安徽省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题.docx
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安徽省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题
安徽省2015年上半年证券从业资格考试:
金融衍生工具概述考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A.1B.10C.100D.1000
2.质押式回购业务也可以称作__。
A.开放式回购B.买断式回购C.封闭式回购D.卖断式回购
3.按__分类,国债可分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位
4.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。
A.10美元 B.5美元 C.1美元 D.2美元
5.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
6.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过__票的,应通过现场进行表决。
A.500万B.800C.1亿D.2亿
7.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。
A.公司主要银行账号被冻结B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条,要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
8.下列说法正确的是__。
A.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
9.全额包销方式未售出部分由——持有。
A.发行人B.发起人C.承销商D.董事会
10.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价
11.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具__的审计报告。
A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见
12.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是__。
A.信用级别越低的债券,债券的内在价值也越低B.市场总体利率水平下降时,债券的内在价值也下降C.债券的票面利率越低,债券价值的易变性也越大D.低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
13.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%B.3%C.4%D.5%
14.甲某是某期货公司职员,明知乙某是恐怖活动组织的成员,仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪
15.目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司D.发行该债券的上市公司
16.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司
17.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A.国债B.公司债C.转债D.股票
18.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书
19.宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A.一般生产统计资料B.金融物价统计资料C.政府的重点经济政策与措施D.企业成本统计资料
20.首次公开发行股票公司的推介活动,不要求必须参加的是__。
A.公司董事长B.主承销商的项目负责人C.董事会秘书D.独立董事
21.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%B.40%C.50%D.70%
22.以下不会增强公司的变现能力的因素是__。
A.可动用的银行贷款指标B.准备很快变现的长期资产C.偿债能力的声誉D.未作记录的或有负债
23.根据我国证监会的规定,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经过申请可以成为我国证券交易所的__。
A.特别会员B.普通会员C.专项会员D.临时会员
24.下列()情形中,外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
25.目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司D.发行该债券的上市公司
26.证券公司合规管理的基本制度,经__审议通过后实施。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员
27.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。
A.记账式债券B.实物债券C.票券式债券D.凭证式债券
28.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。
A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类
29.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
30.__是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A.公司章程B.股东名册C.验资证明D.有关部门的批准文件
31.下列不属于经常项目的是__。
A.贸易收支B.劳务收支C.单方面转移D.资本流动
32.一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括__。
A.文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务C.交易环境优化D.风险揭示
33.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利,其股权登记日为2008年3月12日,上市公司应于______前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户,深圳登记结算公司于______划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入股东资金账户。
__A.3月11日;3月13日B.3月10日;3月15日C.3月11日;3月20日D.3月10日;3月17日
34.通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具
35.截止到2005年底,在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A.3B.1C.7D.920
36.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中,错误的是__A.严重的通货膨胀是很危险的B.通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率变动C.通货膨胀有时能够刺激股价上升D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
37.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10B.15C.20D.25
38.盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
A.诚实信用 B.责任明确 C.透明 D.审慎
39.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都__。
A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零
40.某债券面值100元,年票面收益率10%,到期一次还本付息,当前债券全价为100元,剩余期限整2年,则该债券到期收益率为__。
A.9.5%B.10.5%C.15%D.15.6%
41.证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值
42.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只__。
A.公司型开放式基金B.契约型投资基金C.股票基金D.封闭式基金
43.对于成长型的股票,__是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率
44.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是__。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
45.根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
46.关于基金资产净值,下列说法不正确的是__。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金份额价格与资产净值经常不一致
47.下列不属于部门规章的是__A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
48.基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A.利息收B.投资收益C.营业外收入D.公允价值变动损益
49.适合人选收入型组合的证券是__A.高收益的普通股B.高收益的债券C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股
50.对长期零息和附息国债,多采用__招标。
A.荷兰式B.美国式C.缴款期D.都可以
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