《归档文件整理规则》解读优质PPT.pptx
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这是从我国情出发的一种现实考虑。
企事业单位档案工作目前乃至相长的时期尚处于手工和计算机两种管理方式,规则在立足适应现代化管理需要的前提下,兼顾手工管理的方式,做到既有导向性,又体现出过渡性。
2、规则在简化整理的同时,也兼顾了档案馆管理的需要。
如规则将件号区分为室编、馆编两种,并在设计归档章、盒脊等格式预留了位置,以方便进馆时重新编号。
3、规则适用范围的界定同样体现了兼容性。
适用范围规定:
“我国各级机关、团体和其他社会组织”,适用范围中未将现代化管理水平作为明确的限定标准提出,以方便各地档案行政管理部门根据本地区实际情况自行掌握规则的推广进度和推广面。
(三)灵活1、规则作为通用的行业标准,必须具有普适性。
在保证整理质量,便于检索的前提下,不同机关、企事业单位具体做法可以有所不同。
如有些条款对一些整理项目只提出原则要求,各级地方档案行政管理部门可以因地制宜地提出具体要求,各企事业单位也可以根据自身实际选择适宜的整理方式。
分类只限定基本分类方法,允许各机关、企事业单位以不同方式组合,制定切合单位实际的分类方案;
排列只提原则要求,具体方式可由机关自定;
允许使用选择项目,归档章、档案盒盒脊、归档文件目录等都可以根据需要设置其他选择项目。
2、规则作为推荐性行业标准,放宽对实施规则过渡期的要求,在一段时期内允许规则与文书立卷两种整理方法并存,便于各地档案行政管理部门根据本地实际情况开展工作。
采用规则应从一个新的整理年度开始,在此之前已经按照立卷的方法整理归档的档案,不应要求按规则返工重整,以免造成人力、物力的浪费。
规则条款中未明确为选择项的即是必备项,不能随意取舍。
选择项目可以在地方档案行政管理部门指导下选用,规则不作推荐。
第二部分:
归档文件整理规则解读,一、范围二、定义三、整理原则四、质量要求五、整理方法,一、范围本标准规定了归档文件整理的原则和方法。
本标准适用于各级机关、团体和其他社会组织。
意见第一条明确指出:
企业应根据自身实,际情况决定是否参照执行归档文件整理规则。
意见第二条:
企业档案管理现代化水平较高,,实现计算机检索和档案信息网上查询的企业;
或者年度内管理性归档文件数量较少的企业,可参照执行规则。
企业计算机管理档案基本条件不具备的,建议暂缓执行规则。
意见第五条:
根据工业企业档案分类试行规则进行实体分类的企业,其党群工作、行政管理、经营管理和生产技术管理四大类的文件材料可参照执行规则的规定,按“件”进行整理。
具体操作中四大类可以继续保留,不再设置二级类目;
也可以四大类合并为“管理类”,划断年度重新调整分类编号,制定新的分类方案。
没有按工业企业档案分类试行规则进行实体分类的企业,其管理性的文书档案可参照执行规则。
科技档案(产品、科研、基本建设、设备仪器)执行科学技术档案案卷构成一般要求(GB/T118222008)。
会计档案整理依据:
会计档案管理办法(财会字199832号职工档案整理依据:
干部档案工作条例组通字199113号企业职工档案管理规定劳力字199233号,二、定义,归档文件、归档文件整理、件,
(一)归档文件:
立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。
(档案工作基本术语中华人民共和国档案行业标准)立档单位:
构成档案全宗的国家机构、社会组织或个人。
全宗:
一个国家机构、社会组织或个人形成的具有有机联系的档案整体。
立档单位是与全宗相对应而言的,构成立档单位的条件也就是构成全宗的条件。
办理完毕:
是指文件相应的文书处理程序已经完成,而不论文件本身在实际工作中是否还在发挥作用。
比如请示与批复,在批复发出或收到以后,文书处理程序就算已办理完毕;
一份通知收到后经相关人员传阅,也算是办理完毕;
本机关的发文,文件印发后也就算办理完毕;
有的文件,如计划、规划、指示、规定等,在贯彻执行中需要很长时间,但印发或收到传阅后,其文书处理程序已经完成,也算是办理完毕。
文书档案:
是指反映党务、行政管理等活动的档案。
(档案工作基本术语中华人民共和国,档案行业标准)
(二)归档文件整理:
将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒,使之有序化的过程。
明确了“以件为单位”的基本原则,并概述了归档文件整理工作的基本环节。
(三)件:
归档文件的整理单位。
规则最根本的特点,就是以“件”为整理单位,进行文件级整理p在实际工作中,如何确定件数?
