发行股份上市申请报告.docx
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发行股份上市申请报告.docx
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发行股份上市申请报告
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发行股份上市申请报告
篇一:
xx公司股票上市申请书样式
公司股票上市申请书样式
样式一:
公司股票上市申请书样式
深圳证券交易所:
经中国证监会证监发字(1996)120号文和证监发字(1996)121号文批准,我公司1250万社会公众股于1996年8月1日、2日在广东惠州市采用与储蓄存款挂钩的发行方式(即全额预缴,比例配售,余额转存)顺利发行成功;发行后,我公司于8月18日下午在北京召开了创立大会,并已在国家工商行政管理局办理了注册登记。
我公司公众股的股权登记工作也已完成。
一.概况
我公司是经国家经济体制改革委员会体改生(1996)76号文批准,在中联实业股份有限公司全资附属企业-山东起重机厂整体改组的基础上,由中联实业股份有限公司、北京中恒企业发展公司、中国对外建设总公司、中国建筑材料工业建设总公司、中国建设机械总公司等五家单位共同发起,以募集方式设立的股份有限公司。
山东起重机厂前身为益都起重机厂,该厂原系全民所有制企业,始建于1968年6月。
1986年4月,根据青政办(86)8号文,改名为青州起重机厂,1991年11月根据鲁工商企核字28号文,更名为山东起重机厂。
该厂是国家定点生产各类起重机的专业厂。
1989年在全国同行业中被国务院首批命名为国家二级企业,工厂位于历史名城山东省青州市,地处胶济铁路和济青高速公路中段,交通十分便利。
该厂的主导产品是单、双梁桥式起重机和单、双主梁门式起重机。
目前产品共19个系列、1000多个规格品种,产品主要用于铁路货运站、港口、码头、造船、冶金铸造、油田、水利工程、大型电站等国民经济基础行业的建设,生产规模在全国名列第二位,自1992年以来,综合经济效益指数连续四年名列全国同行业第一名。
1995年中国企业形象认证委员会授予“中国最佳企业形象AAA级”称号。
二.股权结构
本次社会公众股发行后,我公司的股权结构如下:
股本类别股本(万股)占总股本的比例(%)
发起人法人股375075
社会公众股125025
总股本5000100
三.股票上市条件
按照《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等国家有关法律、法规的规定,我公司股票已具备公开上市的条件。
1.我公司股票是经中国证监会批准,已经向社会公开发行的;
2.我公司的总股本为人民币5000万元;
3.开业时间已在三年以上,且最近三年连续盈利;
4.持有股票面值在人民币1000元以上的股东超过1000人,向社会公开发行股份占总股本的比重25%;
5.最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
因此,本公司特申请中联建设股票的贵所上市交易,请予批准!
中联建设装备股份有限公司
xx年xx月xx日
样式二:
公司股票上市推荐书样式
中联建设装备股份有限公司股票上市推荐书
深圳证券交易所:
经中国证监会证监发字(1996)120号文和证监发字(1996)121号文批准,中联建设装备股份有限公司(以下简称“中联建设”)1250万股社会公众股于1996年8月1日、2日在广东省惠州采用与储蓄存款挂钩的发行方式(即全额预缴,比例配售,余款转存)顺利发行成功;中联建设股票的股权登记等上市前的准备工作已完成。
广东广发证券公司(以下简称我公司)作为中联建设的上市推荐人,特推荐其股票在深圳证券交易所市交易。
一.中联建设概况
中联建设公司是经国家经济体制改革委员会体改生(1996)76号文批准,在中联实业股份有限公司全资附属企业-山东起重机厂整体改组的基础上,由中联实业股份有限公司、北京中恒企业发展公司、中国对外建设总公司、中国建筑材料工业建设总公司、中国建设机械总公司等共同发起,以募集方式设立的股份有限公司。
山东起重机厂前身为益都起重机厂,该厂原系全民所有制企业,始建于1968年6月。
1986年4月,根据青政办(86)8号文,改名为青州起重机厂,1991年11月根据鲁工商企核字28号文,更名为山东起重机厂。
该厂是国家定点生产各类起重机的专业厂。
1989年在全国同行业中被国务院首批命名为国家二级企业,工厂位于历史名城山东省青州市,地处胶济铁路和济青高速公路中段,交通十分便利。
该厂的主导产品是单、双梁桥式起重机和单、双主梁门式起重机。
目前产品共19个系列、1000多个规格品种,产品主要用于铁路货运站、港口、码头、造船、冶金铸造、油田、水利工程、大型电站等国民经济基础行业的建设,生产规模在全国名列第二位,自1992年以来,综合经济效益指数连续四年名列全国同行业第一名。
二.中联建设的股权结构
本次社会公众股发行后,中联建设的股权结构如下:
股本类别股本(万股)占总股本的比例(%)
发起人法人股375075
社会公众股125025
总股本5000100
三.中联建设股票上市的可行性(:
发行股份上市申请报告)
根据《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,中联建设股票已具备公开上市的条件。
1.中联建设股票是经中国证监会批准,已经向社会公开发行的;
2.中联建设公司的总股本为人民币5000万元;
3.开业时间已在三年以上,且最近三年连续盈利;
4.持有股票面值在人民币1000元以上的股东超过1000人,向社会公开发行股份占总股本的比重25%。
5.最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
因此,本公司郑重推荐中联建设股票的贵所上市交易。
广东广发证券公司
xxxx年xx月xx日
篇二:
股票上市申请书
股票上市申请书
╳╳╳证券交易所并转报国务院证券管理部门:
