硕士学位论文我国企业知识产权资产管理研究.docx
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硕士学位论文我国企业知识产权资产管理研究
引言
在科学技术迅猛发展的今天,知识产权不仅是一种重要的法权和无形资产,也是经济主体一种强有力的竞争武器,在经济生活中不仅作为无形资产具有客观的经济价值,而且作为一种法定的智力成果权还具有巨大的商业竞争价值,是一种重要的竞争资源,是企业参与竞争、求得生存与发展的开路先锋和坚强后盾,并且成为发挥知识资源竞争效能的重要保证。
我国加入世界贸易组织以后,整个世界成为我国企业置身于其中的大市场。
我国企业将直接和国外企业竞争,这种竞争是科学技术的竞争,并集中体现为自主知识产权数量和质量的竞争。
因此,我国企业的知识产权管理已成必然。
系统深入地研究这一管理问题,既有重要的理论意义,又具有重大的现实价值:
一、通过系统研究我国企业知识产权保护的现状和发展历程,了解我国企业在知识产权方面存在的问题,以及面临的机遇和挑战,进而加深对我国企业知识产权内容的认识。
二、通过研究知识产权保护与企业核心竞争力关系的现实理论和实证分析,有助于我们进一步认识知识产权保护的重要性,以更加丰富和完善基于发展中国家和我国自身的无形资产管理理论。
三、通过对我国企业知识产权管理的研究,及时总结实践经验,为今后我国更多的企业在知识产权资产管理方面提供有价值的参考和理论性指导,从而有利于我国企业在进一步与世界企业直接合作和竞争的过程中,适时调整自身的知识产权进攻和防御策略,用更加合理的政策与措施促进我国企业的持续健康快速发展。
在新经济条件下,企业的实体要素对企业的作用将会逐渐发生历史性的变化,而企业的知识产权的作用将会越来越突出。
中国的企业要有效率,并且能够支持中国经济持续高速发展,重要的在于加强企业自主知识产权的积累。
鉴于我国企业知识产权管理研究的重要意义,本文力求以传统企业管理理论为指导,吸收现代无形资产管理理论的合理成分,参考、借鉴发达国家跨国公司和发展中国家企业知识产权管理模式的实践成果,运用定性分析和定量分析,理论分析和实际案例分析向结合的方法,对我国企业知识产权管理的理论、管理对象和目的、管理策略和管理机制进行了较深入和全面的分析讨论。
最后,联系我国企业的知识产权管理现状和未来发展趋势,对我国企业知识产权管理模式提出了思考建议;并探讨了为了提高我国企业知识产权管理效率,我国政府在立法和宏观战略方面所需要采取的措施和对策。
第一章我国企业知识产权资产管理现状与问题的提出
我国加入WTO之后,在短短的两年间,我国企业就先后遭遇到发达国家企业的知识产权围剿:
DVD专利费,日本自动车工业协会对我国摩托车的控告,本田对吉利侵权的起诉等。
1994年4月,各国在历时八年的乌拉圭回合讨论后,终于达成《与贸易有关的知识产权协议》(AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualRights,简称TRIPS协议或知识产权协议,本文将使用其简称TRIPS协议)。
至此,知识产权成为世界贸易组织的三大支柱之一。
我国作为发展中国家,虽然可以享受TRIPS协议中对发展中国家特别延期适用的规定,但是我国加入世界贸易组织后,面临着国内外强烈的竞争形势,而且我国的知识产权保护水平在立法、执行等方面已基本达到了TRIPS协议规定的要求,因此我国企业必须遵循此国际规则。
第一节我国知识产权保护的宏观环境
一、我国企业知识产权意识和自主开发状况
我国企业研究与开发经费的投资规模普遍较低。
根据2000年夏先良等对我国1035家企业的调查发现:
1035家企业共投入研究与开发经费109.4947亿元,平均每家企业研发经费为1058万元。
研究与开发经费投入占企业销售收入的比例较低,算术平均比例为4.67%,低于国家规定和国际惯例5%的最低水平。
企业总计技术人员61.2484万人,每家企业拥有技术人员的算术平均数为523人。
企业规模较小,研发投资偏低,限制了企业使用技术人员的数量,也制约了企业开展知识产权工作的能力。
我国企事业单位的知识产权意识薄弱,大多数人对知识产权有一定了解,但知识产权法制意识并未很好地深入人心,尤其是专利意识还不能说很强烈。
从表1-1和1-2中可以分析得出,企业专利意识不强的原因可能有以下几个原因:
第一,我国的市场经济尚未完全成熟,市场竞争在某些领域尚未深入,市场发育还很不完善,企业还没有彻底被放到市场竞争中去,也没有体验到市场竞争的残酷;第二,由于入世不久,企业家还没有完全认识到加强企业自身知识产权资产管理的重要性,法律保护意识较差;第三,企事业单位的科研活动不是以市场为导向,存在着重复研究、创新程度低等问题,而且专利申报等没有纳入科研考核指标,从而在一定程度上制约了科研人员申请专利的积极性;第四,知识产权制度的专业性、技术性、法律性比较强,企事业单位人员需要一段时间来逐步了解、熟悉、掌握。
表1-1 企业人员对专利申请的态度
感兴趣
不感兴趣
调查内容
比率%
调查内容
比率%
专利可保护自身合法权益
43.00
不了解专利制度
12.2
是市场经济下的必由之路
34.30
申请专利后也得不到法律保护
5.2
取得专利权的技术有利于市场竞争
31.40
我国法律制度尚不健全
5.2
权利人的合法权利可得到可靠保障
30.20
审批周期太长
5.2
通过已有的专利,保护了自身利益
16.30
专利费用太贵
2.9
已有的专利已经创造了良好的经济效益
14.50
单位效益不好,无能力申请
2.3
对他人申请或取得的好专利技术感兴趣
5.20
用技术秘密保护更好
2.3
其他
2.90
原来申请的专利并未创造效益
2.3
其他
2.9
合计
63.70
合计
26.2
资料来源:
杨为国等 《我国知识产权保护工作调查与分析》研究与发展管理2002.5
表1-2 企业人员对商标的态度
感兴趣
不感兴趣
调查内容
比率%
调查内容
比率%
是市场经济下的必由之路
41.9
不了解商标制度
12.2
可保护自身名誉和权益
39.5
我国法律制度尚不健全
2.0
为单位创造了良好的企业形象和经济效益
37.8
注册商标后也得不到法律保护
3.5
注册商标有利于国际市场中的竞争地位
37.2
原来注册的商标未为单位树立良好形象
3.5
单位效益不好,无能力维持已注册的商标
2.3
其他
1.7
其他
1.2
合计
64.40
合计
24.4
资料来源:
杨为国等 《我国知识产权保护工作调查与分析》《研究与发展管理》2002年第5期
二、我国企业专利申请状况
1.获奖成果多,发表论文多,申请专利少
“九五”期间,我国企业平均每2.5项获奖科技成果才申请1件专利;平均发表3.5篇论文才申请1件专利。
可见,我国企业获得科技成果奖多,发表论文多,但申请专利却较少。
这种“两多一少”的结构,反映了我国企业依然重视科技成果评奖和发表论文,而忽视专利申请。
也说明了企业依靠专利参与市场竞争的观念仍比较淡薄。
2.专利申请以实用新型和外观设计为主,发明的比例较低
据国家知识产权局统计显示,1985年4月至2000年12月底,全国的累计专利申请量高达1,166,427件,累计专利批准量为636,385件,专利批准量中,我国占91.3%注:
包括台湾和香港的申请量),外国占8.7%。
其中,属于实用新型专利占50.9%,外观设计占21.0%,发明专利仅占28.0%。
由此可以看出,我国企业申请专利,以实用新型和外观设计专利申请为主,发明专利申请所占比例较低,数量不到三分之一。
全国专利实施率仅维持于30%左右,远低于欧美等国的水平。
我国企业目前普遍规模较小,投资研发能力有限,研究与开发能力较弱,结果企业平均专利申请数量较少,发明专利申请更少。
造成这种结果的原因主要有三种:
第一,计划经济下的科技管理体制依然在发挥作用,知识产权体制没有真正确立;第二,企业内部治理结构不健全,研究开发和申请专利的激励机制没有发挥效率;第三,企业领导缺乏知识产权意识,企业发展主要依靠劳动或资源密集,对专利技术密集的依赖不大。
3.国际专利申请严重滞后
以中国企业在美国所获专利来看,在申请国外专利的企业中,国有企业占主导地位,排名前10名的专利权人几乎全都是都是国有机构或大学院校。
(如表1-3所示),这一方面说明国有企业与大专院校的研发能力及竞争力不可小觑,另一方面也说明我国企业的研发能力、竞争优势和保护意识与外国大公司之间存在巨大的差距,尤其是民营企业。
表1-3中国企业获美国专利前10名之专利权人及其专利量
公司名称
专利件数
公司名称
专利件数
中国石油化学集团
49
清华大学
6
石油化学处理研究所
21
中国石油化学集团大连化学公司
6
天津大学
7
北京大学
5
香港飞龙发展有限公司
6
中国科学院上海生化研究所
5
香港C.C.&L.有限公司
6
中科院福建材料结构研究所
4
资料来源:
林殿琪 由中国企业所获美国专利检视市场竞争力山东电子2001.4
图1-1展示了中国企业在美历年申请专利量和申请量分布图。
1977至1996年的10余年间,平均每年仅提出25件专利申请案。
