20100131中国电信收入保障数据稽核实施规范V20.docx
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20100131中国电信收入保障数据稽核实施规范V20.docx
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关于印发《收入保障数据稽核实施规范(V2.0)》的
通知
集团公司各省级分公司,股份公司并转各省级分公司:
伴随着全业务经营和3G时代的来临,中国电信的商业模式、市场策略、组织架构等均发生了重大的变化,特别是移动业务的运营使得业务流程、管理方法、IT系统等变得更为复杂,这对企业的收入数据稽核工作带来了挑战。
原有的《收入保障数据稽核实施规范V1.0》主要是针对固网业务及固网增值业务的收入数据稽核内容,有必要补充针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容。
2009年集团企业信息化部在收入保障数据稽核实施规范
(v1.0)的基础上,结合各省收入数据稽核工作经验,组织上海院、四川、广东、陕西、安徽等相关单位编制了《收入保障数据稽核实施规范V2.0》,本规范主要对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容进行了补充和完善,现印发给你们,请各省组织贯彻落实并尽快启动相关工作,如有问题,请及时上报集团公司。
联系人:
张玉斌电话:
010-58501470
中国电信收入保障数据稽核实施规范V2.0
电子邮件:
zhangyb@
二○一○年一月十一日
--2--
内部文件小心保存
中国电信收入保障数据稽核实施规范
(V2.0)
中国电信集团公司
2010年1月
中国电信收入保障数据稽核实施规范V2.0
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内部文件小心保存
-109-
1文档说明 3
1.1编制目的 3
1.2编制依据 3
1.3编制单位 3
1.4文档概述 3
1.5术语与缩略语 5
2收入保障专项工作概述 6
2.1收入保障简介 6
2.2实施目标 8
2.3实施原则 8
3工作内容与稽核点描述 9
3.1稽核点的选取方法 9
3.2稽核点概述 11
3.2.1业务受理与服务开通流程域 11
3.2.2网络使用记录流程域 12
3.2.3计费帐务流程域 13
3.2.4营收管理流程域 18
3.2.5收入确认流程域 20
3.2.6扩展流程域 20
3.3关键稽核点内容与比对方法 22
3.3.1业务受理与服务开通流程域 22
3.3.2网络使用记录流程域 141
3.3.3计费帐务流程域 142
3.3.4营收管理流程域 202
3.3.5扩展流程域 205
3.4关键稽核点数据差异评估指标 212
3.4.1业务受理与服务开通流程域 212
3.4.2网络使用记录流程域 228
3.4.3计费帐务流程域 229
3.4.4营收管理流程域 234
3.4.5扩展流程域 235
4实施建议 236
4.1组织方式 236
4.1.1集团层面专项推广组织架构 236
4.1.2省公司层面专项工作组织架构 236
4.1.3参与部门的相关职责 238
4.2实施步骤 239
4.2.1前期准备 239
4.2.2收入相关流程调研 239
4.2.3确定稽核点 239
4.2.4抽取样本数据 239
4.2.5初步分析 240
4.2.6抽取全量数据 240
4.2.7数据分析及差异复核 240
4.2.8问题改进 240
4.3知识转移和长效机制的建立 240
4.3.1收入保障专项工作的知识转移与培训 240
4.3.2收入保障的长效组织 241
4.4实施模板 242
附录一:
收入保障工作实施模板1-日常工作模板 243
附录二:
收入保障工作实施模板2-差异复核模板 243
附录三:
收入保障工作实施模板3-工作汇报模板 243
附录四:
数据差异复核过程案例介绍 243
附录五:
收入数据稽核推广主题 243
附录六:
编写人员名单 243
1文档说明
1.1编制目的
伴随着全业务经营和3G时代的来临,中国电信的商业模式、市场策略、组织架构等均发生了重大的变化,特别是移动业务的运营使得业务流程、管理方法、IT系统等变得更为复杂,这对企业的收入数据稽核工作带来了挑战。
