织应建立并保持必要的记录,用于证实符合职业健康安全管理体系要求和本标准要求,以及所实 现的结果。
组织应建立、实施并保持程序,用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置。
记录应保持字迹清楚,标识明确,并可追溯。
4.5.5内部审核
组织应确保按照计划的时间间隔对职业健康安全管理体系进行内部审核。
目的是:
——确定职业健康安全管理体系是否:
·符合组织对职业健康安全管理的策划安排,包括本标准的要求;
得到了正确的实施和保持; ·有效满足组织的方针和目标。
——向管理者报告审核结果的信息。
组织应基于组织活动的风险评价结果和以前的审核结果,策划、制定、实施和保持审核方案。
应建立、实施和保持审核程序,以明确:
——关于策划和实施审核、报告审核结果和保存相关记录的职责、能力和要求; ——审核准则、范围、频次和方法的确定。
审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。
4.6管理评审
最高管理者应按计划的时间间隔,对组织的职业健康安全管理体系进行评审,以确保其持续适宜 性、充分性和有效性。
评审应包括评价改进的可能性和对职业健康安全管理体系进行修改的需求,包括 对职业健康安全方针和职业健康安全目标的修改需求。
应保存管理评审记录。
管理评审的输入应包括:
——内部审核和合规性评价的结果; ——参与和协商的结果(参见4.4.3);
——来自外部相关方的相关沟通信息,包括投诉; ——组织的职业健康安全绩效; ——目标的实现程度;
——事件调查、纠正措施和预防措施的状况; ——以前管理评审的后续措施;
——客观环境的变化,包括与职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展; ——改进建议。
管理评审的输出应符合组织持续改进的承诺,并应包括与如下方面可能的更改有关的任何决策和 措施:
——职业健康安全绩效; ——职业健康安全方针和目标; ——资源;
——其他职业健康安全管理体系要素。
管理评审的相关输出应可用于沟通和协商(参见4.4.3)。
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