期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷附答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
2、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
3、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
4、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
5、关于“基差”,下列说法不正确的是()
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
6、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
7、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
8、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
()
A、2;中国证监会
B、3;期货业协会
C、2;期货业协会
D、3;中国证监会
10、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
11、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
12、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
13、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
14、第一家推出期权交易的交易所是()
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
15、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的,风险预警期结束。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
16、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
17、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
18、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
19、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
20、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于()
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
21、未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
22、期货业协会的权力机构是()
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
23、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
24、期货交易所董事会每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
25、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
26、空头套期保值者是指()
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
27、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
28、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以()来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
29、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
30、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
31、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
32、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好,。
期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()
A、保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担
C、全部损失由客户承担
D、全部损失有期货公司承担
33、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()
A、基础货币供给增加,利率上升
B、基础货币供给增加,利率下降
C、基础货币供给减少,利率上升
D、基础货币供给减少,利率下降
34、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
35、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
36、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
37、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
38、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻()
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
39、芝加哥期货交易所(C、B、OT)的利率期货交易以()交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
40、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
41、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
42、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
43、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
44、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货公司
45、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
46、关于期货交易所,下列说法正确的是()
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
47、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
48、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
49、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:
第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
50、会员大会的常设机构是()
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
51、设立期货公司,应由()批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
52、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
53、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
54、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
55、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
56、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
57、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
58、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
59、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
60、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
61、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
62、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
63、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
64、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
65、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
66、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
67、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()
A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)
B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)
C、芝加哥股票交易所(C、HX)
D、芝加哥商业交易所(C、ME、)
68、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()内期货交易结算单作为证明。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5牟
69、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
70、宋体经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
71、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
72、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
73、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
74、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
75、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
76、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
77、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()
A、15%
B、20%
C、35%
D、50%
78、宋体资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
79、()表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
80、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
2、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。
下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
3、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是()
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
4、下列说法正确的有:
()
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;
C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;
D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
5、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作,前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是()
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
6、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
7、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循()原则。
A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
8、宋体在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
9、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。
下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是()。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
10、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是()
A、协助期货公司办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D、协助期货公向客户提示风险
11、宋体下列()机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
12、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
13、宋体()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
1
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