原有的《收入保障数据稽核实施规范V1.0》主要是针对固网业务及固网增值业务的收入数据稽核内容,有必要补充针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容。
集团在总结各省收入数据稽核工作经验的基础上,补充和完善了针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容,组织编制了本规范。
本规范作为收入保障工作的业务和技术指导,适用于中国电信集团及各省级分公司进行收入保障专项工作的规划和建设。
1.2编制依据
【1】中国电信纪要[2008]1期《收入保障咨询项目工作总结汇报会议纪要》
【2】《中国电信收入保障数据稽核实施规范V1.0》
1.3编制单位
本规范的编制单位是中国电信集团公司,本规范的解释权、版权属于中国电信集团公司。
1.4文档概述
该文档在《中国电信收入保障数据稽核实施规范V1.0》基础上进行了补充。
主要新增稽核点涉及到C网语音业务、C网短信/彩铃业务、C网增值业务(SP
流程
域
序号
稽核点名
称
稽核点描述
所覆盖的业务
稽核
场景
CRM与HLR中产品实
C网语音后付费、短信、
5
CRM与
例数据的比对
彩铃、C网数据
RA.1.4
NM/NE两边数据的一致性稽
(1X/EVDO)业务
CRM与SCP中产品实例数据的比对
C网语音预付费
1
核
CRM与AAA/an-AAA中
C网数据(1X/EVDO)业
2
产品实例数据的比对
务
NM/NE与
ISMP与业务平台产品
WAP/SP短信/BREW
3
RA.1.
VAS两边
实例数据的比对
业务
6
数据的一
受理
致性稽核
与服
RA.1.8
CRM与BILLING中产
C网语音后付费、短信、
10
务开
CRM与
品实例数据的比对
彩铃、C网数据
通流
BILLING
(1X/EVDO)业务、行业
程域
两边数据
短信、销售管家、物流E
(新
的一致性
通、综合办公、Ivpn
增14
稽核
CRM与OCS产品实例
C网语音预付费
1
个稽
数据的比对
核点)
CRM与VAS
集团/省级CRM与业
短信、彩铃、WAP/SP短
10
RA.1.
两边数据
务平台产品实例数据
信/BREW、互联星空、销
9
的一致性
的一致性比对
售管家、物流E通、综合
稽核
办公、iVPN业务
集团级
集团级CRM与省级
行业短信、销售管家、物
4
BSS系统
CRM中产品实例数据
流E通、Ivpn
RA.1.10
与省级
BSS系统两边数据
的一致性比对
省级BILLING与集团
BILLING话单数据的
行业短信、销售管家、物流E通
3
的一致性
比对
稽核
计费账务流程域
(新增18个稽核点)
RA.3.12
后付费话单采集前后文件的一致性稽核
业务平台生成话单与网元侧原始话单的一致性比对
IVR声讯
1
RA.3.14
后付费预处理前后话单的一致性稽核
预处理话单的一致性稽核
C网语音后付费
1
短信/WAP/BREW)、固网增值业务(IVR声讯)、互联网增值业务(互联星空)、政企增值业务(销售管家、物流E通、行业短信、综合办公、iVPN)等业务。
总共涉及12稽核点下的78个业务稽核场景,其分布情况如下表所示:
话单批价前后的一致
C网语音后付费、短信、
11
后付费批
性比对
彩铃、数据(1X/EVDO)
RA.3.
价前后话
业务、WAP/SP短信
17
单的一致
/BREW、互联星空、固网
性稽核
IVR声讯、销售管家、物
流E通、iVPN业务
批价处理结果的正确
C网语音后付费、短信、彩铃、数据(1X/EVDO)业务、WAP/SP短信
/BREW、互联星空、IVR声讯、销售管家、物流E通、综合办公、行业短信
iVPN业务
13
后付费批
性稽核
RA.3.
价处理结
18
果的正确
性稽核
、
结算话单
CP/SP的服务记录与
WAP/SP短信/BREW、互联
9
RA.3.31
文件采集
前后文件的一致性
集团/省级平台清单
数据的比对
星空、IVR声讯
稽核
结算数据
结算费用处理准确性
销售管家、物流E通
2
RA.3.
结算处理
稽核
37
的准确性
检查
汇总结算
集团/省级平台生成
IVR声讯
2
数据及结
结算报表的准确性稽
RA.3.