1998年后,专利申请量与批准量才有较明显的增长,到2000年时达到最高。
但是,总的来说,从1977年至2001年共25年中,中国企业在美国仅获得415件专利,而且分属352个专利权人,平均每个专利权人仅拥有1.18件专利。
这表明中国企业对于美国专利的申请普遍缺乏认知,专利产量不高。
图1-1 中国企业在美历年专利申请量和批准量分布图
资料来源:
林殿琪 由中国企业所获美国专利检视市场竞争力山东电子2001.4
4.注册国外商标和计算机软件开发能力较弱
我国企业在国外注册的商标的比例仅有22%。
近年来,我国的一些名牌准备出口到国外市场时发现其商标已经被外商抢注。
如“同仁堂”、“青岛啤酒”、“竹叶青”等商标在日本、美国、韩国等地被抢注。
据不完全统计,我国驰名商标在海外丧权的已达200余起。
商标被抢注,产品要进入这些国家和地区,就只能花重金买回本属于自己的商标,或者“改名换姓”来重创声誉。
如联想集团以前一直使用“联想”和“LEGEND”作为其产品的品牌,据专家估计其品牌价值已达2000亿人民币,但是当2000年以后集团准备把笔记本出口到欧洲时,才发现“LEGEND”在欧洲已经被人抢注,只好再重新注册“LENOVO”,仅国内宣传广告费就达一亿人民币。
第二节企业知识产权资产管理现状
一、企业知识产权资产管理现状
由于我国大多数企业平均知识产权数量较少,涉及知识产权资产管理的事务不多,因而没有设置专门机构和配备专职人员的需要;而且,很大一部分企业对设置知识产权资产管理机构和配备人员重视不够,设置专门机构和配备专职人员的企业所占比例较低,没有任何设置的企业仍占不低的比重。
(见表1-4)我国企业知识产权资产管理组织建设尚需进一步完善。
表1-4 企业知识产权资产管理制度调查情况
调查内容
比率
调查内容
比率
设有专门知识产权资产管理机构的企业
13%
配备有专职知识产权工作人员的企业
13%
设有兼职知识产权资产管理机构的企业
57%
配备有兼职知识产权工作人员的企业
65%
没有知识产权资产管理机构的企业
30%
没有知识产权工作人员的企业
22%
已经制定了内部知识管理规章的企业
36%
完全兑现了对职务发明人奖励的企业
40%
正在制定内部知识产权资产管理规章的企业
31%
部分兑现了对职务发明人奖励的企业
29%
没有制定内部知识产权资产管理规章的企业
33%
未设立奖励的企业
31%
已经与员工签订知识产权保护协议的企业
34%
正在与员工签订知识产权保护协议的企业
27%
没有与员工签订知识产权保护协议的企业
39%
将专利纳入企业考核指标的企业
30%
建立专利文献库的企业
17%
没有将专利纳入企业考核指标的企业
70%
没有建立专利文献库的企业
85%
资料来源:
夏先良、韩秀成等 我国工业企业知识产权状况调查报告科技日报2003年3月5日
大批企业正在建立或者根本没有建立知识产权内部规章,说明我国工业企业知识产权资产管理的内部规章制度建设非常不健全,很大一部分企业没有把知识产权资产管理制度化。
我国《专利法》中制订的奖酬政策只在一小部分企业得到落实,对于大部分企业这项政策“名存实亡”,没有发挥激励创新的效果。
企业这种奖酬激励机制严重缺位的状况,已经严重地挫伤了科技人员的积极性和创造性。
只有部分企业认识到保密、竞业禁止、奖励、技术参股及其分红和产权归属等等涉及职工与企业知识产权关系的问题需要通过协议来加以约束,意识到知识产权对于企业业务发展的利害关系。
相当数量的工业企业还没有意识到,与职工签订保护知识产权协议的重要性和必要性。
而且,众多企业没有认识到知识产权工作对于企业发展的重要作用。
众所周知,专利文献库是技术创新的重要基础设施。
充分利用专利文献库,进行专利文献检索和“查新”,是企业提高研发能力、提高研发起点和进行原创性创新的关键环节。
但是,当前大部分企业没有建立起专利文献库,或者在技术开发立项和研发过程中,不能自觉地运用专利文献,导致技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。
这已成为影响我国企业提高技术创新能力的一个关键性限制因素。
二.企业的专利意识和自主开发能力正逐步提高
表1-5列出了1996-2002年我国企业在国内外的专利申请量,从表中可以看出,我国企业发明、实用新型、外观设计三种专利的国内外申请量都在逐年增长。
从图1-5中可以很清楚的看到这种增长趋势。
同时,也可以看出我国企业国外专利申请量增长趋势仍然很慢,只有14.8%。