本公司经过长期的不断努力筹备,已经具备了股票上市的条件,现将有关事宜汇报如下:
一、本公司概况
1.公司简介。
╳╳年╳╳月,经╳╳省╳╳市政府╳╳号文件批准,本公司于╳╳年╳╳月╳╳日在╳╳市工商局注册登记注册,名称为╳╳╳有限责任公司,注册资本╳╳亿元,╳╳年╳╳月,报经╳╳省政府批准,并经国务院证券管理部门批准,向社会公开发行股票。
2.企业效益。
公司自╳╳年╳╳月╳╳日成立以来,已成为占地╳╳╳万亩,员工╳╳╳人的大型股份制有限责任公司,综合经济实力始终处于同行业的领先地位。
公司拥有下属制造子公司╳个,销售分公司╳个公司。
拥有总资产╳╳╳万元,总负债╳╳╳万元,净资产╳╳╳万元,平均每年总产值╳╳╳万元,平均每年创利╳╳╳万元,股东每年分红、派息率为╳╳%。
3.战略思想。
╳╳年前,企业仅限于本省市的发展,为起步阶段;╳╳年后,为发展壮大阶段,公司在辽宁、山东、浙江、广东、陕西、湖南、广西和新疆分别建立工业园区,全国多数大中型城市建立销售子公司。
4.规范化实现过程。
企业自成立以来,无任何违法乱纪行为,财务会计报告无虚假记录。
企业计划筹集法人股、社会个人股,共计资金╳╳╳万元,拟用股票上市的办法,迅速筹集资本,投资于高科技项目,进一步促进企业的发展。
二、公司目前股权结构情况
截止╳╳年╳╳月╳╳日,持有本企业面值╳╳元以上的股东已有╳╳人,向社会公开发行的股份已达到公司股份总数的╳╳%。
本公司目前股权结构
1/3
持有本公司股票前6名的股东列表
三、会计事务所对企业╳╳年的盈利预测
四、发展规划
1.企业将充分利用现有的基础设施和条件,进一步扩大销售市场,提高销售业绩,争取在1~2年内在全国地级以上城市设立销售分公司,使企业的销售业务遍及全国。
2.继续与高校、国内同行业合作,不断的提高产品质量,研发新产品,引进新技术,填补国内市场的空白,创造更好的经济效益与社会效益。
3.提高产品的国际竞争力,同时继续加大国际市场的开发力度,促进国际贸易的发展,实现出口创汇。
4.吸引投资者,使公司完成筹资计划。
本企业特申请股票在╳╳╳证券交易上市,请审查批准。
╳╳╳╳有限责任公司
2/3
董事长╳╳╳
╳╳╳╳年╳╳月╳╳日
3/3
篇三:
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(20XX年修订)
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开
发行股票并在创业板上市申请文件(20XX年修订)
第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的格式和报送方式,根据《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(证监会令第99号)的规定,制定本准则。
第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则的要求制作和报送申请文件。
第三条本准则附件规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。
根据审核需要,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以要求发行人、保荐人和相关证券服务机构补充文件。
如果某些文件对发行人不适用,可不提供,但应向中国证监会作出书面说明。
第四条发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整、及时,且不存在指使发行人违反规定披露信息,或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。
第五条保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件。
发行人为自主创新企业的,还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
第六条申请文件一经受理,未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。
第七条发行人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件二份;根据审核需要,中国证监会可以要求发行人补充报送申请文件。
发行人不能提供有关文件的原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。
如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第八条申请文件所有需要签名处,应载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件,发行人律师应在该文件首页注明“以下第xx页至第xx页与原件一致”,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应在该文件首页加盖公章,并在第xx页至第xx页侧面以公章加盖骑缝章。
第九条发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。
保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。
第十条申请文件应采用幅面为209毫米×295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格),双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。
第十一条申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件”字样。
第十二条申请文件的首页应标明发行人董事会秘书、保荐人和相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十三条申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。
