自考《证券投资与管理》试题库及答案.docx
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自考《证券投资与管理》试题库及答案
2021自考《证券投资与管理》试题库及答案
自考《证券投资与管理》试题1
一、填空
1.证券投资的收益性一般与风险性成()关系,与其流通性成()关系,与其持有期长短成()关系。
2.股票交易程序的环节包括是开户、()、()_、交割与过户。
3.证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有()、()、最高价和最低价,其中()是技术分析最重要的价格指标。
4.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由()个上升波浪和()个下降波浪组成。
参考答案:
1.正向、反向、正向2.委托买卖、竞价成交 3.开盘价、收盘价、收盘价4.5、3
1.证券可分为()和()两大类。
2.公司分析可以分为()分析和()分析两大部分。
3.技术分析的三大假设是:
市场行为涵盖一切信息、()、历史会重演。
4.我国的B股是以()标明面值、以()认购和交易的股票。
5.证券交易所的组织形式有()和()_两种。
6.K线图中,收盘价与开盘价之间的部分称为()。
参考答案:
1.有价证券、无价证券2.基本素质、财务3.市场是有趋势的4.人民币、外币5.会员制、公司制6.实体
二、单选题
1.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。
A.少B.多C.相同D.不确定2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值
3.某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是()。
A.8.2B.8.26C.9.26D.8.69
4.安全性最高的有价证券是()。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券
5.封闭式基金基金单位的交易方式是()。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回,又可上市D.柜台交易
6.开放式基金的交易价格取决于()。
A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.其他
7.在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?
()
A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险
8.一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致()
A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整
9.K线图中十字线的出现,表明()。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
C.买卖双方的力量不分上下
D.行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义
10.()是从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债的比值。
A.速动比率B.流动比率C.产权比率D.资产负债率
参考答案:
1.B2.C3.B4.A5.B6.B7.B8.A9.C10.A
1.计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券
2.除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。
A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股
3.股票未来收益的现值是股票的()
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值
4.一般情况下,中央银行采取紧缩的货币政策将导致()
A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整
5.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。
A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户
C.分别开设上海和深圳证券账户D.不需开设帐户
6.上海、深圳证券交易所均在每个营业日开市前采用()形成开盘价,在交易过程中采用()形成成交价。
A.集合竞价方式集合竞价方式B.连续竞价方式连续竞价方式
C.连续竞价方式集合竞价方式D.集合竞价方式连续竞价方式
7.投资者在提出委托时,既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是()。
A.市价委托B.限价委托
C.停止损失委托指令D.停止损失限价委托指令
8.使用保证金交易方式买进股票,在股票价格上升的情况下,投资者可以用与现货交易一样数量的本金,获得()。
A.更小的盈利B.更大的盈利
C.盈利不变D.会导致亏损
9.以下各种证券中,受经营风险影响最大的是()。
A.普通股B.优先股
C.公司长期债券D.公司短期债券
10.当经济稳步增长、发展前景看好时,投资于以下哪种金融工具对投资者更有利()。
A.公司债券B.国库券C.普通股D.优先股
参考答案:
1.B2.B3.D4.B5.C6.D7.B8.B9.A10.C
三、多选题
1.证券发行市场上的机构投资者主要有()。
A.证券公司B.政策性银行C.共同基金D.企业E.事业单位
2.按照发行主体的不同,债券可以分为()。
A.城市债券B.金融债券C.农村债券D.公司债券E.政府债券
3.国际债券的种类有()
A.全球债券B.本国债券C.美国债券D.外国债券E.欧洲债券
4.普通股票股东享有的权利主要是()
A.公司重大决策的参与权B.盈余分配权
C.剩余资产分配权D.选择管理者E.优先领取固定股息
