证券从业考试证券市场基本法律法规押题08文档格式.docx
- 文档编号:3271596
- 上传时间:2023-05-01
- 格式:DOCX
- 页数:11
- 大小:19.22KB
证券从业考试证券市场基本法律法规押题08文档格式.docx
《证券从业考试证券市场基本法律法规押题08文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业考试证券市场基本法律法规押题08文档格式.docx(11页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
)年没有重大违反外汇管理规定的记录。
A.5
B.4
C.3
D.2
【解析】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。
4、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于(
),其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于(
A.20%;
15%
B.25%;
20%
C.30%;
D.30%;
A
【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于20%,其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
5、中国证券业协会诚信管理中,奖励信息处罚处分信息的效力期限一般为(
A.1年
B.2年
C.3年
D.6年
【解析】考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限,中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是(
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
【解析】考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;
(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;
(3)其他情节严重的情形。
7、(
)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券;
A项:
融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的我向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖;
B项:
融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金;
D项:
客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
8、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有(
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
D
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体,主要包括两个方面:
(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
9、资产管理产品可以再投资一层资产管理,其投资的资产管理产品是(
A.债券
B.公募证券投资基金
C.股票
D.私募证券投资基金
【解析】金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。
资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
10、个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是(
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.具备2年以上保荐相关业务经历
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
【解析】个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历;
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
11、证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件,必须注明(
I.机构名称
II.机构地址
III.联系电话
IV.联系人姓名
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定,证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
12、按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。
证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了(
)主要业务的规则和风险控制措施。
I.证券经纪业务
II.证券自营业务
III.证券资产管理业务
IV.证券公司内部审计业务
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
【解析】《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。
13、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有(
I.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
II.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
III.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
IV.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
【解析】国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权(I项正确)
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;
(II项正确)
(3)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;
(III项正确)
(5)监督检查期货交易的信息公开情况;
(6)对期货业协会的活动进行指导和监督;
(IV项正确)
(7)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
(8)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;
(9)法律、行政法规规定的其他职责。
14、证券公司与上市公司之间存在下列(
)情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。
I.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
II.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
III.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职
IV.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D.II、III
【解析】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担在上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。
存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:
1.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事。
2.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事。
3.最近2年财务顾间与上市公司存在资产委托管理关系。
相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
4.财务顾问的董事,监事高级管理人员。
财务顾问主办人或者其直系亲属存在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。
5.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。
6.与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
15、取得证券业从业资格的人员,如果属于(
)情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
I.已被机构聘用
II.最近2年未受过刑事处罚
III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的
IV.品行端正,具有良好的职业道德
A.I、II、III
D.I、II、III、IV
【解析】取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(1)已被机构聘用。
(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的。
(5)品行端正,具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
16、某公司拟向不特定对象发行票面总面值一亿元的股票,应由(
)为其承销。
I.主承销的证券公司
II.参与承销的证券公司
III.作为财务顾问的证券公司
IV.作为投资咨询机构的证券公司
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
【解析】根据证券法的规定,向不特定对象发行的证券票面价值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成(I、II项正确)。
17、以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是(
I.以短期融资为目的
II.在银行间债券市场发行
III.在证券交易所上市交易
IV.约定在一定期限内还本付息
【解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
18、对于以下(
)的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。
I.在境外参股证券经营机构
II.在境内设立证券公司
III.证券公司分立
IV.变更证券公司业务范围
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
【解析】对在境内设立证券公司(II正确)或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构(I正确)的申请,国务院证券管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。
19、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于(
I.责令改正
II.出具警示函
III.限制证券账户交易
IV.要求提交书面承诺
A.I、II、IV
【解析】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东实际控制人、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:
(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;
(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
(3)约见谈话;
(4)要求提交书面承诺;
(5)出具警示函;
(6)责令改正;
(7)暂不受理相关由主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;
(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;
(9)限制证券账户交易;
(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;
(11)其他自律监管措施。
20、在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括(
I.客户的犯罪记录
II.客户的投资风格
III.客户以往的投资损失
IV.客户的资产状况。
【解析】证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括以下几方面:
(1)从事证券交易时间;
(2)账户状态;
(3)信营状况;
(4)资产状况;
(5)投资风格及业绩;
(6)关联关系。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 考试 证券市场 基本 法律法规 押题 08