申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。
例如,第四章4-1的页码标注为4-1-1,4-1-2,4-1-3,?
?
4-1-n。
第十四条发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件(标准.doc或.rtf格式文件)。
发行结束后,发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
第十五条未按本准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。
第十六条本准则自公布之日起施行。
20XX年7月20日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》(证监会公告〔20XX〕18号)同时废止。
附件:
1.首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录
2.发行人成长性专项意见编制指引
附件1
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录
第一章招股说明书与发行公告
1-1招股说明书(申报稿)
1-2发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
1-3发行公告(发行前提供)
第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件
2-1发行人关于本次发行的申请报告
2-2发行人董事会有关本次发行的决议
2-3发行人股东大会有关本次发行的决议
第三章保荐人和证券服务机构文件
3-1保荐人关于本次发行的文件
3-1-1发行保荐书(附:
发行人成长性专项意见)
3-1-2发行保荐工作报告(附:
关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表)
3-2注册会计师关于本次发行的文件
3-2-1财务报表及审计报告
3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告(发行前提供)
3-2-3盈利预测报告及审核报告
3-2-4内部控制鉴证报告
3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
3-3发行人律师关于本次发行的文件
3-3-1法律意见书
3-3-2律师工作报告
第四章发行人的设立文件
4-1发行人的企业法人营业执照
4-2发起人协议
4-3发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
4-4发行人公司章程(草案)
4-5发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
4-6国有资产管理部门出具的国有股权设置及转持批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件
第五章与财务会计资料相关的其他文件
5-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明
5-1-1发行人最近三年及一期所得税纳税申报表
5-1-2有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件
5-1-3主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见
5-1-4主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
5-2成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料
5-2-1最近三年原企业或股份公司的原始财务报表
5-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表
5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见
5-3成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料
5-3-1最近三年原始财务报表
5-3-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表
5-3-3注册会计师对差异情况出具的意见
5-4发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)5-5发行人的历次验资报告
5-6发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告
第六章其他文件
6-1关于本次发行募集资金运用的文件
6-1-1发行人关于募集资金运用的总体安排说明
6-1-2募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
6-1-3发行人拟收购资产(或股权)的财务报表、资产评估报告及审计报告6-1-4发行人拟收购资产(或股权)的合同或合同草案
6-2产权和特许经营权证书
6-2-1发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容,并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证意见)6-2-2特许经营权证书
6-3重要合同
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
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