投资顾问东海恒信ETF操作手册.docx
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投资顾问东海恒信ETF操作手册
恒信ETF交易系统
操作手册
目录
第一章产品简介3
第二章功能详解4
2.1ETF套利4
2.1.1行情界面4
2.1.2主操作界面5
2.1.3次操作界面7
2.1.4执行报告7
2.2自助委托8
2.2.1设置区8
2.2.2批量下单区8
2.2.3单笔委托区9
2.2.4单笔委托执行报告9
2.3账户查询9
2.4交易设置10
2.4.1交易费用10
2.4.2委托查询11
2.4.3交易时间12
2.5查看配方表12
2.6ETF设置13
第三章联系我们14
第一章产品简介
恒信ETF交易系统是针对ETF所特有的T+0交易专门设计的交易软件。
本系统具有
行情快、交易速度快、操作快捷灵活、易部署等特点。
系统可为用户提供便捷的T+0套利交易功能和ETF自助交易功能等。
行情快:
采用全国一流的行情服务提供商,宏汇软件提供的全新沪深Level-2数据。
交易速度快:
采用金仕达极速交易柜台,牢牢抓住每一个机会。
操作快捷灵活:
没有复杂的界面,没有多余的操作,让客户一步操作。
易部署:
不需要繁琐的设定,如果修改设置,立即生效。
ETF套利:
采用一键式按钮实现溢价套利或折价套利,提供套利动态成本、利润等参考数据,支持套利过程中的撤单、补单操作。
自助委托:
将ETF篮子买卖与个股单笔买卖在同一界面下有机结合起来,使ETF
交易不再局限于流程化的操作,从而更加灵活、便捷。
第二章功能详解
2.1ETF套利
运行软件后,会直接进入ETF套利界面,如下图。
ETF套利界面主要分三个模块,行情列表、套利操作区、套利报告区;
2.1.1行情界面
在最下方框内,输入ETF代码回车后将ETF加入列表,即会计算并显示该基金溢价与折价的预期利润和最新成交价及市值;多次双击一个ETF可以同时进行多个ETF套利操作。
其中,市价指1个单位ETF基金份额的市场价格;净值指1个单位ETF基金份额所对应的成分股净值;
在列表框中单击某个合约,在下方即显示该合约的委托盘,以便查看其利润的真实性。
2.1.2主操作界面
在行情列表中双击选择ETF后,操作界面会显示所选ETF的交易信息,如盘口价格、预期利润、真实利润等。
在操作上也直接分成了两个方向,溢价区和折价区,需溢价操作时,在溢价区域操作,需折价操作时就在折价区域操作。
创建套利页面的时候,默认是选中折价界面。
在空白处双击选择溢价或折价界面,可以查看委托盘口,如果出现在左侧既是溢价操作,如果在右侧既是折价操作。
操作溢价时,页面名称背景色为红色,转入持仓后还原颜色。
操作折价时,页面名称背景色为绿色,转入持仓后还原颜色。
如果一个页面同时做了溢价和折价,背景色将为蓝色。
选择股票盘口或ETF单位后买入股票,股票完成数量会显示股票成交的情况,在买入股票过程中也可以单击暂停执行,暂停买入,需要再点继续执行或者转入持仓。
等一篮子股票成交后系统会根据设定手动申购或者自动申购成ETF。
注:
溢价操作加入了资金风险控制,可用资金比买入股票所需本金必须多出5%,否则提示风险。
例如,买股票需要100W的话,目前你的资金少于105万,则会提示该信息。
且在申购前会冻结相应的资金,直到申购结束或转入持仓。
对于涨停股票,会预扣相应的资金,导致可用资金会变少。
同时我们也提供快速下单方式,只需要设定单位后,双击盘口中的价格即可下单。
选择ETF盘口及ETF数量后卖出ETF,ETF完成数量会显示ETF成交的情况,如果遇到快速行情,可以直接点击清仓,瞬时清空剩余ETF。
溢价高级设置
如有可申赎仓,也可在高级设置中刷新账户可申购余额,勾选股票,输入申购余额,在买入股票时即会使用老仓进行申购。
当买入股票、卖出ETF这一轮溢价操作完成后,系统会自动转入持仓刷新,即可进行下一次溢价操作。
选择操作界面后,输入数量后选择盘口或点选盘口委托价买入ETF,如果想快速完成则点击完成按钮;卖出股票时,想快速完成,则点击清仓按钮。
买入ETF过程中可以点击暂停买入,赎回买入份额的成分股。
同时完成一次折价操作操作后,系统自动转入持仓刷新,即可进行下一次折价操作。
系统默认涨停股不卖,如需手动保留股份,可进入高级设置,勾选所要保留的股票。
2.1.3次操作界面
该界面主要是对溢价或折价委托单进行的一对多操作。
例如在溢价买入股票时,如果设定的股票价格无法及时成交或者需要改价重下,可单击暂停执行,选择后面的自动盘口托选价格,也可以重新选择委托单的选择盘口双击下单;溢价卖出ETF时,挂单后如果想撤回,直接点击全撤,则视为废单。
折价买入ETF时,可以点击全撤,视为废单;卖出股票时,无法及时成交,可以直接选择暂停执行,系统会将所有未成交的股票撤单,这时可以选择自动盘口改变价格点继续执行重下,或者直接点继续执行进行重下,如果卖股票过程中不想再卖出了,可以点击全撤,剩余未成交部分则视为废单,未卖出的股份会转入持仓。
勾选全部则显示全部委托单,不勾选仅显示当前委托单。
2.1.4执行报告
在操作时,选择溢价,下方执行报告会换成溢价执行报告,选择折价,执行报告就会换成折价执行报告。
左侧显示汇总操作步骤,右侧显示详细操作步骤。
