证券投资基金基本法律法规考前押题1.docx
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证券投资基金基本法律法规考前押题1.docx
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证券投资基金基本法律法规考前押题1
第一章证券市场基本法律法规
(一)
1.证券市场的法律、法规分为四层,其法律效力最低的是()
A.由国务院制定并颁布的行政法则
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
2.《证券公司风险处置条例》属于()层级的规定
A.法律
B.行政法则
C.部门规章
D.规范性文件
3.一般来说,证券行业中的部门规章及规范性文件由()制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
4.部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规规定,其法律效率仅次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
5.在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中交易的场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.商业银行
6.下列关于分公司和子公司法律地位说法中,正确的有()。
I.分公司和子公司都不具有法人资格II.分公司和子公司都具有法人资格III.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格IV.子公司能够依法承担民事责任
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
7.下列关于公司的设立方式说法正确的是()。
I.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司II.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司III.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司IV.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
A.I、III
B.I、II、IV
C.II、III
D.II、III、IV
8.下列关于公司设立方式的说法中,错误的是()。
A.股份有限公司由全体股东出资设立
B.有限责任公司只能采取发起设立的方式
C.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式
D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记
9.下列你公司设立方式的说法中,正确的有()。
I.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司II.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司III.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司IV.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
10.设立有限责任公司或股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
I.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书II.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明III.部分股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明IV.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
11.申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括()。
I.公司住所证明II.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明IV.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
12.下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是()。
I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保II.公司为股东或实际控制人提供担保必经股东会或股东大会决议III.在决议表决时,被担保人可以参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
13.设立有限责任公司,应当具备的条件有()。
I.有公司住所II.有公司名称III.股东共同制定公司章程IV.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
14.有限责任公司章程的内容包括()。
I.公司的名称和住所II.股东的出资方式、出资额和出资时间III.公司的法定代表人IV.股东会会议认为需要规定的其他事项
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
15.有限责任公司的权力机关的是()。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
16.有限责任公司召开股东会议,应当与会议召开前()日通知全体股东。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.有限责任公司的业务执行机关是()。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
18.有限责任公司董事会行使的职权包括()。
I.执行股东会的决议II.制定公司的年度财务预算方案、决算方案III.决定公司的经营计划和投资方案IV.决定公司的经营方针和投资计划
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
19.有限责任公司的董事会行使的职权包括()。
I.执行股东会的决议II.制定公司的年度财务预算方案、决算方案III.决定公司的经营计划和投资方案IV.修改公司章程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
20.下列关于监事会的说法中,正确的是()。
A.有限责任公司设监事会,其成员不得少于5人
B.监事会的任期每届为4年
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设为一至二名监事,不设监事会
D.监事会中职工代表的比列不得低于1/2,具体比例由公司章程规定
21.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设立监事会,其成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5
22.有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
I.检查公司财务II.当公式和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正III.对发行公司债券作出决议IV.向股东会会议提出提案
A.I、II、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
23.下列关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是()。
A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司,其组织机构有董事会和监事会
24.下列有限责任公司股份转让的说法中,错误的是()。
A.股东应当就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有有限购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其2/3以上的股东同意
25.对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情况包括()。
I.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的II.公司合并的III.公司转让主要财产IV.公司章程规定的营业期届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
26.人民法院依据法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
27.自股东会会议决议通知之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
28.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。
I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式II.设立股份有限公司,发起人需全部在中国境内有住所III.设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人IV.股份有限公司发起人承担公司筹办事务
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
29.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程,并载明()。
I.募集资金的用途II.发起人认购的股份数III.无记名股票的发行总数IV.认购人的权利、义务
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
30.设立股份有限公司应由()做申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事会
31.股份有限公司的权力机关是()。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
32.《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。
I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3II.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3III.单独或合计持有公司股份10%以上的股东申请时IV.董事会认为必要时
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
33.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中错误的是()。
A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次会议
34.股份有限公司的董事会成员可以是()人。
I.5II.15III.20IV.25
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
35.股份有限公司的股份方应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同权
36.()为股份有限公司的监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
37.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()年内不得转让。
A.1
B.3
C.5
D.2
38.证券公司董事会秘书的职责包括()。
I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股东资料的保管IV.办理信息披露事务等事宜
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
39.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
40.上市公司在1年内购买、出售重大资产或担保全额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
41.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保全额超过公司资产总额的30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
42.高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
I.挪用公司资金II.将公司资金以其他个人名义开立账户存储III.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保IV.依法与公司订立合同或者进行交易
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、IV
43.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司的法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
A.50%;10%
B.30%;10%
C.10%;50%
D.10%;30%
44.董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
45.股份有限公司的股东出资额占其资本总额()的可能不是其控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
46.公司在法定的会计账簿以外;另立账簿的,由()以上人民政府财政部责令更正,处以5万元以上50万元以下罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
47.下列关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任的说法中,正确的是()。
I.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段欺瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚假注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款II.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上30万元以下的罚款III.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款IV.情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.III、IV
48.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主卦部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚则。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下
49.下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的有()。
I.禁止内幕交易II.禁止操作证券交易价格III.禁止传播虚假信息IV.禁止证券欺诈
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
50.证券的发行、交易活动必须实行()的原则。
I.公平II.公正III.公开IV.公共
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
51.下列关于证券发行的描述中,错误的是()。
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行证券
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券,不得采用广告、公开诱惑和变相公开方式
52.设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送()。
I.公司营业执照II.公司章程III.发起人协议IV.代收股款银行的名称及地址
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
53.向不特定对象发行股票或特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应依法报中国证监会核准。
A.100
B.200
C.300
D.500
54.公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
55.证券承销业务采取的方式有()。
I.代销II.余额包销III.全额包销IV.直销
A.III、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、IV
56.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。
I.当事人的名称、住所及法人代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.违约责任
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III
57.()是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
A.证券代销
B.全额包销
C.余额包销
D.协议包销
58.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
59.下列关于股票上市交易的条件的描述中,错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
60.股份有限公司申请股票上市交易,应当向证券交易所报送的文件包括()。
I.申请股票上市的股东大会决议II.上市报告书III.法律意见书和上市保荐书IV.最近一次的招股说明书
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
61.申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理局
B.证券交易所
C.国务院授权部门
D.省级人民政府
62.公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
63.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易分情形包括()。
I.公司最近2年连续亏损II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损IV.公司不按照拱顶其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,可能误导投资者
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
64.公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
I.公司有重大违法行为II.未按照公司债券募集办法履行义务III.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用IV.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
65.下列行为中,不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
66.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,代购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公报。
A.2
B.3
C.4
D.5
67.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。
I.国家工作人员II.证券交易所从业人员III.证券业从业人员IV.新闻传播媒介从业人员
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
68.下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
I.违背客户的委托为其买卖证券II.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认书II.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券IV.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
69.保荐人出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。
I.责令改正II.给予警告III.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
70.收购要约的期限可以是()日。
I.20II.35III.50IV.65
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
71.证券公司承销或者代理买卖未经批准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
I.责令停止承销或者代理买卖II.没收违法所得III.处于违法所得1倍以上5倍以下罚款IV.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
72.根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为可能采取的行政处罚措施包括()。
I.责令处理非法持有的证券II.没收违法所得,并处罚款III.警告IV.单处罚单
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
73.违反证券法规的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。
I.责令依法处理非法持有的证券II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款III.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下罚款IV.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下罚款
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
74.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚
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