算报表数
核
38
据生成的
准确性检
查
图表1-1新增稽核点分布情况
1.5术语与缩略语
术语/缩略语
解释
AAA/an-AAA
宽窄带认证计费系统,AuthenticatingAuthorizingandAccounting的首字母缩写;an-AAA是EVDO网络数据业务的宽窄带认证系统。
BIMS
分支智能管理系统(部分省的固网宽带认证系统),Branchintelligentmanagementsystem的首字母缩写;
CDMA
一种无线通讯技术,又称码分多址,CodeDivisionMultipleAccess的首字母缩写。
HLR
归属位置寄存器,HomeLocationRegister的首字母缩写。
IMSI
国际移动用户识别码,internationalmobilesubscriber
identity的首字母缩写。
MDN
手机号码,MobileDirectoryNumber的首字母缩写。
IVR
交互语音应答系统,InteractiveVoiceResponse的首字母缩写。
ISMP
综合业务管理平台,IntegratedServicesManagementPlatform的首字母缩写。
WAP
无线应用通讯协议,WirelessApplicationProtocol的首字母缩写。
BREW
无线二进制运行环境,BinaryRuntimeEnvironmentforWireless的首字母缩写。
CP
内容提供商,ContentProvider的首字母缩写。
SP
服务提供商,ServiceProvider的首字母缩写。
SCP
业务控制点,ServiceControlPoint的首字母缩写。
OCS
在线计费系统,OnlineChargingSystem的首字母缩写。
SI
业务集成商,ServiceIntegrator的首字母缩写。
iVPN
综合虚拟网,IntegratedVirtualPrivateNetwork的首字母缩写。
NGN
新一代网络,NextGenerationNetwork的首字母缩写。
ADSL
非对称数字用户环路,AsymmetricalDigitalSubscriberLoop的首字母缩写。
BILLING
计费帐务系统
CRM
客户关系管理系统,CustomerRelationshipManagement的首字母缩写。
eTOM
增强的电信运营图,enhanceTelecomOperationMap的首字母缩写。
IN
智能网,IntelligentNetwork的首字母缩写。
LAN
局域网,LocalAreaNetwork的首字母缩写。
NM
专业网络管理系统,NetworkManagement的首字母缩写。
NE
网元,Networkelements的首字母缩写。
NRM
综合资源管理系统,NetworkResourceManagement的首字母缩写。
PHS
小灵通,PersonalHandy-phoneSystem的首字母缩写。
PSTN
固网,PublicSwitchedTelephoneNetwork的首字母缩写。
TMF
电信管理论坛,TelecomManagementForum的首字母缩写。
VAS
增值业务平台,Value-addedService的首字母缩写。
克隆卡
一种常见的电信业务欺诈手段,包括:
克隆SIM卡,克隆手机卡,克隆电话卡、克隆上网卡等。
稽核点
为监控和分析收入数据而在收入流程中所设置的控制环节。
关键稽核点
有重要影响的稽核点。
2收入保障专项工作概述
2.1收入保障简介
收入保障是指在不影响需求的情况下,通过提升数据质量和改进业务流程,以达到增加企业的利润、营业收入和现金流的目的(TMFTR131:
“Data
qualityandprocessimprovementmethodsthatimproveprofits,revenuesand
cashflowswithoutinfluencingdemand.”)。
根据eTOM框架,收入保障属于“企业管理”域中的“企业风险管理”范畴,也涉及到“运营”域中的业务受理与服务开通、网络系统服务、计费帐务、营收管理、收入确认等过程,如