三、整理原则:
遵循文件的形成规律,保持文件之间的有机联系,区分不同价值,便于保管和利用。
贯彻“强化收集、简化整理、细化检索、深化利用”的业务工作方针,简便、高效、科学地开展整理工作,推进归档文件整理工作制度化、规范化、现代化。
p内容:
归档文件整理包括系统化和编目两大部分内容。
系统化主要指分类和排列;
编目包括归档文件编号、编制归档文件目录、填写档案盒脊和备考表等。
p环节:
归档文件整理环节:
包括收集、确定价值、分类、装订、排列、编号、编目、装盒等八个环节。
(按“卷”整理有17个环节),四、质量要求,
(1)归档文件应齐全完整。
已破损的文件应予修整,字迹模糊或易退变的文件应予复制。
归档文件应齐全完整p反映本单位职能活动全过程的文件必须齐全完整。
即本单位各部门各项工作中形成的应归档文件必须齐全,不能缺少某个部门或某项工作的文件。
p一组有密切联系的文件必须齐全完整。
如召开某会议,应有会议通知、日程安排、领导讲话、大会发言等反映这次会议全貌的主要文件,若缺少会议通知,就视为不齐全。
p文件正本与定稿、正文与附件、原件与复制件、转发文与被转发文、请示与批复、报告与批示、函与复函应齐全完整.,修整和复制对破损文件进行修裱对字迹模糊或易退变的文件进行复制去除文件上易锈蚀的金属物超大纸张折叠:
由于档案盒尺寸是按照A4纸张的大小设计的,为方便文件装盒,就需要对超大纸张加以折叠。
折叠时注意尽量减少折叠次数;
折痕处应尽量位于文件、图表字迹之外;
宜单张折叠,以方便归档后的查阅利用。
(2)整理归档文件所使用的书写材料、纸张、装订材料等应符合档案保护要求。
五、整理方法(六个部分,三十三条)。
(一)装订
(二)分类(三)排列(四)编号(五)编目(六)装盒,
(一)装订装订是归档文件文件整理的基础环节,即采用符合档案保护要求的装订材料,将归档文件以“件”为单位固定在一起。
通过装订,从实体上将归档文件整理的基本单位“件”确定下来,为后续工作的开展提供条件。
(1)归档文件应按件装订
(2)装订前应对文件进行排序:
规则规定,不只是单份文件可作为一件,因此装订前首先必须对归档文件进行排序。
正本在前,定稿在后;
正文在前,附件在后;
原件在前,复制件在后;
转发文在前,被转发文在后;
汉文本在前,少数民族文字文本在后;
不同文字的文本,无特殊规定的,中文本在前,外文本在后;
有文件处理单的,可放在最前面,作为首页加盖归档章,更好地保护正本的原始面貌。
对装订方式和用品的选择,规则并没有统一规定,只提出“装订材料应符合档案保护要求”。
具体选择时应考虑:
符合档案保护要求。
装订用品必须对归档文件无害,不影响档案的保存寿命。
装订方式应能较好地维护文件的原始面貌。
选用装订用品应尽量降低成本,装订方式应简便易行。
(二)分类,归档文件的分类,是指全宗内归档文件的实体分类,即将归档文件按其来源、时间、内容和形式等方面的异同,分成若干层次和类别,构成有机体系的过程。
归档文件可以采用年度机构(问题)保管期限或保管期限年度机构(问题)等方法进行分类。
同一全宗应保持分类方案的稳定。
对归档文件进行合理分类,不但能有效地揭示归档文件之间的内在联系,使全宗成为一个有机整体,便于系统地提供利用;
而且对排列、编目等后续工作的开展,以及将来组织室藏和排架管理都有着重要意义。
因此,规则对归档文件整理工作的许多环节进行了简化,但分类仍然作为必不可少的基本步骤保留了下来。
分类方法也称为“分类标准”、“分类特征”或“分类原则”。
全宗内档案分类的方法很多,规则选择了年度、保管期限和组织机构(问题)作为通用的分类方法,因为这3种分类方法在各级企事业单位档案部门使用率最高。
p年度分类法:
指根据形成和处理文件的年度对归档文件进行分类。
年度分类法是运用得最广泛的分类方法。
运用年度分类法时,正确地判定文件的日期并归入相应年度,是决定分类质量的关键。
保管期限分类法:
根据划定的不同保管期限对归档文件进行分类。
采用保管期限分类法,能够将不同价值的归档文件从实体上区分开来,使档案部门能够有针对性地采取整理和保护措施。