根据我国2002年的企业知识产权报告显示,50%的被调查企业采取司法途径解决侵权纠纷,这表明了企业捍卫知识产权意识的增强。
同时这项调查数据表明,我国企业自主研究开发技术的比重较高,而合作开发和引进外来技术这两种来源分别所占的比例相对较低。
另一方面,我国企业存在着重视科技成果评奖和论文发表,而轻视专利申请的问题。
然而企业也应认识到,科技成果鉴定和发表论文对科技创新成果的商业化利益并不能起到有效的保护作用。
可喜的是,越来越多的企业把申请专利并付诸实施,作为占领市场、实现商业价值的重要手段,逐步提高了对专利在商业竞争中重要地位的认识。
表1-5 1996--2002年国内、外三种专利申请量比较表
国内
国外
合计
发明
实用新型
外观设计
小计
发明
实用新型
外观设计
小计
发明
实用新型
外观设计
合计
1996
11471
49341
21395
82207
17046
263
3219
20528
28517
49604
24614
102735
成长率
14.50%
13.60%
38.60%
19.30%
46.70%
-15.70%
44.00%
44.90%
31.80%
13.40%
39.30%
23.70%
1997
12713
49902
27456
90071
20953
227
2957
24137
33666
50129
30413
114208
成长率
10.80%
1.10%
28.30%
9.60%
22.90%
-13.70%
-8.10%
17.60%
18.10%
1.10%
23.60%
11.20%
1998
13726
51220
31287
96233
22234
177
3345
25756
35960
51397
34632
121989
成长率
8.00%
2.60%
14.00%
6.80%
6.10%
-22.00%
13.10%
6.70%
6.80%
2.50%
13.90%
6.80%
1999
15596
57214
37148
109958
21098
278
2905
24281
36694
57492
40053
134239
成长率
13.60%
11.70%
18.70%
14.30%
-5.10%
57.10%
-13.20%
-5.70%
2.00%
11.90%
15.70%
10.00%
2000
25346
68461
46532
140339
26401
354
3588
30343
51747
68815
50120
170682
成长率
62.50%
19.70%
25.30%
27.60%
25.10%
27.30%
23.50%
25.00%
41.00%
19.70%
25.10%
27.10%
2001
30038
79275
56460
165773
33166
447
4187
37800
63204
79722
60647
203573
成长率
18.50%
15.80%
21.30%
18.10%
25.60%
26.30%
16.70%
24.60%
22.10%
15.80%
21.00%
19.30%
2002
39806
92166
73572
205544
40426
973
5688
47087
80232
93139
79260
252631
成长率
32.50%
16.30%
30.30%
24.00%
21.90%
117.70%
35.80%
24.60%
26.90%
16.80%
30.70%
24.10%
累计
148696
447579
293850
890125
181324
2719
25889
209932
330020
450298
319739
1100057
平均成长率%
23.00%
11.00%
22.90%
16.50%
15.50%
24.40%
10.00%
14.80%
18.80%
11.10%
21.50%
16.20%
资料来源:
根据《2002中国国家知识产权局年报》相关数据整理
第三节我国企业知识产权资产管理存在的主要问题及本文研究内容
总之,我国企业在知识产权资产管理方面存在的主要有以下几方面:
一是技术创新能力弱,具有抢占国际竞争制高点的自主知识产权严重不足。
许多企业对开发具有自主知识产权的核心技术重视不够,甚至若干年未申请过专利,在技术上一直依赖引进。
从发明专利的申请量来看,全国上万个大型企业每年的发明专利申请量,不如美国或日本一个大公司的申请量。
从申请专利的种类看,真正能代表技术创新能力的发明专利申请始终没有占主导地位,并从1985年专利法实施第一年的43%,持续下降到1999年的14.2%,近年来略有回升,为18%左右。