图表2-1。
图表2-1收入保障在eTOM的定位
收入保障工作是通过对收入流程的梳理,在流程中的关键环节设置稽核点,并开展稽核点的数据分析,从而发现收入流失,在此基础上开展流失分析与评估,同时进行流失监控,并采取措施挽回收入流失,如图表2-2所示。
图表2-2收入保障工作流程
收入保障工作以生产系统的完善为基础,也与企业内部控制密切相关。
生产系统中内原有稽核功能的健全也是做好收入保障工作的基础;收入保障工作中产生的监控和处理记录,有助于确保生产数据的完整、准确,为企业内部控制和审计评估提供证据;收入保障工作需要采集各生产系统的收入数据进行全过程的监控稽核,从而发现生产系统内和生产系统之间的收入流失漏洞,弥补生产系统内原有稽核功能的不足。
为提高收入保障工作效率的数据分析的准确性,有必要引入收入保障数据稽核平台,实现对收入流程的持续监控、稽核与分析。
2.2实施目标
收入保障作为电信企业收入管理的重要组成部分,是一项长期性、基础性的工作,各省要通过收入保障专项推广逐步建立并完善收入保障体系。
逐步将收入保障的推广工作平滑过渡到日常管理范畴,并顺利地将收入保障工作纳入日常管理范围。
收入保障专项工作的主要内容包括:
1)通过全业务、全流程的梳理,定位收入风险,在相关流程与系统中设置稽核点。
2)实现跨平台、跨环节和环节内
的监控、稽核、分析和审计,对稽核点采取合规性检查、量收波动分析、不同数据源的平衡比对等数据分析方法,找出异常数据。
3)对异常数据结果进行复核,确认并量化收入流失与虚增。
4)对相关生产流程与系统制定改进方案并尽快落实。
5)跟踪改进情况,对收入全流程进行持续监控、稽核、分析和审计,建立收入保障的长效机制。
2.3实施原则
各省在实施过程中,应遵循以下原则:
(1)统一指导、重点突破:
各省应以本规范为指导,根据本省实际情况,优先选择流失风险高、收入占比大、增长快、容易发现整改的稽核点,取得重点突破。
同时应尽量涵盖端到端的收入流程,避免遗漏。
(2)先试点、后推广:
各省选择有条件、有代表性的一到两个本地网实施试点,积累经验并完善工作方案,然后按照本地网类别、地理位置、人力资源等因素综合考虑,开展对省内其他本地网的分批次、循环并行的推广工作,以降低项目风险、加快整体速度。
(3)一点发现、全面整改:
各省要加强专项工作经验的交流、知识的共享。
对一个本地网发现的典型问题,要及时在全省检查整改,同时要及时上报集团公司,以利于全国检查整改工作。
(4)部门联动、注重长效:
收入保障涉及多个网络设备、业务平台和支撑系统,也涉及省公司、本地网两级的多个部门。
因此需要加强各个部门之间的横向交流和省公司与本地网之间的纵向沟通。
要从企业长远利益出发,实现部门联动,注重建立收入保障的长效机制。
(5)加强文档管理、注意数据保密:
收入保障工作涉及到企业的许多核心生产数据,属于企业机密。
各省公司在工作过程中要切实做好文档管理及数据保密工作。
要求明确部门和职责对工作文档和数据进行统一管理,将责任落实到人,并按内容进行权限管理,建立可追溯机制,严格把握传播范围,控制使用权限。
3工作内容与稽核点描述
稽核点是指为监控和分析收入数据风险而在收入流程中所设置的控制环节。
根据试点项目方法,结合中国电信整体情况,本规范总结出收入保障数据稽核点总计91个;同时结合试点项目实施情况,形成关键稽核点总计26个,并对关键稽核点内容与比对方法作了详细说明;在此基础上,总结了关键稽核点对应的量化分析结果,形成关键稽核点的数据差异评估指标。
3.1稽核点的选取方法
稽核点的选取要从流程环节、产品服务、收入数据三个维度来综合考虑
(如图表3-1),通过业务流程诊断找到收入流程中的关键环节,从而设置相应的稽核点加以控制。
流程环节方面,将电信运营流程分为业务受理与服务开通、网络使用、计费帐务、营收管理和收入确认等流程环节进行分析;产品服务方面,通过对业务收入、增长速度等进行排序,优先选取收入比重大、增长快的产品服务;收入数据方面,从业务、财务收入数据类型入手定位跨平台、跨环节及环节内的输入、输出数据流,从而定位收入保障关键稽核点。