规则将保管期限直接作为一种分类标准首次明确提出,使同一保管期限的档案相对集中,从简化整理、理顺工作流程。
传统立卷方法保管期限只是作为排列的要求。
p机构分类法:
将文件按其形成或承办机构分类。
采用机构分类法时,一般来说,有一个机构就设置一个类,机构名称就是类名。
各类的次序可按照本机关机构序列表的规定或习惯上的顺序来排列。
采用机构分类法原则上以哪个机构名义发文的文件就归入哪个机构的类中。
由几个机构共同处理的文件如何分类:
有主办者的一般归入主办机构;
业务部门起草、以机关或办公室名义发出的,如果内容属该部门职责或业务,则应归入负责起草文件的机构类中,否则归入负责发文的综合机构内。
单位内设置的临时机构,应和其他机构一样设类,形成的归档文件归入该类保存;
有的临时机构是与该立档单位某一内部机构合署办公,并以该机构为常设机构,即归入该内部机构类中。
问题分类法:
按照文件内容所说明的问题对归档文件分类。
采有问题分类法,可以避免或减少同类问题文件分散的现象,便于按专题查找和利用档案。
在实际工作中,使用问题分类法的立档单位,大多参照本单位内部组织机构的职能性质来设置类别。
分类方案:
依据规则,常用的分类方案为:
保管期限年度机构(问题)保管期限年度特别注意的是:
保管期限、年度是必选项,任何复分式分类法都必须具备,也就是说任何单位整理归档文件都必须分年度、保管期限进行。
机构(问题)作为选择项。
示例:
保管期限年度问题分类法即先将归档文件按保管期限分类,在保管期限下按年度分类,再在年度下面按问题分类。
永久:
2000年2001年30年:
2000年2001年10年:
2000年2001年,党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管,意见第四条:
企业在执行规则时,原则上不打破原有的分类框架。
意见第八条:
参照执行规则时,每年管理类(文书)文件数量较少的企业,或前四大类合并为一个类的企业,在分类时可采用“保管期限-年度分类法”或“年度-保管期限分类法”;
保留了前四大类的企业,在分类时可结合以前排列上架方式采用相近的“保管期限”、“年度”、“机构(问题)”三段体复式分类方案。
意见第八条:
考虑到我省机关、地方综合档案馆使用统一的分类方法,为便于四川省电子文档管理系统软件的通用,需进地方综合档案馆的企业档案只能采用“保管期限-年度”或“保管期限-年度-机构(问题)”分类法。
意见第九条:
同一全宗内的档案应保持分类方案的稳定,排列上架顺序要与分类方案相一致。
(三)排列,归档文件应在分类方案的最低一级类目内,按事由结合时间、重要程度等排列。
会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。
排列方法:
在分类方案的最低一级类目内,按事由结合时间、重要程度等排列。
“最低一级类目内”,是指分类时确定的类目体系中设在最低一级的类目,例如按照“年度号保管期限机构”分类,机构即为最低一级类目。
归档文件排列的实际操作可分为两步在最低一级类目内,先按照事由原则将属于同一事由的文件按一定顺序排列在一起;
再采用一定的方法对不同事由的文件进行排列。
事由原则:
对归档文件的排列,规则强调了事由原则,即同一事由的相关文件应当排在一起。
这里的事由是一个比较原则的概念,事由的界定可以有较大的灵活性。
可以是指一件具体的事,或一个具体的问题,或一段较紧密的工作过程;
一份请示,批复收到后,可视为事由办理完毕;
一项工程、一次活动或一次会议,可以视为一个事由。
通过界定事由,使密切相关、参照性强的文件从实体上相对集中。
在实际工作中,由于种种原因,往往会有一些文件没有按规定时间整理归档。
对于这些零散文件,可排在相应类别归档文件的最后;
或并入关系密不可分的相关文件中作为一件,装订在一起,在备注栏中标明,或在备考表中加以说明。
意见第十条:
企业采用随办随归整理方法时,除了成套性文件材料相对集中外,一般以归档文件形成的时间先后顺序排列;