从专利申请的主体看,目前非职务发明专利申请约占60%,高于职务发明专利申请。
实际上,现代社会仅靠个人有限的资源和能力是很难创造出高水平的发明创新的。
由此也反映出当前我国发明专利的技术水平还比较低。
此外,企业到国外申请专利的数量就更少,过去每年一般为300件左右。
近年来有所增长,约1000件左右。
2001年增长到2000件左右,但与发达国家相比,仍有较大差距。
二是运用知识产权保护技术创新的意识还未从根本上形成,灵活运用知识产权的能力还比较低。
市场经济条件下,拥有技术创新成果并不意味着直接拥有竞争优势。
只有将技术创新成果纳人知识产权的保护范围,才能取得对该成果的垄断权,才能发挥该成果在市场竞争中的商业价值。
但是,目前我国许多企业和科研单位并不十分熟悉知识产权在市场竞争中的作用,也没有了解入世后保护知识产权的重要性和紧迫性,始终没有将知识产权工作切实纳入技术创新和市场开拓的全过程,更不会运用知识产权手段保护技术创新和开拓占领市场。
大量的新技术、新产品,由于没有及时进入知识产权保护而无偿地奉献给世界,甚至拱手让与他人,不但研究开发投入得不到回报,反而在他人抢先申请专利或抢注商标后,还要为自己的成果支付使用费。
据统计,1985年到1999年,我国有11.3万件科技成果、发明创造因缺乏知识产权保护而进入公共领域。
在超导领域,我国的技术水平一直与世界先进水平同步甚至领先,但目前这方面的专利申请绝大多数却来自国外。
我国“863”计划实施以来,经鉴定的二千余件科技成果中,只有400多项成果申请获得专利,仅占成果总数的l/5。
我国近年来取得的许多“国家级重大科技成果”中,采取申请专利或以商业秘密方式以保护的也只是极少数,大部分则是通过成果鉴定、发表论文等形式进入公共领域。
这种状况是无法与拥有大量知识产权并富有知识产权保护经验的跨国公司进行竞争的。
三是企业窃取其他公司的知识产权成果,以致知识产权纠纷频频发生,甚至造成严重后果。
加入世贸组织,一方面意味着我国企业与国外企业发生知识产权纠纷时,可以适用世贸组织统一的争端解决机制,减少或遏制发达国家的单边报复行为。
另一方面,也对我国知识产权保护提出了更高的要求,即对知识产权的处罚力度要与国际接轨。
但目前仍有许多企业不讲知识产权,不了解入世后知识产权问题的复杂性。
如有些企业仍在走仿冒之路,在市场经营和广告宣传中随意搭乘他人驰名商标的“便车”,被指控侵害他人的商标权。
有些企业使用盗版软件或者“购一用百”地越权使用正版软件,被指控侵害他人著作权。
四是企业内部知识产权工作薄弱,没有相应的组织、人员、制度等方面保障。
由于知识产权的法律性和技术性较强,需要有专门的组织、人员和制度保障。
但目前许多企业的知识产权工作相当薄弱。
有的企业在技术创新立项前,缺乏最起码的专利文献检索和分析论证工作,甚至有的企业耗资数百万重复研究出一项科技成果后,经专利检索却发现国外早有相同专利技术公开。
有的企业没有知识产权保护制度,在技术人员集体“跳槽”,带走了大量的商业秘密,并销毁了相关的软件和书面资料后,企业既不知道“跳槽者”带走了什么商业秘密,也无法寻求法律救济。
有的企业不熟悉专利维持和申请要求,因缴费不足、不及时或者方式不对等而放弃专利的情况时有发生。
五是政府宏观层面上长期以来存在的问题没有得到很好的解决。
目前,有关知识产权战略的运用在国家宏观经济发展战略中还缺乏应有的位置,在经济结构调整中,还没有发挥知识产权应有的作用,在经济、科技评价指标体系中知识产权所占的权重较小;在经济、科技、外贸等领域的管理工作中,缺乏知识产权的内容和要求。
知识产权权利归属与利益分配的激励机制还不健全。
“重成果、轻专利”的现象仍然存在。
知识产权的保护力度不够,专利审查的周期过长等。
这些问题都程度不同地制约着我国自主知识产权的开发、利用、保护和管理。
由以上分析可以看出我国企业在知识产权保护和知识产权资产管理方面存在着很多问题,限于篇幅和能力,本文将选取企业知识产权资产管理方面的部分问题进行分析,主要有以下几个方面:
1.管理目的
任何管理策略都必须有目标,在知识经济时代,企业管理的目的不仅是为了改善企业的效率,更是为了增加企业的竞争力,是企业拥有持续的、独特的核心竞争能力。
深入分析知识产权资产管理与企业核心竞争力的内在关系,明确本文的根本出发点。
2.管理动因
中国的知识产权保护是在外部强大
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