1、安徽省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题安徽省2015年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 2.质押式回购业务也可以称作_。 A开放式回购 B买断式回购 C封闭式回购 D卖断式回购 3.按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 4.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证
2、券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。 A10美元 B5美元 C1美元 D2美元 5. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 6. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800 C1亿 D2亿 7. 证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括_。 A公司主要银行账号被冻结 B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示 D由于自然灾害
3、、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常 8. 下列说法正确的是_。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 9. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 10. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价 11. 如果注册会计师在审计过程中，由于
4、审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 12. 下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是_。 A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高 13. 持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A2% B3% C4% D5% 14. 甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，
5、仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于_。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪 15. 目前，我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。 A登记结算公司 B证券交易所 C所委托的证券公司 D发行该债券的上市公司 16. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司 17. 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债 B公司债 C转债 D股票 18. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中_是证
6、明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A可转换债券 B可转换优先股 C认股证书 D股票期权证书 19. 宏观分析所需的有效资料一般不包括_。 A一般生产统计资料 B金融物价统计资料 C政府的重点经济政策与措施 D企业成本统计资料 20. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是_。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 21. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量_的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A30% B40% C50% D70% 22. 以下不会增强公司
7、的变现能力的因素是_。 A可动用的银行贷款指标 B准备很快变现的长期资产 C偿债能力的声誉 D未作记录的或有负债 23. 根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的_。 A特别会员 B普通会员 C专项会员 D临时会员 24. 下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 25. 目前，我国可转换债券的债转股是通过_来
8、进行的。 A登记结算公司 B证券交易所 C所委托的证券公司 D发行该债券的上市公司 26.证券公司合规管理的基本制度，经_审议通过后实施。 A董事会 B监事会 C股东大会 D高级管理人员 27.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 28.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类 29.下列不属于部门规章的是_。 A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 30. _是证明股份有限公司股东身份
9、的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 31. 下列不属于经常项目的是_。 A贸易收支 B劳务收支 C单方面转移 D资本流动 32. 一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括_。 A文明服务规范 B为客户量身定做投资咨询服务 C交易环境优化 D风险揭示 33. 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。_ A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3
10、月10日；3月17日 34. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 35. 截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有_只。 A3 B1 C7 D920 36. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_ A严重的通货膨胀是很危险的 B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C通货膨胀有时能够刺激股价上升 D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 37. 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资咨询从业
11、资格的专职人员。 A10 B15 C20 D25 38. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 39. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。 A大于零 B小于零 C等于零 D大于或等于零 40. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 41. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。 A当
12、日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 42. 1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。 A公司型开放式基金 B契约型投资基金 C股票基金 D封闭式基金 43. 对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 44. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 45. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的
13、处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 46. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D基金份额价格与资产净值经常不一致 47. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 48. 基金资产估值引起的资产价值变动作为_记人当期损益。 A利息收 B投资收益 C营业外收入 D公允价值变动损益 49. 适合人选收入型组合的证券是_ A高收益的普通股 B高收益的债券 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 50. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以
