环境行政处罚案卷评查指南环办98号.docx
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环境行政处罚案卷评查指南环办98号
环境保护部办公厅
关于印发《环境行政处罚案卷评查指南》的通知
环办〔2012〕98号
各省、自治区、直辖市环境保护厅(局),新疆生产建设兵团环境保护局,辽河保护区管理局,副省级城市环境保护局,各环境保护督查中心:
为规范和监督环境行政处罚行为,提高环保部门办理行政处罚案件的质量和水平,推进依法行政,我部组织编制了《环境行政处罚案卷评查指南》。
现印发给你们,供参考。
电子版可通过我部网站或“12369”环保热线网站下载。
附件:
环境行政处罚案卷评查指南
环境保护部办公厅
二○一二年七月十六日
附件
环境行政处罚案卷评查指南
环境保护部
二○一二年七月
前言
本指南介绍了环境行政处罚案卷评查的主要内容、工作程序、评查方法,提供了案卷评查单样式、实体评查评分标准、卷面评查评分标准。
本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。
本指南为首次发布。
本指南起草单位为中国人民大学。
本指南由环境保护部环境监察局组织制订。
本指南由环境保护部解释。
1.适用范围
2.术语和定义
2.1行政处罚案卷
2.2法定处罚主体
2.3当事人
2.4环保部门负责人
3.工作依据
3.1法律
3.2部门规章
3.3司法文件
4.评查内容
4.1主体合法
4.2事实清楚
4.3证据充分
4.4适用法律正确
4.5程序合法
4.6文书规范
4.7执行到位
4.8归档规范
5.评查程序
6.评查办法
附一:
案卷评查单样式
附二:
实体评查评分标准
附三:
卷面评查评分标准
1.适用范围
本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。
2.术语和定义
2.1行政处罚案卷(以下简称案卷)
指环保部门按照《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的规定和档案管理的要求,将行政处罚实施过程中收集的证据、制作的文书等材料进行整理归档而形成的卷宗材料。
责令改正违法行为的案卷,可参考本指南关于行政处罚案卷的规定。
2.2法定处罚主体
指依法具有行政处罚权的环保部门。
经法律、法规授权的环境监察机构在授权范围内实施行政处罚,适用本指南关于环保部门的规定。
2.3当事人
指违反环境保护法律、法规、规章的规定,被环保部门依法给予行政处罚的单位和个人。
2.4环保部门负责人
指环保部门的法定代表人或者主管负责人。
经委托或者授权的环境监察机构的法定代表人或者主管负责人,视为“环保部门负责人”。
3.工作依据
3.1法律
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国行政复议法》
《中华人民共和国行政诉讼法》
《中华人民共和国民事诉讼法》
《中华人民共和国行政强制法》
3.2部门规章
《环境行政处罚办法》(环境保护部令第8号)
《环境行政执法后督察办法》(环境保护部令第14号)
3.3司法文件
《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》(法释〔2000〕8号)
《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》(法释〔2002〕21号)
4.评查内容
4.1主体合法
4.1.1行政处罚的实施主体具有法定资格。
4.1.2实施行政处罚符合法定权限。
4.1.3案件承办人员具备行政执法资格。
4.1.4对当事人的认定正确。
4.2事实清楚
4.2.1对当事人行为的描述清楚。
4.2.2对当事人行为的定性准确。
4.2.3当事人的行为违反了法律、法规或者规章的规定。
4.2.4当事人的行为依法应当或者可以给予行政处罚。
4.3证据充分
4.3.1卷内证据的收集和认定符合法律、法规、规章和其他规范性文件的规定。
4.3.2证据形式符合法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。
4.3.3卷内证据充分,证据之间能相互印证,形成证据链。
4.3.4卷内证据能证明当事人行为、有关法律事件的事实、性质、情节、后果。
4.4适用法律正确
4.4.1认定违法事实和实施行政处罚的依据是有效的法律、法规、规章。
4.4.2认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据及其条、款、项、目准确无误。
4.4.3行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章和有关规范自由裁量权的规定。
4.5程序合法
4.5.1按照立案、调查取证(或者调查取证、补充立案)、告知、审查决定、送达、执行、结案等基本流程实施。
4.5.2由两名以上执法人员进行调查取证,并向当事人出示证件、表明身份、告知回避申请权。
4.5.3抽样取证、先行登记保存证据、查封扣押物品场所符合法定条件和程序。
4.5.4作出行政处罚决定前,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利,并听取其陈述、申辩。
4.5.5符合听证条件的,告知当事人听证权利。
当事人要求听证的,依法举行听证。
4.5.6行政处罚决定经过环保部门负责人批准。
4.5.7重大行政处罚案件经过集体审议。
4.5.8法律文书依照法定程序和时限送达,并附有送达回证。
4.5.9依法应当移送司法机关或其他机关处理的案件,及时移送。
4.6文书规范
4.6.1文书各要素齐全。
4.6.2条理清楚,表述准确,结构严谨。
4.6.3字词规范,标点正确。
4.7执行到位
4.7.1当事人自行履行的,行政处罚决定书所载明的各项义务得到全面、足额的履行。
4.7.2申请人民法院强制执行的,按照有关程序、时限等要求将强制执行申请书递交有管辖权的人民法院。
4.7.3收缴罚款、没收财物使用财政部门统一印制或者监制的罚没票据。
4.7.4无须执行或者无法执行的,附有相关说明材料。
4.8归档规范
4.8.1案卷分年度归档。
4.8.2一案一卷。
4.8.3卷内目录及备考表填写规范。
4.8.4卷内材料排列有序,装订整齐。
5.评查程序
5.1制定评查工作计划。
5.2书面通知评查事项,告知评查流程、范围、形式、时限、标准、案件类型、调阅案卷数量、评查项目、工作要求等。
5.3抽取一定数量的案卷。
5.4对照评分标准进行案卷评查,计算得分,填写案卷评查单。
5.5对案卷初评结果和存在的问题进行复核,在案卷评查单上注明复核意见。
5.6听取被评查单位对案卷评查结果的意见。
5.7对案卷评查结果进行复核和修正,确认案卷成绩。
5.8通报评查结果。
6.评查办法
6.1案卷评查分为实体评查和卷面评查两部分。
实体评查主要针对行政处罚是否合法、能否成立,卷面评查主要针对卷内证据的调取和文书的制作是否规范。
6.2案卷计分采用百分制,分为实体分(满分为50分)、卷面分(满分为50分)和加分三部分。
案卷总分=实体分+卷面分+加分。
6.3实体分设两档分值,其中实体内容全部符合规定的,实体分计50分;实体内容任何一项不符合规定的,实体分计0分。
评分标准详见附二。
6.4卷面评分可以根据证据类型和文书种类确定评查项目,并逐项记分。
卷面分=50*对应评查项目得分之和/参与评查项目标准分之和。
评分标准详见附三。
附一:
案卷评查单样式(略)
附二:
实体评查评分标准(略)
附三:
卷面评查评分标准(略)
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- 关 键 词:
- 环境 行政处罚 案卷 指南 98