福建省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx
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福建省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题
福建省证券从业资格考试:
金融期权与期权类金融衍生产品考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择
2.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
3.一般来说,在利率将上调的预测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资()。
A.长期国债 B.短期国债 C.长期国债和短期国债 D.不能确定
4.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价
5.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,属于证券__。
A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式
6.2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A.香港特别行政区B.澳门特别行政区C.天津滨海新区D.上海浦东新区
7.目前,我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。
A.5B.10C.15D.20
8.我国对基金募集申请实行的是__。
A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制
9.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在()内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月
10.在我国,新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。
A.中国证监会B.主承销商C.上市的证券交易所D.股票发行人
11.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
12.我国证券交易所的交易规则规定,股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。
A.10B.50C.100D.1000
13.“三公”原则不包括__。
A.公开B.公平C.公正D.公认
14.一般来说,客户规模__,其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__,通常也能得到更加优惠的费率待遇。
A.越大;越强B.越小;越强C.越小;越弱D.越大;越弱
15.上市公司增发股票时,刊登网上发行中签结果公告的时间是()日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
16.深圳证券交易所将上市公司分为__类。
A.5B.6C.7D.8
17.某股份公司发行面值1000元,利率为5%的债券,因当时的市场利率为6%,折价发行,价格为950.87元,则该债券的期限为()年。
A.5B.6C.7D.8
18.为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括__。
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离C.内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门D.托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录
19.旅行社因不能成团,将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时,须征得__。
A.多数旅游者同意B.旅游者的口头同意C.旅游者的书面同意D.出团社和旅游者的同意
20.下列情况下,最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__A.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减D.高位价涨量平
21.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
22.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元
23.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。
()A.2;2;100B.2;2;500C.3;3;100D.3;3;500
24.上海证券交易所在2007年开发了_______,并制定了______。
__A.浮动收益证券综合电子平台;《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B.固定收益证券综合电子平台;《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C.浮动收益证券综合电子平台;《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D.固定收益证券综合电子平台;《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》
25.上市公司增发股票时,刊登网上发行中签结果公告的时间是()日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
26.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度
27.根据我国有关法律、法规的规定,证券业从业人员不得买卖__。
A.国债B.股票C.基金D.企业债券
28.在我国,证券公司要取得交易席位,应向__提出申请。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.中国证监会
29.登记结算公司于权益登记日R日登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A.R日当HB.R日后第一个交易日C.R日后第二个交易日D.R日后第三个交易日
30.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收()。
A.印花税B.企业所得税C.营业税D.个人所得税
31.可转换债券都具有的双层的特征是__。
A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权
32.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产
33.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
34.信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A.房屋B.土地C.公司信誉D.第三者保证
35.下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,所求保值增值D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
36.对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则不包括__。
A.配股和增发新股,按成本估值B.不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值C.存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值
37.公司童事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.25%B.20%C.15%D.10%
38.在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是__。
A.当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归B.MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C.MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势D.在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号
39.当法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A.10%B.20%C.25%D.15%
40.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过______亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达______以上。
()A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%
41.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A.2%~4%B.1%~5%C.5%~10%D.10%~15%
42.在金融市场上通过购买有价证券,由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者,属()。
A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.贷款融资
43.资产评估报告的有效期为()起的一年。
A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日
44.CFA__级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。
A.一B.二C.三D.四
45.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。
A.70%B.80%C.90%D.60%
46.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______万元以上______万元以下的罚款。
__A.1;10B.2;20C.3;30D.5;50
47.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。
A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值
48.证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额
49.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10B.15C.20D.30
50.在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构
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