但右侧默认为次操作界面,所有如需要查看右侧详细操作步骤,可右键单击进行切换。
2.2自助委托
通过“自助委托”,主要完成两类操作:
证券组合的批量下单和单笔委托。
2.2.1设置区
首先导入板块,分为自定义版块、ETF成分股、当前账户持有股份;自定义版块格式为“股票代码,权重数量”的文本文件。
我们可以根据情况来选择,如果单一的ETF或者股票,可以直接添加证券,输入证券代码或者ETF代码,都会导入其股票或成分股。
在导入股票后,有两种方式选择盘口,买卖选盘和按昨收价百分比幅度挂单;在选择篮子数时,导入证券的数量会根据篮子数量增减。
最后也可以刷新余额后使用余额。
2.2.2批量下单区
设定好相应条件后,可以参考批量下单区域的当前板块买卖盘市值,进行买卖板块或申赎ETF。
在交易时可在列表中查看完成数量,来了解成交情况。
在列表中也可以单个勾选股票使用余额及使用余额数量。
如果频繁使用批量下单,且暂不用单笔委托时,可以选择卖出板块后方的下箭头
进行收缩和展开。
2.2.3单笔委托区
在单个证券交易时,可以在单笔委托操作,输入证券代码,设定价格数量点击下方买卖按钮进行交易,或者选择买卖方向后直接回车下单。
勾选下单不确认,在选择买入卖出时不弹出提示信息确认框,不勾选则会弹出提示信息确认框。
操作的同时可以查看左侧单笔委托执行报告。
2.2.4单笔委托执行报告
该报告会显示单笔委托的当前委托;查看成交回报和历史委托记录。
在操作单笔委托时,可直接在当前委托框下方进行撤单或撤单重下,不需要再重新输入买卖条件。
2.3账户查询
可查询当日委托、成交及持仓数据,同时可以将查到的数据输出为excel表格,方便备份或入档。
委托查询可以选择根据委托类型和委托品种进行筛选查看,委托品种也可以手动输入相应代码查询;
2.4交易设置
交易设置里面可以调整各类交易费用、委托查询时间、自动套利时的交易时间;其目的是在正式交易之前保证交易的顺利进行。
2.4.1交易费用
沪市A股费用包括:
股票过户费:
0.001(即每一千股一元)权证过户费:
股票其它费:
0.00018(包含如下:
)证券其他费:
经手费:
0.00011
证管费:
0.00004
证券结算基金风险:
0.00003
基金过户费:
0基金创设费:
0
基金其他费:
0.000115(包含如下:
)基金赎回费:
0.00025(例上证50为0.0005)
经手费:
0.00045
证管费:
0.00004
证券结算基金风险:
0.00003
深市A股费用包括:
股票过户费:
0权证过户费:
股票其它费:
0.0002175(包含如下:
)证券其他费:
经手费:
0.0001475
证管费:
0.00004
证券结算基金风险:
0.00003
基金过户费:
0基金创设费:
0
基金其他费:
0.0001675(包含如下:
)基金赎回费:
0.00025
经手费:
0.0000975
证管费:
0.00004
证券结算基金风险:
0.00003
买入印花税:
0卖出印花税:
0.001
注:
上述清单只起参考作用,交易费用设置应以各券商柜台费用设置为准。
根据上交所和深交所的公告,ETF申购赎回经手费,证管费和证券基金结算费在ETF上市的前三年是免收取的;ETF申购赎回过户费前三年是减半收取。
佣金:
是商业活动中中间人所得的劳务报酬。
系统中佣金的设置为0,以期获得更多的套利机会,交易完毕后,再把佣金返回给券商。
如要修改界面数值,则直接修改相应条目,确定即可。
2.4.2委托查询
此界面的设置包括:
股票、权证、ETF、和期货四部分。
四部分设置含义一致,此处只介
绍股票设置,权证设置暂时不涉及,建议使用系统初始自带的默认设置。
股票相应设置含义:
“成交查询间隔时间:
1”:
在主界面的“成交回报”信息显示区,每间隔一秒种,系统查询一次成交情况。
“股票长查询时间:
3000”:
系统暂时不用此设置。
“股票价格少量变化?
(分RMB)等待成交:
1”:
即对于已经下单的股票,若盘口价格变化幅度等于1分钱,则继续等待成交,否则撤单。
“股票盘口价格少量变化时的大等待时间”:
即对于已经下单的股票,若盘口价格变化幅度没有超过以上设置的小变化量,但是等待时间超过此设定值,则同样撤单。
注:
其余涉及股票的两个设置,目前系统并未用到,此处介绍略。
如若修改参数时,单击“保持为默认设置”按钮,则表示每次启动系统时,系统相关参数按照保持为默认的参数执行,若单击“确定”键,则表示再次启动系统之前的操作按照现行设定的参数执行,再次启动系统时,则按照保存为默认设置的参数执行。
2.4.3交易时间
可以根据情况调整自动套利交易时间,单击“确定”完成。
2.5查看配方表
查看行情列表中所有ETF的申赎清单,清单中包含停牌股票,会用分割线单独列出;
2.6ETF设置
允许同时进行多个ETF套利:
可以打开多个相同的ETF标签;
双击下单:
在盘口双击委托价进行下单操作;
自动申赎:
买入股票后自动申购为ETF,买入ETF后自动赎回为股票,但300ETF和500ETF除外,默认仅自动申购。
注:
ETF设置只要重新打开标签即会生效;设置前的标签无效,需重新打开;
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