5.某周股市市场指数为阴线其K线图如左:
则
A.周一开盘时为669点B.周五收盘时为669点
C.本周最高点相对收盘点多16点D.本周指数的振荡幅度为20
E.本周最低点相对开盘点少12点
6.股价趋势从其运动方向看,可分为()。
A.长期趋势B.上涨趋势C.水平趋势D.下跌趋势E.短期趋势
7.整理形态的类型很多,除了三角形外,还有()等形态。
A.矩形B.旗形C.菱形D.楔形E.头肩型
8.股息的形式大致可分为()。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息E.建业股息
9.证券投资的宏观经济分析主要包括()。
A.宏观经济运行分析B.宏观经济政策分析
C.经济指标分析D.行业和公司分析E.投资者分析
10.技术分析的假设包括()。
A.价格沿趋势移动B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量
C.历史会重演D.市场行为包涵一切信息E.市场没有摩擦
参考答案:
1.ABCD2.BDE3.DE4.ABC5.BCDE6.BCD7.ABD8.ABCDE9.ABC10.ACD
1.能够评价股票市价合理性的指标有()。
A.发行价格B.市盈率C.本利比D.净资产倍率E.发行量
2.下列关于旗形形态的陈述中,正确的有()。
A.旗形出现之前,一般应有一个旗杆
B.旗形持续的时间越长,股价保持原来趋势的能力越强
C.旗形形成之前,成交量较大
D.旗形形成之后,成交量较小E.旗形是反转型
3.在现金流量中,投资活动的现金流量包括()。
A.收回投资所得现金B.购买债券所得利息
C.分得股利或利润所收到的现金D.购买原材料的费用E.购买股票所支付的现金
4.封闭式基金的交易价格()。
A.可能出现溢价现象B.必然反映基金净值
C.受市场供求关系影响D.不可能出现溢价现象E.可能出现折价现象
5.()属于影响行业兴衰的主要因素。
A.技术进步B.社会习惯的改变
C.行业生命周期D.行业制度E.行业的领导
6.以下各指标中,用于对公司资本结构进行分析的指标有()。
A.资产负债比率B.股东权益比率
C.长期负债比率D.应收帐款周转率E.固定资产周转率
7.以下属于系统风险的是()。
A.利率风险B.市场风险
C.违约风险D.购买力风险E.经营风险
8.以下属于利率影响证券价格的途径的是()。
A.改变资金的流向B.影响公司的成本
C.影响公司的经营D.影响货币政策的执行E.影响消费者的购买力
9.以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是()。
A.无差异曲线越平坦,说明该投资者越偏好风险
B.无差异曲线越平坦,说明该投资者越厌恶风险
C.无差异曲线越陡峭,说明该投资者越偏好风险
D.无差异曲线越陡峭,说明该投资者越厌恶风险
E.水平的无差异曲线表明投资者极度厌恶风险
10.上市公司定期公告的财务报表包括()。
A.资产负债表B.损益表
C.成本明细表D.现金流量表E.财务状况变动表
参考答案:
1.BD2.ACD3.ABCE4.ACE5.ABC6.ABC7.ABD8.AB9.AD10.ABD
四、判断
1.投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。
2.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
3.信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大,不会使投资者的亏损放大。
4.对于套期保值者而言,获得额外利润比转移价格风险更重要。
5.期权买卖双方之所以能成交,是因为他们对未来行情的判断正好相反。
6.技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础,预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
7.MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。
8.在下跌行情中有压力线,在上升行情中有支撑线。
9.系统风险又称为可分散风险或可回避风险。
10.流动比率可以反映公司的短期偿债能力。
答:
1错2错3错4错5对6对7对8错9错10对
1.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
2.公司股票的市盈率越低,越值得投资者进行投资。
3.本币贬值,资本从本国流出,从而使股票市场价格下跌。
4.利用期权和期货合约都可以进行套期保值。
5.存货周转率是反映公司偿债能力的指标。
6.在产业生命周期成熟期,行业发展很难较好地与国民生产总值保持同步增长。
7.在K线理论中,不管实体是阳线还是阴线,一般来说,上影线越长,下影线越短,实体越短,越有利于空方占优,反之,上影线越短,下影线越长,实体越长,越有利于多方占优。
8.一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
9.上市流通股票的市价涨跌直接影响到股份公司资本总额的增减。
10.根据葛兰威尔法则,股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线,为卖出信号。
参考答案:
1.对2.错3.对4.对5.错6.对7.对8.错9.错10.错
五、简答题
1.寻找增长型行业的基本方法是什么?
参考答案:
用该行业历年的统计资料与国民经济综合指标相对比来判断某行业是否属于增长型行业。
第一,取得该行业历年销售额或营业收入的可靠数据并计算出年增长率,与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较,若该行业大多数年份的增长率均大于国民经济综合指标的增长率,则属于增长型行业;反之,该行业的年增长率与国民经济综合指标的年增长率持平甚至偏低,则说明这一行业与国民经济同步增长或增长过缓。
第二,计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重。
若这一比重逐年增加,说明这一行业增长比国民经济水平快;反之,则较慢。
2.为什么说价、量是技术分析的基本要素?