图表3-1收入保障工作分析维度
序号
流程域
主要内容
涉及的范围
对应的收入类型
通过业务流程诊断,从产品服务、流程环节与收入数据三个维度梳理出收入保障的工作内容如图表3-2所示。
1
业务受理与服务开通流程域
稽核客户订单受理过程,包括对受理规则的检查和确认稽核CRM、BILLING等相关系统中用户状态和计费属性与资源管理系统中实际的资源占用情况是否一致
固定电话、PHS、
;互联网产品
(XDSL/LAN)、资源出租产品、增值业务、综合信息服务、移动业务及移动增值业务等
月租费和非月租型增值业务费
2
网络使用记录流程域
稽核用户的使用记录完整,计费是否采集所有的使用记录
语音、互联网宽带等
通话费收入
3
计费帐务流程域
稽核计费帐务处理过程的准确性,包括:
无主及异常使用记录监控分析及回收处理
后付费和预付费
周期性费用、一次性费用、使用记录
/费用、代收费用、优惠/补退费/调帐费用
4
营收管理流程域
一次性营业费用处理流程、话费缴费处理流程、退费与欠费管理处理流程
语音、互联网、资源出租等(除网间结算外)
营业现费
5
收入确认流程域
稽核业务数据到财务数据处理过程的准确性
业务数据,财务数据
营收和应收
6
扩展流程域
稽核电信卡业务管理流程、
IT系统重要参数配置的准确性等;
卡管理系统、
IN、充值平台、
IT系统重要参数
卡收入等
图表3-2收入保障工作内容
3.2稽核点概述
收入保障数据稽核点总计89个,其中业务受理与服务开通流程域8个,网络使用记录流程域7个、计费帐务流程域45个、营收管理流程域15个,收入确认流程域4个,扩展流程域10个。
3.2.1业务受理与服务开通流程域
序号
稽核点名称
稽核目标
数据源Ⅰ
数据源Ⅱ
RA.1.1
订单录入的合规性、正确性检查
保障CRM业务受理的合规性,确保客户
数据及其产品实例数
客户订购的产品与
资费标准协议
CRM内存储的客
户订单数据
据的准确性、完整性
RA.1.2
CRM与综合服务开通系统两边数据的一致性稽核
保障已开通的产品实例数据及订单状态数据在CRM与综合服务开通系统两边的一
致性
CRM内存储的客
户订单数据
综合服务开通系统内存储的客户订单数据
RA.1.3
CRM与NRM
两边数据的一
致性稽核
保障已开通的产品实例数据在CRM与
NRM两边的一致性
CRM内存储的客
户资料及状态数据
NRM内存储的客
户资料及状态数据
RA.1.4
CRM与
NM/NE两边
数据的一致性稽核
保障已开通的产品实例数据在CRM与
NM/NE两边的一致
性
CRM内存储的客
户资料及状态数据
NM/NE内存储的客户资料及状态数据
RA.1.5
NRM与网元两边
数据的一致性稽核
保障已开通的产品实
例数据在NRM与网元两边的一致性
NRM内存储的客
户资料及状态数据
网元内存储的客户资料及状态数据
RA.1.6
NM/NE与
VAS两边数据的一致性稽核
保障已开通的产品实例数据在NM/NE与VAS两边的一致
性
NM/NE内存储的客户资料及状态数据
VAS内存储的客户
资料及状态数据
RA.1.7
订单完工处理及时性检查
保障CRM订单的及时开通
CRM内存储的客
户订单数据
NM/NE内存储的客户资料及竣工状
态数据
RA.1.8
CRM与
BILLING两边
数据的一致性稽核(除去基于物理共享连接的方式,详见章节3.3.1.4)
保障CRM与
BILLING用户配置
的正确
CRM内存储的客
户资料及状态数据
BILLING内存储的客户订单数据
RA.1.9
CRM与VAS
两边数据的一
保障已开通的产品实
例数据在CRM与
CRM内存储的客
VAS内存储的客户
资料及状态数据
致性稽核
VAS两边的一致性
户资料及状态数据
RA.1.10
集团级BSS系统与省级BSS系统两边数据的一致性稽核
保障已开通的产品实例数据及话单数据在集团级BSS系统与省级BSS系统两边
的一致性
集团级BSS系统内存储的客户资料及话单数据
省级BSS系统内存储的客户资料及话单数据
3.2.2网络使用记录流程
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