来文与复文(请示与批复、报告与批示、函与复函、通知与报告等)应各为一件编目,在归档文件目录的备注栏注明参见号,或在备注栏加注“*”号,另在备考表填写有关说明情况。
(四)编号:
归档文件应依分类方案和排列顺序逐件编号,在文件首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。
归档章设置全宗号、年度、保管期限、件号等必备项,并可设置机构(问题)等选择项(如图所示)。
归档章图示:
16,单位:
mm,比例:
1:
1,编号是指将归档文件在全宗中的位置标识为符号,并以归档章的形式在归档文件上注明。
目的之一是固定归档文件在全宗中的位置。
编号是编目工作的起点和基础,其目的是反映分类、排列这些系统化工作的成果。
盖章编号的项目确定后,要以归档章的形式逐件标识在每一件归档文件上,以明确归档文件在全宗中的“坐标”。
归档章的内容包括:
必备项目:
全宗号:
档案馆给立档单位编制的代号。
年度:
指归档文件的形成年度。
应采用公元纪年,以4位阿拉伯数字表示,如2010年。
保管期限:
归档文件保管期限的简称或代码。
件号:
归档文件的排列顺序号。
件号包括室编件号和馆编件号。
室编件号即归档文件在分类方案的最低一级类目内的排列顺序号,在分类方案的最低一级类目内,按文件排列顺序从“1”开始标注。
馆编件号按进馆要求标注。
件号的编制必须在分类方案的最低一级类目内依序逐件编号,不能跨越不同的类目,也不能以盒为单位流水编制件号。
(川档发200124号)如果来文与复文按件号顺序装入不同的档案盒,应在相应条目的备注栏注明参见号。
(川档发200124号),选择项目:
机构(问题):
填写作为分类方案类目的机构(问题)名称或规范化简称。
各单位根据实际情况,可设置其他的一些选择项目。
如有的单位采用了“门类号”这一项目作为选择项,把文书档案与其他门类的档案区分开,有一定的实际意义。
盖章位置:
归档章一般应加盖在归档文件首页上端的空白位置;
如果发文有文件签发单或收文有文件处理单的,也可放在最前面作为首页,在其上加盖归档章,以更好地保护文件正本的原始面貌。
意见第十五条:
如果计算机管理档案软件能够打印包含归档章相应栏目内容的归档文件封面,则可将该归档文件封面装订在归档文件之前,而不再需要加盖归档章。
意见第十四条机构(问题)栏,在企业保留前四大类时统一填写为相应的类别或代码;
如果前四大类合并为管理类则不填;
如果企业以前没有执行工业企业档案分类试行规则,而是按文书档案机构分类组卷的,则该栏可填写归档文件分类所对应的机构或问题。
(五)编目,规则中的编目是指编制归档文件目录。
编制,归档文件目录,是归档文件整理工作的重要内容之一,也是其他各种编目工作的起点和基础。
编目:
归档文件应依据分类方案和室编件号顺序编制归档文件目录。
归档文件应逐件编目。
编目以“件”为单位进行,在目录中“一件”只体现为一条条目。
归档文件目录设置件号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注等项目。
(如图所示).,件号责任者文号,题名,日期页数备注,归档文件目录式样,件号:
填写室编件号。
责任者:
制发文件的组织或个人,即文件的发文机关或署名者。
填写责任者项时一般应使用全称或通用简称,注意不要使用“本部”、“本局”、“本公司”等含义不明、难以判断的简称。
联合发文时一般应将所有责任者照实抄录,责任者过多时可适当省略,但立档单位是责任者的必须抄录,以体现“以我为主”的精神。
机关内部文件等“白头文件”,由于各种原因,常会出现未署责任者的情况,编目时应尽量根据文件内容、形式等特征加以考证并填写。
文号:
即发文的字号,一般由机关代字、年度、顺序号组成,如川档发200315号。
填写文号项时应照实抄录,不能任意省略。
没有文号的机关内部文件或者外来文件,文号栏空缺。
文号栏内不应填写“会议文件之一”、“情况反映”等内容。
题名:
文件标题。
它是直接表达文件内容和中心主题的文件特征,是了解归档文件内容的起点。
利用者和档案工作人员多从题名入手查找档案,是最重要的检索途径。
题名由责任者、问题、文种三个部分组成,例如,四川省档案局四川省发展和改革委员会关于进一步推进全省重大建设项目档案工作的通知(川档发201029号)。
一般情况下,文件只有一个题名(正题名),填写题名时应照实抄录。
有的文件还有副题名,对正题名进行解释说明,正题名能够反映文件内容时,副题名无须抄录。
并列题名即以其他语言文字书写的题名,需要时与正题名一并抄录。
意见中第十六条:
有的文件没有题名,或题名不能准确全面揭示文件内容,应根据文件内容重新拟写或补充题名,并在新拟或补充题名之外加“”号。
简报要把最重要的一篇题名用“”带出。
会,议记录中要把重要的几次会议内容选出来作为题名,仍然为一件。
有些归档文件的附件是具体的条文规定,或者是正文的重要补充和说明,此时可在正件题名后抄录附件题名,外加“()”号。
例如“关于进一步加强成都市精神文明建设的决定(附:
市民公约)”。
日期:
即文件的形成时间,它是文件的重要特征之一,反映了文件产生的时代背景,是查找利用档案的重要途径。
单份文件作为一件时,文件的形成日期即发文时间(文件的落款时间)。
具体填写时应以8位阿拉伯数字标注年、月、日。
例如,2001年8月28日,标注为:
20010819。
多份文件作为一件时,日期一般填写第一份文件的形成时间。
页数:
填写每一件归档文件的页数,用以统计和核对。
文件中有图文的页面为一页。
在填写页数时,文件首页的文件处理单应算一页。
备注:
注释文件需说明的情况。
例如来文与复文按件号顺序装入不同的档案盒,应在归档文件目录的的备注栏注明参见号。
有些条目须说明的情况较多,备注栏难以填写时,可在备注栏中加“*”,把具体内容填入备考表中。
归档文件目录应单独装订成册并编制封面。
归档文件目录封面可以视需要设置全宗名称、年度、保管期限、机构(问题)等项目(如图所示)。
其中全宗名称即立档单位的名称,填写时应使用全称或规范化简称。
*全宗名称*年度*保管期限*机构(问题),归档文件目,归档录文件,目录封面,意见第十八条:
归档文件目录应一式两份,一份装订成册作为对外查阅的检索工具,一份装入所对应的盒内作为盒内目录备查。
归档文件目录在区分保管期限后,可一年一本或几年一本。
(六)装盒:
将归档文件按室编件号顺序装入档案盒,并填写档案盒封面、盒脊及备考表项目。
p归档文件应严格按照室编件号的顺序装入档案盒,与归档文件目录中相应条目的排列顺序相一致,以保证检索到文件条目后能对应地找到文件实体。
p装盒时,应按照分类方法的不同,将不同类别的归档文件装入不同的档案盒中。
装盒时应注意的问题:
应视文件的厚度选择厚度适宜的档案盒,尽量让盒装满,同一单位使用的档案盒厚度宜相对统一,以便按照延长米来进行档案数量统计;
档案盒只是归档文件的装具,不具备保管单位的作用。
因此,并不要求同一事由的归档文件必须装在同一档案盒内,只须按照排列的先后顺序依次装盒,一盒装满后,顺次装入下一盒。
意见第十九条:
档案盒作为归档文件的装具,其编号以排列上架后的顺序按从上到下、从左到右依次编流水号。
意见第十三条:
归档文件的装盒,应按分类方案的最低一级类目的文件排列顺序进行。
最低一级类目不同的归档文件不得装入同一盒内。
档案盒:
档案盒封面应标明全宗名称。
档案盒的外形尺寸为310mmX220mm(长X宽),盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm、40mm等(如图所示),(全宗名称),归档盒封面式样,档案盒按照摆放方式的不同,可以分为竖式和横式两种,在盒脊或底边设置全宗号、年度、保管期限、起止件号、盒号等必备项,并可设置机构(问题)等选择项(如图所示)。
起止件号:
填写盒内第一件文件和最后
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