参考答案:
价和量是市场行为最基本的表现。
市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。
过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。
技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析工具来分析、预测未来的市场走势。
这里,成交价、成交量就成为技术分析的要素。
一般说来,买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
反映在价、量上就往往呈现出这样一种趋势规律:
价增量增,价跌量减。
成交价、成交量的这种规律关系是技术分析的合理性所在,因此,价、量是技术分析的基本要素。
1.简述证券投资基本面分析的主要步骤。
参考答案:
(1)信息收集
1)宏观经济运行状况信息。
如经济增长率、通胀率、国际收支等。
2)宏观经济政策信息。
如货币政策、财政政策等。
3)行业运行状况信息。
如行业的发展水平与规模、国内外市场容量、市场竞争程度等。
4)上市公司运营状况信息。
如招股说明、中期报告、年度报告及信息披露公告等。
5)证券市场法律、法规信息。
如政府为规范证券市场运行而出台的各项法律、法规等。
(2)分析信息
1)信息识别
2)研究经过筛选后的信息
(3)作出结论并修正结论
2.简述证券投资的系统风险和非系统风险。
参考答案:
系统风险包括:
政策风险;周期波动风险;利率风险;购买力风险;非系统风险包括:
信用风险;经营风险;财务风险。
也可以按照自己的语言说明上述的风险。
六、论述题
试述上市公司如何利用关联交易进行利润操纵。
参考答案:
1、转让研究开发成果
借记银行存款和其他业务支出,贷记其他业务收入。
2、以费用分担方式转移期间费用
由集团公司承担保险费、运输费、广告费等
3、向关联方出租资产与土地使用权增加收益
由于会计制度对租金收入和理性的规定较少,上市公司往往通过相关联方出租长期资产的方式由外部转移收入。
4、向关联方借款融资降低财务费用
通过相关联方借款减少对银行的负债,降低财务费用
自考《证券投资与管理》试题2
一、单项选择题
1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
答案:
A
2.由于______的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案:
C
3.机构投资者注重资产的安全性,在控制风险的条件下追求投资收益,在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案:
C
4.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于______。
A股票B国债
C公司债D证券投资基金
答案:
B
5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
答案:
D
6.有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案:
D
7.按规定,股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。
A支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务-缴纳所欠税款
B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务
C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务
D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务
答案:
B
8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案:
B
9.股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。
A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制
答案:
C
10.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案:
A
11.除可获得固定的股息外,在公司利润增加时,还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。
A累积优先股票B参与优先股票
C可转换优先股票D可赎回优先股票
答案:
B
12.我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
答案:
A
13.债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
答案:
D
14.通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案:
A
15.没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
答案:
C
16.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券
答案:
B
17.发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案:
C
18.证券投资基金由_______托管,由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案:
A
19.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。
A直接B间接C集合D分散
答案:
C
20.投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
答案:
A
21.以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A有明确的存续期限B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易
答案:
C
22.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金
答案:
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D货币基金
答案:
D
24.负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案:
B
25.基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。
A国内基金B国际基金
C离岸基金D海外基金
答案:
C
26.承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
答案:
A
27.接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商
答案:
B
28.没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案:
C
29.以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
答案:
A
30.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案:
B
二、多项选择题
1.证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
答案:
ABCD
2.个人投资者的投资目的主要有:
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
答案:
ABCD
3.机构投资者的特点主要有:
______。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
答案:
ABCD
4.参加证券投资的金融机构主要有:
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案:
ABCD
5.证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案:
ABC
6.根据证券所体现的经济性质,可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
答案:
BCD
7.股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
答案:
ABD
8.按股东的权益分类,股票可分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
答案:
ABCD
9.普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:
______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权
答案:
ABCD
10.股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A同股同利原则B纳税优先原则
C公积金优先原则D无盈余无股利原则
答案:
ABCD
11.优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
答案:
ABCD
12.我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
答案:
ABCD
13.债券的特点是具有______。
A期限性B安全性C收益性D流动性
答案:
ABCD
14.公司债券的主要种类有______。
A信用公司债券B抵押公司债券
C保证公司债券D住宅公司债券
答案:
ABCD
15.按计息方式不同,债券可分为______等。
A定息债券B零息债券
C息票累积债券D浮动利率债券
答案:
ABCD
16.按偿还期限不同,债券可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案:
ABC
17.按市场所在地不同,债券可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D全球债券
答案:
ABC
18.证券投资基
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